Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086)
独立取締役第五回取締役会第二十三回会議等の関連事項に関する独立意見私たちは Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」及び会社「独立取締役工作制度」、「会社定款」等の関連法律法規、規則制度の規定に基づき、会社の第5回取締役会第23回会議の関連議案と会社の2021年度の関連事項に対して以下の独立意見を発表する。
一、会社の2021年度利益分配予案に関する独立意見
われわれは、会社の2021年度利益分配予案は会社の現在の実情に合致し、会社の持続的かつ安定した発展に有利であり、株主全体、特に中小投資家の利益を損なう状況も存在しないと考えている。そのため、当社は今回の利益分配予案に同意し、この議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意する。
二、2021年度募集資金の保管と使用状況に関する独立意見
調査の結果、当社は2021年度の募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場企業の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、会社の「募集資金管理制度」の関連規定に合致し、募集資金の保管と使用違反の状況は存在しないと考えている。
三、2021年度社内統制自己評価報告に関する独立意見
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「上場企業管理準則」、「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連規則制度の関連規定に基づき、会社の独立取締役として、会社の取締役会が作成した「2021年度内部統制の自己評価報告」を真剣に審査した。以下の独立意見を発表する:(I)会社の現行の内部制御体系と制御制度は基本的に確立され、健全になり、有効な実行を得た。(II)会社は内部統制制度の制定以来、募集資金の使用、重大な投資、情報開示の内部統制を厳格に、十分に、有効にし、会社の経営管理の正常な進行を保証し、会社の実際の状況に合致し、合理性と有効性を持っている。
(III)会社の取締役会が作成した「2021年度内部統制自己評価報告」は、会社の内部統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
四、2022年度の日常関連取引を予定する事前承認と独立意見について
会社の独立取締役はこの日常関連取引計画を事前に承認した後、この計画を会社の第5回取締役会第23回会議の審議に提出することに同意し、以下の独立意見を発表した。
会社の2022年度の日常関連取引の予想状況は正常な生産経営の需要によって発生し、取引は市場化の原則に基づいて行われ、会社と株主の利益を損なわなかったため、今回の「2022年度の日常関連取引を予想する議案」に同意した。
五、金融機関への総合信用限度額の申請に関する独立意見
査察の結果、この議案の関連事項は、会社及び傘下の完全子会社、持株子会社、持株孫会社の運営発展及び日常流動資金の回転の需要を満たし、会社の全体発展戦略に合致するためであると考えられている。会社は傘下の完全子会社、持株子会社、持株孫会社に対して制御権があり、その財務リスクは有効に制御できる範囲内にあり、この議案の関連授信と保証は会社と株主の利益を損なうことはなく、今回の事項は会社の正常な運営と業務発展に悪影響を与えることはない。今回の議案の内容と決定手順は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規の要求に合致している。したがって、本議案に同意し、同社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
六、2021年度会社の対外保証状況、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用する状況に関する独立意見
「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」(証監発〔200356号)、「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」(証監発〔2005120号)、「会社定款」及び「対外保証管理制度」などの関連規定に基づき、当社は会社の独立取締役として、会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用と対外保証状況について質問と必要審査を行った後、客観的公正の原則に基づいて、報告期間内(2021年1月1日-2021年12月31日)の会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用と対外保証状況に対して以下の特別説明と独立意見を発表した。
(I)報告期間内に、会社は持株株主及びその付属企業が規則に違反して資金を占有する状況は存在しない。
（Ⅱ）対外保証事項について
1.報告期間内に、会社は株主、株主の持株子会社、株主の付属企業及びその他の関連者に担保を提供する場合がない。
2.報告期間内に、会社が承認した子会社に担保を提供する状況は以下の通りである。
中山康芝健康科技有限公司、広東康大製薬有限公司、中山愛護日用品保証対象
有限会社、海南康芝医療科学技術有限会社、海南康芝生物科学技術有限会社
承認保証額150000万元
中山康芝健康科技有限公司2500万元、広東康大製薬有限公司6000実際保証金額万元、中山愛護日用品有限公司6500万元、海南康芝医療科技有限公司31000万元、海南康芝生物科技有限公司1000万元
中山康芝健康科技有限公司201903-06至202401-31、広東康大製薬保証期限
有限公司，201902-01至202401-31，中山爱护日用品有限公司202105-20
202205-20まで、海南康芝医療科学技術有限会社202006-15から2030-6-14まで、海南康芝生物科学技術有限会社202104-24から2022-3-22まで
保証タイプ連帯責任保証
会社の第4回取締役会の21回会議を経て、2017年度、20182019、2020年の保証決定プログラム
度株主総会の审议を経て
保証債務の期限切れの有無No
3.会社は以前の期間に本報告期間まで継続する重大な対外保証契約が発生し、対外保証、違反保証が存在しない場合、被保証者の債務違約によって保証責任を負う場合も存在しない。
会社の対外保証審査・認可手続きは「会社定款」、「対外保証管理制度」、中国証券監督管理委員会の「上場会社と関連者の資金往来の規範化及び上場会社の対外保証の若干の問題に関する通知」及び「上場会社の対外保証行為の規範化に関する通知」などの関連規定に合致し、対外保証に存在するリスクを十分に明らかにし、コントロールした。
(このページには本文がなく、「第5回取締役会第23回会議に関する独立取締役の独立意見」の署名ページである)
独立取締役:鄭健钊
陳思東
張相続
