証券コード： Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086) 証券略称： Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086) 公告番号：2022022 Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086)
2021年度監事会業務報告
本報告期間中、監事会の全メンバーは『中華人民共和国会社法』、『 Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086) 定款』、『 Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086) 監事会議事規則』などの関連規定に従い、会社定款が与えた職責を誠実に履行し、当社の利益を維持し、株主の利益を維持し、具体的な仕事報告は以下の通りである。
一、監事会の仕事状況
報告期間中、会社の監事会は計9回の会議を開き、1回の株主総会に参加し、10回の取締役会会議に列席した。監事会の開催状況は以下の通りである。
(一)2021年4月2日、会社は第5回監事会第9回会議を開き、以下の議案を審議・採択した:『第1期従業員持株計画とその要約の改訂に関する議案』。
(二)2021年4月22日、会社は第5回監事会第10回会議を開き、以下の議案を審議・採択した。「会社2020年度監事会工作報告」;
2.「2020年度報告及び要約」
3.「会社2020年度財務決算報告」
4.「会社2020年度利益分配予案」
5.「会社2020年度募集資金の保管と使用状況特別報告」
6.「2020年度内部統制自己評価報告」
7.「2021年度日常関連取引の予定に関する議案」
8.「金融機関への総合信用限度額の申請に関する議案」。
(三)2021年4月27日、会社は第5回監事会第11回会議を開き、以下の議案を審議・採択した。
「会社2021年第1四半期報告全文について」。
(四)2021年6月7日、会社は第5回監事会第12回会議を開き、以下の議案を審議・採択した。
1.「会社2021年度監査機構の招聘に関する議案」
2.「雲南九洲病院有限会社、昆明と万家婦産病院有限会社の20182020年度の業績承諾が基準に達した議案について」。
3.「海南宏氏投資有限会社の業績調整承諾案及び関連補充協議及び関連取引に署名する議案について」。
(五)2021年6月18日、会社は第5回監事会第13回会議を開き、以下の議案を審議・採択した。
1.「会社が広東康芝病院管理有限会社の100%の株式を売却し、雲南九洲病院有限会社と昆明と万家婦産病院有限会社の各51%の株式を間接的に譲渡する議案について」。
2.「会社と錦欣生殖医療グループ有限会社が戦略協力枠組み協定に署名することに関する議案」。3.「会社の完全子会社に担保を提供することに関する議案」。
(VI)2021年8月26日、会社は第5回監事会第14回会議を開き、以下の議案を審議・採択した。「会社及びその要約」;
2.「会社が2021年半年度に募集した資金の保管と実際の使用状況の特別報告」。
(VII)2021年10月27日、会社は第5回監事会第15回会議を開き、以下の議案を審議・採択した。
「会社2021年第3四半期報告」。
(VIII)2021年11月1日、会社は第5回監事会第16回会議を開き、以下の議案を審議・採択した:『2018年株式オプション激励計画の一部の株式オプションの抹消に関する議案』。
(85522021年11月23日、会社は第5回監事会第17回会議を開き、以下の議案を審議・採択した。
「特定対象者へのA株の発行中止に関する議案」。
二、監事会の2021年度の関連事項に対する意見
報告期間内、会社の監事会のメンバーは職責を真剣に履行し、積極的に仕事を展開し、歴代の取締役会に列席し、会社の規範運営、財務状況、対外投資と資金の使用などの関連方面に対して一連の監督、審査活動を行った。会社の監事会は真剣に研究し、以下の意見を発表した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内に、会社は「会社法」と「会社定款」と国家の関連政策、法規に基づいて規範的に運営することができ、会社が違法で株主の利益を損なう行為は発見されなかった。会社の意思決定プログラムは合法的で、すでに比較的完備した内部制御制度を確立した。会社の取締役及び高級管理者は会社の職務を履行する時、国家法律法規、会社定款と内部制度の規定を遵守し、関連情報の開示はタイムリーで、正確である。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時、法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会のメンバーは会社の財務責任者の特別報告を真剣に聴取し、会社の年度報告の審議、会計士事務所の監査報告の審査などの方式を通じて、2021年度の会社の財務状況、財務管理、経営成果などの状況に対して検査と監督を行った。監事会は、会社の財務制度が健全で、財務運営が規範的で、財務状況が良好であると考えている。2021年度の財務報告は客観的で、正確で、完全に会社の財務状況と経営成果を反映している。中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した監査意見及び関連事項に対する評価は客観的に公正である。
（Ⅲ）会社募集資金の使用状況
監事会は報告期間内に会社が募集した資金の使用と管理状況を検査し、
会社は厳格に《深セン証券取引所創業板株式上場規則》、《会社定款》及び《会社募集資金管理方法》などの関連法律法規の要求に従って募集資金に対して使用と管理を行い、募集資金を違反して使用する行為は存在せず、会社の募集資金は投向と用途を変更していない。取締役会が作成した「2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告」は、会社の2021年の募集資金の保管、使用などの事項を真実、正確、完全に反映しており、会社の取締役会、高級管理職は関連法律、行政法規、規則性文書及び会社の関連制度の要求に厳格に従い、法定手続きを履行し、同時に広範な投資家に詳細を公開し、虚偽の記載は存在しない。誤導的な陳述または重大な漏れ。
(IV)資産の買収・売却状況
報告期間内、取締役会会議の審議を経て、広東康芝病院管理有限会社の100%株式を売却し、雲南九洲病院有限会社と昆明と万家婦産病院有限会社の各51%の株式を間接的に譲渡し、取引を完了した。
今回の取引は会社の業務発展に合致し、その取引は市場評価価格を定価根拠とし、定価は公正で合理的であり、関連取引は会社と全体の株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。報告期間内に、会社が資産を買収、売却する事項は、利益の傾斜や裏取引は存在せず、会社の利益やその他の株主の利益を損なう状況は存在しない。
（V）関連取引状況
監事会は報告期間内の関連取引事項に対して検査を行い、検査を経て、監事会は「会社の関連取引は市場定価と互恵ウィンウィンの取引原則に従い、双方の生産経営の実際の需要と自発的、公平、合理的な原則に合致している」と考えている。会社が発生した関連取引の意思決定手順は関連法律法規、「会社定款」の規定に合致し、関連取引価格は公正で、会社と非関連株主の利益を損なう状況は存在しない。会社は関連者に重大な依存を構成しておらず、関連取引は会社の財務状況と経営成果に重大な影響を与えていない。
（VI）対外保証及び関連者の占用資金状況
会社の2021年の対外保証及び関連者の資金占有状況を審査することにより、監事会は、報告期間内に、会社が対外保証及び関連者の資金占有に違反した状況が発生せず、会社と株主全体の利益を損なう状況は存在しないと判断した。
(VII)内部統制自己評価報告に対する意見
深セン証券取引所の「上場会社の内部統制ガイドライン」、「会社定款」などの関連規定に基づき、会社監事会は2021年度の内部統制自己評価報告を審議し、以下の審査意見を発表した。
監事会は会社の現在の内部制御システムは、関連法律法規の要求と会社の生産経営管理の実際の需要に合致し、有効に実行され、内部制御システムの構築は会社の生産経営管理の各段階に対して比較的良いリスク防止と制御作用を果たしたと考えている。会社の「2021年度内部統制自己評価報告」は会社の内部統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
(VIII)会社が内幕情報関係者管理制度を確立し実施した場合
会社はすでに会社の《内幕情報の知る人の登録制度》、《情報開示管理制度》、《外部情報の使用人の管理制度》などの関連規定を制定して、そして厳格に制度の規定の流れに従って情報の伝達、編制、審査、開示の各環節の内幕情報の知る人の登録と情報の管理をしっかりと行うことができます。
同時に、会社は積極的に内部で内幕情報管理の訓練を展開し、事前に敏感期に会社の董監に「敏感期に会社の株を売買することを禁止する通知について」を発布し、内幕情報の秘密保持と報告意識を強化し、適時に内幕情報の知る人に内幕情報の秘密保持に注意し、内幕情報を利用して不法利益を得ないように注意する。報告期間中、会社のインサイダー情報関係者が会社の株価に影響を及ぼす重大な敏感な情報開示前にインサイダー情報を利用して会社の株を売買したことは発見されなかった。報告期間内に会社も監督管理部門の関連調査と改善通知を受けていない。
(Ⅸ)監事会の会社の2021年年度報告に対する審査意見
「中華人民共和国証券法」第82条と「証券を公開発行する会社情報開示内容とフォーマット準則第2号-年度報告の内容とフォーマット」の関連規定に基づき、取締役会が作成した2021年年度報告に対して真剣に審査を行い、以下の書面審査意見を提出した:取締役会が会社の2021年年度報告のプログラムを編制し審査するのは法律、法規と中国証券監督会の関連規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の2021年度の経営の実情を反映しており、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。
今回の監事会の仕事はずっと各位の株主、取締役と経営グループの強力な支持を得て、謹んで心から感謝します!
皆さん、審議してください。
Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086)
監事会
2022年4月6日
