証券コード： China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 証券略称： China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 公告番号：2022021 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066)
第2期株式オプションインセンティブ計画の初回インセンティブ対象者名簿及びオプション数の調整に関する公告
当社及びその取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確、完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) (以下「会社」と略称する)は2022年4月5日に第7回取締役会第80回会議、第7回監事会第34回会議を開催し、「第2期株式オプションインセンティブ計画の初回インセンティブ対象者名簿及びオプション数の調整に関する議案」を審議し、以下のように調整内容を公告した。
一、会社の第二期株式オプション激励計画が履行した関連手順
1、2020年9月、会社の取締役会の報酬と審査委員会は『 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 第2期株券オプション激励計画(草案)』(以下「第2期激励計画(草案)」と略称する)などの関連書類を立案し、会社の第7期取締役会第46回会議の審議に提出した。
2、2020年9月30日、会社の第七回取締役会第四十六回会議、第七回監事会第十七回会議が開催され、「 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 第二期株価オプション激励計画(草案)及びその要約」、「 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 第二期株価オプション激励計画計画管理方法」、「 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 第二期株価オプション激励計画実施考課管理方法」、「株主総会は取締役会に第2期株券オプション激励計画に関する事項を授権してもらう」。監事会は激励対象者のリストを審査し、意見を発表し、独立取締役は「第2期激励計画(草案)」について独立意見を発表した。
3、2020年12月、会社の取締役会報酬と審査委員会は「 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 第2期株式手形オプション激励計画(草案改訂稿)」(以下「第2期激励計画(草案改訂稿」)などの関連書類を改訂し、会社の第7期取締役会第53回会議審議に提出した。
4、2020年12月11日、会社の第7回取締役会第53回会議、第7回監事会第20回会議が開催され、「 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 第2期株券オプション激励計画(草案改訂稿)及びその要約」などの議案が審議・採択された。監事会は激励対象者のリスト(調整後)を審査し、意見を発表し、独立取締役は「第2期激励計画(草案改訂稿)」について独立意見を発表した。
5、2020年12月、中国電子情報産業集団有限公司は『第2期株式券オプションインセンティブ計画の実施に関する承認』（中電人〔2020542号）を発行し、原則として第2期株式オプションインセンティブ計画の実施に同意する。
6、2020年12月28日、会社は現場会議、ネット投票及び独立取締役募集投票権を結合する方式を通じて、2020年度第7回臨時株主総会を開催し、「 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 第2期株式オプション激励計画(草案改訂稿)及びその要約」、「 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 第2期株式チケットオプション激励管理方法」、「 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 第2期株券オプション激励実施考課管理方法」、「株主総会授権取締役会に第2期株券オプション激励計画に関する事項を申請する」。
7、2021年1月29日、会社の第7回取締役会第五十七回会議、第7回監事会第二十三回会議が開催され、「第2期株式手形オプション激励計画の調整について初めて激励対象者のリストと授与数を授与する議案」、「第2期株式オプション激励計画に関連して初めて関連事項を授与する議案」が審議・採択された。監事会は第2期株式オプション激励計画に対して初めて激励対象者のリストを授与して査察し、意見を発表し、会社の独立取締役は会社の第2期株式オプション激励計画に関する事項に対して明確な同意意見を発表した。
8、2021年2月4日、深セン証券取引所、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社の審査を経て、会社は第2期株式オプション激励計画が初めて株式オプションを授与する登録を完成した。オプション略称:長城JLC 2、オプションコード:0371022021年2月5日、会社は「第2期株券オプション激励計画について初めて登録完了を授与する公告」を発表した。
9、2021年8月2日、会社の第7回取締役会第66回会議、第7回監事会第26回会議は「第2期株券オプション激励計画の株式オプションの初授与に関する行権価格の調整に関する議案」を審議・採択した。会社が2020年度権益配分案を実施したため、第2期株式オプション激励計画の行権価格は16.68元/部から16.594元/部に調整された。独立取締役は会社が第2期株式オプションを調整する激励計画に対して初めて株式オプションを授与する行権価格事項に対して独立意見を発表し、広東信達弁護士事務所は法律意見書を発行した。
102021年12月15日、会社の第7回取締役会第74回会議、第7回監事会第31回会議は「第2期株券オプション激励計画予約株オプション授与に関する事項」を審議し、会社の第2期株券オプション激励計画予約授与日を2021年12月15日とすることに同意し、489名の激励対象263400万部の株式オプションを授与した。監事会は第2期株式オプション激励計画の予備授与激励対象者のリストを審査し、意見を発表し、会社の独立取締役は会社の第2期株式オプション激励計画の予備授与に関する事項に対して明確な同意意見を発表し、広東信達弁護士事務所は法律意見書を発行した。
112021年12月21日、深セン証券取引所、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社の審査を経て、会社は第2期株式オプション激励計画が初めて株式オプションを授与する登録を完了した。オプション略称:長城JLC 3、オプションコード:0371972021年12月22日、会社は「第2期株券オプション激励計画の予備付与登録完了に関する公告」を発表した。
122022年4月5日、会社の第7回取締役会第81回会議、第7回監事会第34回会議が開催され、「第2期株券オプション激励計画の調整について初めて激励対象者のリストとオプション数を授与する議案」が審議・採択された。第2期株式オプションインセンティブ計画の初回付与インセンティブ対象とオプション数について相応の調整を行い、インセンティブ対象は元817人から771人に調整され、オプション数は元1051900万部から1005910万部に調整され、459.90万部を抹消した。
監事会は第2期株式オプション激励計画の初授与激励対象者リストとオプション数について審査し、意見を発表し、独立取締役は第2期株式オプション激励計画の初授与激励対象者リストとオプション数に関する事項について独立意見を発表し、広東信達弁護士事務所は法律意見書を発行した。
二、第二期株式オプションインセンティブ計画についてインセンティブ対象者リスト及びオプション数の調整
44名の激励対象者が離職し、1名の激励対象者が退職したため、1名の激励対象者が死亡し、前述の人員は激励対象にならないと認定された。会社は初めて授与された激励対象者の人数とシェアを調整する予定で、計46名の激励対象者が授与された株式のオプション4599000部を抹消する予定で、調整後、会社の第2期株式のオプション激励計画の初授与激励対象者の人数は817人から771人に調整された。会社が初めて授与した株式オプションの総数は105190000件から100591000件に調整された。このほか、同社が今回実施した第2期株式オプションインセンティブ計画は、2020年度第7回臨時株主総会で審議された第2期株式オプションインセンティブ計画と一致している。
上記の調整は会社の2020年度第7回臨時株主総会の授権取締役会によって処理され、株主総会の審議を提出する必要はない。
三、会社の第二期株式オプション激励計画の調整が会社に与える影響
会社の今回の第2期株式オプションインセンティブ計画に対する初のインセンティブ対象者リストとオプション数の調整は、会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を及ぼさない。
四、監事会の意見
監事会は、会社が今回第2期株式オプションインセンティブ計画を調整し、インセンティブ対象者のリストとオプション数量を初めて授与した事項は、関連法律、法規および「 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 第2期株券オプションインセンティブ計画(草案改訂稿)」の関連規定に合致し、株主の利益を損なうことはないと判断した。調整後の771名の激励対象の主体資格は合法的で有効である。会社が今回激励対象者のリストとオプションの数を調整することに同意する。
五、独立取締役の意見
審査の結果、独立取締役は、会社が今回第2期株式オプション激励計画を調整し、初めて激励対象者のリストとオプション数量を授与する事項は「上場会社株式激励管理方法」などの関連法律、法規及び「 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 第2期株式オプション激励計画(草案改訂稿)」の関連規定に合致し、会社の2020年度第7回臨時株主総会の会社取締役会に対する授権範囲内で、必要な審査・認可手続きを履行した。会社及び全株主の利益を損なう状況は存在しない。会社が今回激励対象者のリストとオプションの数量を調整することに同意する。
六、弁護士事務所の法律意見書の結論意見
広東信達弁護士事務所の弁護士は、本法律意見書が発行された日までに、会社の今回の激励計画が初めて人員リストとオプション数量の調整事項を授与し、現段階で必要な承認と授権を得たと考えている。今回のインセンティブ計画の初回授与人員リスト及びオプション数量調整事項は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社株式インセンティブ管理方法(2018改訂)』などの法律、法規、規範性文書及び『 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 第2期株式オプションインセンティブ計画(草案改訂稿)』の関連規定に合致し、合法的、有効である。会社は今回の調整事項について、関連情報開示義務をタイムリーに履行し、株式オプションの抹消に関する手続きを行う必要がある。
七、書類の検査準備
1、関連取締役会決議
2、関連監事会決議
3、関連独立取締役の意見
4、関連法律意見書
ここに公告する
China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 取締役会
二O二二年四月六日
