Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086)
2021年度独立取締役述職報告
(張継承)
本人は Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、『公
司法」、「会社定款」、「会社独立取締役工作制度」などの関連規定と要求は、2021年度中、誠実、勤勉、責任を持って職責を履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、独立取締役の独立性と専門性の役割を発揮し、会社全体の利益と全体株主、特に中小株主の合法的権益を守る。2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、会社の取締役会、株主総会に参加する状況
2021年の報告期間内に会社は合計10回の取締役会、1回の株主総会を開催する。
本人は2019年12月19日から会社の独立取締役を務めている。報告期間内に本人が出席すべき董
会議の回数は計10回で、いずれも自ら出席し、2回連続で会議に出席しなかった場合はなかった。在任期間中、取締役会に提出された議案はすべて真剣に審議され、会社の経営管理層と十分なコミュニケーションを保ち、慎重な態度で議決権を行使した。本人は会社の取締役会の招集が法定の手続きに合致すると考え、重大な事項はすべて関連する審査・認可の手続きを履行し、合法的に有効であるため、2021年度に本人が出席した会社の取締役会の各議案に賛成票を投じ、異議を申し立てる事項もなく、反対もなく、棄権の場合。
二、独立意見の発表状況
2021年度、本人は独立取締役として、会社の以下の事項について特別意見を発表した。
期日会議回事前承認独立意見意見意見タイプ
2021年4第5期取締役は「30086第1同意月2日会第12回従業員持株計画」の改訂とその要約に関する独立意見
1.会社の2020年度利益分配予案についての独
立意見
2.2020年度募集資金の保管・使用について
状況の独立意見
2021年4第5期取締役3.2020年度社内統制自己評価報
月22日会第13回告訴の独立意見;同意4.2020年度会社の証券投資状況について
立意見
5.2021年度日常関連取引の予定について
前認可と独立意見;
6.金融機関への総合信用限度額の申請について
立意見
7.2020年度会社の対外保証状況、会社について
持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況
の独立した意見。
1.会社の2021年度監査機関の招聘について
立意見
2.雲南九洲病院有限会社、昆明と万について
2021年6第5回取締役家産婦人科病院有限会社20182020年度業同意月7日会第15回成績承諾基準達成の独立意見;
3.海南宏氏投資有限公司の業績調整について
承諾案及び関連補充協議及び関連取引に署名した場合
独立した意見。
1.広東康芝病院管理有限公司の販売について
会社の100%の株式及び間接譲渡雲南九洲病院は
2021年6第5回取締役限会社と昆明と万家婦産病院有限会社はそれぞれ月18日会第16回51%株式の独立意見に同意した。
2.会社の完全子会社に担保を提供する独立について
意見。
1.2021年上半期の会社の対外保証状況について、
2021年8第5回取締役会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する
月26日会第17回状況の独立意見;同意2.会社の2021年半年度募集資金の保管について
実際の使用状況の特定項目報告との独立意見。
2021年9第5回取締役取締役会選挙及び財務総監候補指名の独立同意月30日会第18回意見
2021年第5回取締役取締役会2018年株式オプションの取り消し激励計が11月1日に第20回株式オプションの一部を画定する議案に同意した独立意見
終了について
2021年第5回取締役特定対
11月23日会第21象発行A株特定対象へのA株発行中止に関する事項の同意日次株式事項独立意見
の事前承認
意見できる
三、取締役会の各専門委員会に勤める仕事状況
2019年12月19日から、本人は指名委員会主任委員、報酬と審査委員会委員、
監査委員会委員、報告期間内、本人は「会社法」、「上場会社管理準則」及び各委員会議事規則などの関連法律法規と規則制度の規定に基づき、積極的に職責を履行した。各委員会の2021年の審議議案の状況は以下の通りである。
1、監査委員会
報告期間内の審査・計画委員会は計8回の会議を開き、同委員会は会社の定期報告、資金募集特別貯蔵と使用状況監査報告、内部統制執行状況監査報告などの事項において専門委員会の役割を果たし、監査機構を招聘する予定の就職資格と専門能力を真剣に審査し、会社の監査・監察部の責任者を招聘して審議した。海南宏氏投資有限会社の業績調整承諾案及び関連補充協議及び関連取引事項について真剣に審議し、各議案を一致して審議・採択した。そして、会社の定期報告作成と年度報告監査の過程で、年審会計士と積極的にコミュニケーションし、財務報告を審査し、専門職責を真剣に履行した。
2、報酬と審査委員会
2021年、報酬と審査委員会は1回の会議を開き、2018年の株式オプション激励計画の一部の株式オプションを抹消する議案について検討し、一致して審議・採択した。報酬と考課委員会は「会社法」、「上場企業管理準則」及び「報酬と考課委員会議事規則」などの関連法律法規と規則制度の規定に基づき、積極的に職責を履行した。
3、指名委員会
2021年、指名委員会は1回の会議を開き、会社の財務総監の変更について議論し、一致して審議した。指名委員会は「会社法」、「上場企業管理準則」及び「指名委員会議事規則」などの関連法律法規と規則制度の規定に基づき、積極的に職責を履行した。
四、会社に対して現場検査を行う場合
報告期間内、本人は要求に従って会社の実地現場に深く入り込んで会社の生産経営、管理と内部コントロールなどの制度の完備と執行状況、取締役会の決議執行状況、財務管理、資金使用の募集、対外投資、対外保証と関連取引などの関連事項を考察し理解し、会社の管理層の会社の経営状況と規範運営方面の報告を聴取し、会社の取締役、監事、高級管理者及び関係者とのコミュニケーションをとり、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに把握し、会社の動態を把握する。本人は常に外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、メディア、ネットの関連報道に注目し、独立取締役の職責を効果的に発揮する。
五、投資家の権益保護に関するその他の仕事
1、会社の情報開示に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規と会社の「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公平を保証するよう促す。
2、「会社法」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規の要求に従って独立取締役の職責を履行する。同時に、本人は慎重、勤勉、誠実の原則を堅持し、関連法律法規と規則制度を積極的に学習し、専門レベルをさらに高め、会社の管理層とのコミュニケーションを強化し、広範な投資家の合法的権益を保護し、会社の安定した発展を促進する。
六、研修と学習状況
本人は就任以来、法律、法規、各規則制度及び会社から送られてきた関連違反事例などの学習資料を真剣に学び、会社法人の管理と社会公衆株主権益の保護などの関連法規を規範化する認識と理解を深め、絶えず自分の職責履行能力を高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供している。会社と投資家の合法的権益に対する保護能力を確実に強化した。
七、その他の仕事状況
1、独立取締役が取締役会の開催を提案した場合は発生していない。
2、独立取締役が会計士事務所の採用または解任を提案した場合は発生していない。
3、独立取締役が外部監査機関と諮問機関を招聘することは発生していない。
会社の独立取締役として、私は忠実に自分の職責を履行して、積極的に会社の重大な事項の決定に参加して、会社の健全な発展のために献策します。会社が取締役会の指導の下で安定した経営、規範的な運営を行い、会社の利益能力を絶えず強化し、会社を持続的、安定的、健全な発展させることを心から望んでいる。
ここに報告します。ありがとうございます。
独立取締役：張引継ぎ2022年4月6日
