証券コード： Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) 証券略称： Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) 公告番号：2022020
Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710)
2021年度監事会業務報告
当社及び監事会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、存在しない
虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れ。
報告期間内、会社監事会は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律法規の規定及び「 Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) 定款」(以下「会社定款」と略称する)、「 Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) 監事会議事規則」などの関連規定と要求は、会社の利益と広範な中小株主権益を確実に維持し、監事会の知る、監督検査職責を真剣に履行する。報告期間内、監事会のメンバーは会社の各重要な意思決定の形成過程を監督し、会社の財務状況、募集資金の使用、内部統制、株主総会の開催手順及び取締役、高級管理職の職責履行状況などの面に対して有効な監督を実施し、会社の規範化運営を促した。
一、報告期間内の監事会の仕事状況
報告期間内に、会社の監事会は全部で6回の会議を開き、具体的な状況は以下の通りである。
会議回開催日会議議案監事出席状況
1、『2020年度報告全文及び要約に関する議案』
2、『2021年第一四半期報告に関する議案』
3、『に関する議案』
4、『に関する議案』
5、『に関する議案』
第4回監事会6、「会社及び子会社が外国為替派生品取引を継続することに関する全体監事2021/4/26第6回会議案」出席会議8、「継続招聘について会計士事務所(特殊普通パートナー)と
会社2021年度監査機関の議案」
9、『報告>の議案』
10、『に関する議案』
11、『非経営性資金占用及びその他関連資金の往来について
特定項目の説明>の議案>の議案」
12、『会計政策の変更に関する議案』
2021/8/27第4回監事会1、「2020年半年度報告全文及び要約に関する議案」全体監事第7回会議出席会議
1、「会社が特定対象者に株式を発行する条件に合致することに関する議案」
2、『会社が2021年に特定対象者に株式を発行する方案についての議論
事件
2.1『発行株式の種類と額面』
2.2『発行方式と発行時間』
2.3『発行対象及び購入方式』
2.4『発行価格と定価原則』
2.5『発行数量』
2.6『募集資金総額と用途』
2.7『販売制限期間』
2.8「未分配利益手配」
2.9『上場場所』
2.10『今回特定対象者への株式発行決議有効期間』
第4回監事会3、「 Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) 2021年度特全体監事2021/9/7第8回会議定対象発行株式予案の議案」出席会議4、「会社が特定対象に株式を発行する案について論証分析報」
訴えた議案
5、『会社が特定対象者に株式を発行することについて資金を募集し使用可能
行性分析報告の議案」
6、「会社が前回募集した資金の使用状況報告に関する議案」
7、『会社が2021年に特定対象者に対して株式を発行することについての即時発行
収益状況及び関連補充措置の議案」
8、『買収対象者との議案
9、『今回の特定対象者への株式発行に関する関連取引について
項の議案
10、『会社の持株株主の免除、実際の支配者のボランティア株について
承諾に関する事項をロックする議案」
11、『免除要約買収に関する議案』
202110/26第4回監事会1、「会社2021年第3四半期報告に関する議案」全体監事第9回会議出席会議
202111/16第4回監事会1、「遊休自己資金による現金管理に関する議案」全体監事第10回会議出席会議
二、監事会の会社関連事項に対する監督状況
(I)会社規範運営状況
2021年度、監事会は会社の株主総会と取締役会会議の審議事項の意思決定手順及び取締役、役員の職責履行状況に対して有効な監督を行う。
監事会は、報告期間内に会社は「会社法」、「会社定款」に基づいて規範的に運営され、会社の株主総会と取締役会の開催手続き、議事規則と決議手続きは合法的に有効であり、重大事項の決定手続きは関連法律法規と規則制度の規定に合致していると考えている。会社は内部統制制度をさらに確立し、健全にし、有効に実行することができる。会社の取締役、高級管理職はいずれも忠実で、勤勉に職責を履行することができる。会社の取締役、高級管理職が職務を執行し、職権を行使する際に法律法規及び「会社定款」などの規定に違反したり、会社及び株主の利益を損害したりする行為は発見されなかった。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会は、会社の財務制度が健全で、財務管理規範、財務運行状況が良好であると考えている。会社の各期の財務報告は客観的に、真実に会社の財務状況と経営成果を反映し、会計士事務所が発行した監査意見と関連事項に対する評価は客観的に公正である。
（III）社内統制状況の審査
2021年度、会社は「企業内部制御基本規範」とその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理の要求に基づき、自身の経営特徴と管理需要を結びつけ、比較的完備した内部制御制度体系を確立し、厳格に実行し、会社の正常な生産経営を保証し、経営リスクを効果的に制御することができる。会社の「2021年度内部統制評価報告」は全面的、客観的、真実に会社の内部統制管理の現状を反映している。
（IV）現金管理
監事会は、会社が一時的に遊休して資金を募集したり、自分の資金を使って財テク製品を購入したりする審査・認可手続きは関連法律法規、中国証券監督会、深セン証券取引所の規範的な文書と「会社定款」の規定に合致し、会社の資金の使用効率を高めるのに有利であり、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
（V）募集資金の使用状況
報告期間中、監事会は募集資金の保管と使用状況を真剣に審査し、監事会は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」、「 Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) 募集資金管理方法」などの関連規定に厳格に従い、募集資金の保管と使用に対して有効な管理と監督を行い、募集資金の保管、使用、管理および情報開示に違反は存在しない。
三、2022年仕事計画
監事会は引き続き「会社法」、「証券法」及び「会社定款」などの関連規定を厳格に執行し、証券市場の監督管理の重点と新しい政策法規を学び、理解し、監事会の職責を履行し、会社の経営状況に注目し、会社の財務と運営状況を監督する。監事会はまた、会社傘下の完全子会社に対して必要な監督検査を行い、部下会社の財務、生産、経営、サービス、販売などの一環に対する監督を強化する。
Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) 監事会2022年4月7日
