Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710)
前回募集した資金の使用状況報告
一、前回募集した資金の金額、資金入金時間及び資金の特定口座での保管状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20171726号文の承認を得て、深セン証券取引所の同意を得て、 Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) (以下:当社)は主な販売業者 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券販売推薦有限責任会社が深セン証券取引所システムを通じて2017年9月29日にすべての2級市場投資家に定価販売方式を採用し、社会公衆に普通株(A株)株175000万株を公開発行した。発行価格は1株当たり14.75元である。2017年10月12日現在、当社は25812500000元の資金を募集し、発行費用2402621604元を差し引いた後、募集資金の純額は23410238396元である。
上記募集資金の純額はすでに会計士事務所(特殊普通パートナー)と2017年10月12日に審査し、同検査字(2017)第110 ZC 0340号「検査報告」を発行した。
会社は「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」の規定に従って、以下の銀行に資金募集のストレージ専用口座を開設した。
口座開設銀行口座の初期預金金額口座カテゴリ
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 瓜沥330010401600813408510362752736普通期間支店
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 1202092020900833703719070000活期杭州江南支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 杭州57190643501066510362752736活期蕭山支店
合計2444575472
注:実際に募集資金口座に振り込まれた資金244458万元と募集資金純額234124万元の違いは、一部の推薦機関の費用を差し引いた発行費用である。
2021年12月31日現在、会社が預けた上記の募集資金はすべて使用済みで、口座を販売している。二、前回募集した資金の実際使用状況
添付ファイル1を参照してください。三、前回募集した資金の実際投資項目の変更状況
第3回取締役会第18回会議、第3回監事会第14回会議、2019年第1回臨時株主総会の決議を経て、会社は年間150万台の広電インテリジェントネットワーク設備産業化アップグレードプロジェクトの募集資金の用途を変更し、朝暁科学技術52.99%の株式プロジェクトを買収する。募集資金の用途を変更した総額は1099046万元(利息収入と財テク収益を含む)で、募集総額の42.58%を占め、募集純額の46.95%を占めている。そのうち、杭州晨暁科技株式会社の52.99%の株式譲渡代金1054177万元を支払うために使用される。永久的に流動資金448.69万元を補充する。今回の変更部分の募集資金の上記買収に対する投資は関連取引にかかわらず、「上場企業の重大資産再編管理弁法」に規定された重大資産再編を構成しない。
朝暁科学技術株式を買収する取引で、会社はまず自己資金で第1期株式譲渡金368962万元を支払い、2019年10月に募集資金を使用して置換を行い、置換時間は初めて公開発行された株式募集資金から帳簿日まで6ヶ月を超え、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」の関連規定に違反した。2021年3月、会社は深セン取引所創業板会社管理部から「 Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) に対する監督管理に関する手紙」(創業板監督管理書〔2021〕第39号)を受け取った。
当社は2020年11月16日の第4回取締役会第4回会議と第4回監事会第4回会議の審議を経て、「株式の初公開発行部分の募集資金投資プロジェクトの結項と節余資金を永久的に流動資金を補充するための議案について」を可決し、「光アクセス設備とスマート端末研究開発センター建設プロジェクト」の結項と節余資金を永久的に流動資金を補充するために使用した。
前回募集資金投資項目で実施場所、実施主体、実施形態を変更することはありません。四、前回募集した資金投資項目が対外に譲渡または置換された場合
(I)2021年12月31日現在、会社は前回募集した資金投資プロジェクトの対外譲渡は存在しない。
(II)2021年12月31日までに、会社が前回募集した資金投資プロジェクトの前期投入及び置換状況
2017年11月10日、会社の第3回取締役会第4回会議及び第3回監事会第4回会議は「募集資金を用いて事前に募集したプロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議し、会社が募集資金613040000元を用いて事前に募集した投資プロジェクトの自己資金を置換することに同意した。会計士事務所(特殊普通パートナー)と会社が資金を募集した投資プロジェクトに事前に資金を投入した実際の投資状況を審査し、同専字(2017)第330 ZA 5087号「自己資金で事前に資金を投入した投資プロジェクト状況鑑証報告」を発行した。
2019年10月16日、会社の第3回取締役会第20回会議及び第3回監事会第16回会議は「募集資金を用いて事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議し、会社が募集資金3689619300元を用いて事前に投入された募集資金投資プロジェクトの自己資金を置換することに同意した。会計士事務所(特殊普通パートナー)と会社が資金を募集した投資プロジェクトに事前に資金を投入した実際の投資状況を審査し、同専字(2019)第330 ZA 6766号「自己資金で事前に資金を投入した投資プロジェクト状況鑑証報告」を発行した。会社全体の独立取締役はすべて同意した独立意見を発表し、推薦機構はすでに審査意見を発行した。会社は募集資金で会社が事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金368962万元を置換した。そのうち、朝暁科学技術52.99%の株式を買収したプロジェクトの実際の自己資金は368962万元で、368962万元を置換した。五、臨時閑置募集資金状況
2017年11月10日、会社の第3回取締役会第4回会議及び第3回監事会第4回会議は「アイドル募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、人民元1 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 万元を超えないアイドル募集資金による現金管理に同意し、安全性が高く、流動性がよく、本約束の財テク製品を購入する。会社は使用期限と額の範囲内で投資をスクロールすることができる。
独立取締役は同意した独立意見を発表した。推薦機関はすでに審査意見を出した。この授権期間内に、会社は一時的な閑置募集資金を使用して、財テク製品の人民元4040000万元を累計購入し、投資収益424.27万元を実現し、期限切れの銀行財テク製品の元金と実現した投資収益はすでに募集資金専用口座に預けられた。
2018年11月9日、会社の第3回取締役会第13回会議及び第3回監事会第10回会議は「アイドル募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、人民元1300000万元を超えないアイドル募集資金を用いて現金管理を行うことに同意し、安全性が高く、流動性がよく、本約束の財テク製品を購入する。上記の資金の使用期限は取締役会の審議が通過した日から1年以内に有効であり、会社は使用期限と額の範囲内で投資をスクロールすることができる。独立取締役は同意した独立意見を発表した。推薦機関はすでに審査意見を出した。この授権期間内に、会社は一時的な閑置募集資金を使用して累計690000万元の財テク製品を購入し、投資収益449.22万元を実現し、期限切れの銀行財テク製品の元金と実現した投資収益はすでに募集資金専用口座に預けられた。
2019年11月1日、会社の第3回取締役会第22回会議及び第3回監事会第18回会議は「アイドル募集資金による現金管理に関する議案」を審議、採択し、会社が人民元2500万元を超えないアイドル募集資金を使用して現金管理を行い、安全性が高く、流動性がよく、本約束の財テク製品を購入することに同意した。上記の資金の使用期限は取締役会の審議が通過した日から1年以内に有効であり、会社は使用期限と額の範囲内で投資をスクロールすることができる。独立取締役は同意した独立意見を発表した。推薦機関はすでに審査意見を出した。この授権期間内に、会社は一時的な閑置募集資金を使用して、財テク製品の人民元340000万元を累計購入し、投資収益131.69万元を実現し、期限切れの銀行財テク製品の元金と実現した投資収益はすでに募集資金専用口座に預けられた。
2021年12月31日までに、会社が募集資金を使って購入した財テク製品の投資収益はすでに資金口座に預けられ、会社が募集資金を使って財テク製品を購入した残高は0.00元である。六、未使用募集資金の状況
なし。七、前回募集した資金投資項目の利益状況
添付ファイル2を参照してください。八、前回募集資金の実際の使用状況と定期報告及びその他の情報開示に関する内容は、当社の前回募集資金の実際の使用状況と会社定期報告及びその他の情報開示書類に開示された関連内容と比較して実質的な差はない。
Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) 取締役会2022年4月7日
