証券コード： Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) 証券略称： Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) 公告番号：2022027 Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710)
会社及び子会社が外国為替派生品取引を継続することに関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) (以下「会社」と略称する)は2022年4月6日に第4回取締役会第15回会議、第4回監事会第11回会議を開催し、「会社及び子会社が外国為替派生品取引を継続することに関する議案」を審議・採択した。会社及び子会社が引き続き関係政府部門に承認され、かつ関連業務の経営資質を有する銀行などの金融機関と累計額が5000万元または等値外貨を超えない外貨派生品取引業務を展開することに同意し、期限は取締役会の審議が通過してから12ヶ月であり、期間は循環的に使用することができ、具体的な取引状況は会社の実際の経営需要及びリアルタイム取引の引き渡しを基準とする。同時に、授権会社の理事長は上述の額内で具体的な業務を処理し、関連書類に署名することを全権し、例えば、単一取引の存続期間が授権期限を超えた場合、授権期限は自動的に当該取引の終了時まで延期される。以下に関連事項を公告する。
一、外国為替派生品取引業務を展開する原因と目的
会社の経営発展の外国為替業務に対する需要を満たし、外国為替市場のリスクを回避し、外国為替コストをロックするために、会社と子会社は関係政府部門の承認と関連業務の経営資質を持つ銀行などの金融機関と外国為替派生品取引業務を展開する予定である。
二、外国為替派生品取引業務を展開する基本状況
（Ⅰ）関連通貨及び業務品種
今回展開する外国為替派生品業務の通貨は、会社及び子会社の日常経営で使用される主な決済通貨に限られる。
今回展開する外国為替派生品業務の品種には、長期決済為替、外国為替スワップ、外国為替オプション、金利交換、金利スワップなどの製品または上記の製品の組み合わせが含まれるが、これらに限定されない。
（Ⅱ）業務規模及び投入資金源
会社及び子会社は累計額が5000万元或いは等価外貨を超えない外国為替派生品取引業務を展開する予定で、期限は取締役会の審議が通過してから12ヶ月で、期間は循環して使用することができ、具体的な取引状況は会社の実際の経営需要及びリアルタイム取引の引き渡しを基準とする。
会社及び子会社が今回外国為替派生品取引業務を展開する予定の資金源は、自己資金及び会社が法律法規によって許可されたその他の方法で調達した資金であり、資金の募集には関与しない。
(III)期限及び授権
会社の取締役会は理事長に会社の関連管理制度に基づいて外国為替派生品取引業務方案を具体的に実施し、関連協議と書類に署名することを授権した。授権期間は、会社の取締役会の審議が通過してから12ヶ月です。単一取引の存続期間が授権期間を超えた場合、授権期間は自動的に当該取引の終了時まで順延する。（IV）取引先
関係政府部門の承認を得て、外国為替派生品業務の経営資質を持つ銀行などの金融機関。
三、外国為替派生品取引業務を展開するリスク分析
会社が外国為替派生品取引業務を行うには、安定した原則に従い、投機を目的とする外国為替取引を行わない。すべての外国為替派生品取引業務は正常な経営を基礎とし、具体的な経営業務を頼りとし、為替レートリスクの回避と防止を目的とする。しかし、外国為替派生品取引業務を行うにも一定のリスクが存在し、主に以下を含む。
1、市場リスク:外国為替相場の変動が大きいため、標的金利、為替レートなどの市場価格の変動によって外国為替派生品の価格の変動を引き起こし、損失をもたらす市場リスクが発生する可能性がある。
2、流動性リスク：市場流動性不足で取引を完成できないリスク。
3、内部統制リスク：外貨派生品取引の専門性が強く、複雑度が高く、内部統制リスクの高い業務に属し、内部統制制度が完備していないため、リスクが発生する可能性がある。
4、お客様の違約リスク：お客様の売掛金が期限切れになり、代金が予測された回収期間内に回収できなくなり、会社のキャッシュフロー状況に影響を与える可能性があり、それによって実際に発生したキャッシュフローが操作された外貨派生品業務の期限或いは金額と完全に一致しないことを招く。
5、返金予測リスク：会社の業務部門は顧客の注文、購買注文と予想注文に基づいて支払い、返金予測を行うが、実際の実行過程において、自身の注文と予測を調整する可能性があり、会社の返金予測が不正確になり、外国為替派生品の納入遅延リスクを招く。
6、その他の可能なリスク：具体的に業務を展開する時、もし操作人員が正確で、タイムリーで、完全に外国為替金融派生品投資業務情報を記録していない場合、外国為替金融派生品業務の損失或いは取引機会の喪失を招く可能性がある；同時に、取引者が取引契約条項と製品情報を十分に理解していない場合、それによる法律リスクと取引損失に直面します。
四、外国為替派生品取引業務のリスク管理措置を展開する
1、会社の「外国為替派生品取引業務管理制度」の関連規定に基づき、会社は投機と不法配当取引を行ってはならない。すべての外国為替派生品取引業務は正常な生産経営を基礎とし、具体的な経営業務を頼りとし、為替レートや金利リスクの回避と防止を目的とする。この制度は会社の業務操作原則、審査・認可権限、管理及び情報開示などについて明確な規定を行い、監督管理部門の関連要求に合致し、実際の操作の需要を満たし、制定したリスクコントロール措置は確実に有効である。
2、会社は銀行と締結した契約条項を慎重に審査し、リスク管理制度を厳格に実行し、リスクを防ぐ。
3、会社の財務部及び監査部は関連責任部門として明確な管理定位と職責を有し、根本的に一人或いは単独部門の操作のリスクを根絶し、リスクを効果的にコントロールする前提の下でリスクに対する対応速度を高めた。
4、会社は関係政府部門の許可を得て、外国為替派生品取引業務の経営資質を持つ銀行などの金融機関と外国為替派生品取引業務を展開し、関連分野の法律法規を密接に追跡し、発生する可能性のある法律リスクを回避する。
5、会社監査部は定期または不定期に外国為替派生品取引業務に関する取引プロセス、審査・認可手続き、処理記録及び帳簿情報を検査する。
6、会社は深セン証券取引所の関連規定に厳格に従って、情報開示の仕事をタイムリーに完成する。五、会計政策及び計算原則
会社は財政部の《企業会計準則第22号——金融ツールの確認と計量》、《企業会計準則第24号——套期保値》、《企業会計準則第37号——金融ツール列報》の関連規定とそのガイドラインに基づいて、展開する予定の外国為替派生品取引業務に対して相応の計算処理を行い、貸借対照表と損益計算書の関連項目を反映する。
六、独立取締役、監事会の意見
1、独立取締役の意見
独立取締役は、会社と子会社が外国為替派生品取引業務を展開するのは、外国為替市場のリスクを回避し、為替レートの大幅な変動が会社に与えるマイナス影響を防ぐためだと考えている。
同時に、会社はすでに『 Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) 外国為替派生品取引業務管理制度』を制定し、関連業務審査プロセスを完備し、的確なリスクコントロール措置を制定した。取締役会は当該事項の手続きが合法的に規則に合致することを審議し、関連法律法規の規定に合致し、会社の株主の利益を損なう状況は存在しない。すべての独立取締役は一致して会社が取締役会の承認額の範囲内で外国為替派生品取引業務を展開することに同意し、有効期間は取締役会の承認が通過した日から12ヶ月以内である。
2、監事会の意見
監事会は、会社は実際の業務の必要に応じて外国為替派生品取引業務を展開し、その意思決定手順は国の関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、外国為替市場のリスクを回避し、外国為替コストをロックし、為替レートの変動が会社に与える影響を低減し、会社及び全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。このため、監事会は会社及び子会社が関係政府部門と承認し、関連業務の経営資質を有する銀行などの金融機関と累計額が5000万元或いは等値外貨を超えない外貨派生品取引業務を展開することに同意し、期限は取締役会の審議が通過してから12ヶ月であり、期間は循環して使用することができ、具体的な取引状況は会社の実際の経営需要及びリアルタイム取引の引き渡しを基準とする。七、書類の検査準備
1、会社の第四回取締役会第十五回会議の決議；
2、会社の第四回監事会第十一回会議の決議；
3、独立取締役第四回取締役会第十五回会議の審議に関する独立意見。
Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) 取締役会2022年4月7日
