Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
2021年度独立取締役述職報告
(趙駿)
本人は Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度の在任期間中、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業の規範運営」などの法律法規と「会社定款」「独立取締役工作制度」の規定に厳格に従い、客観的、公正、独立の原則に基づいて、勤勉に責任を果たす。独立取締役の役割を積極的に発揮し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。現在、本人が2021年度に独立取締役の職責を履行した状況を以下に報告する。
本人は積極的に会社が開催した取締役会、取締役会専門委員会と株主総会に参加し、欠席しなかったり、2回連続して取締役会会議に出席しなかったりした。勤勉で責任を果たす態度に基づいて、会議議案と関連資料を真剣に審査し、各議案の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、取締役会の正確で科学的な意思決定に積極的な役割を果たした。(I)取締役会への出席状況
取締役会に参加すべき回数自ら会議に出席すべき回数委託出席回数欠席回数
13 13 0 0
1.本人が自ら出席し、他の独立取締役に会議に出席するように委託する権限がない場合。
2.本人は出席した取締役会会議で審議されたすべての議案に賛成票を投じ、会社のいかなる事項に対して異議を提出しなかった。(II)取締役会専門委員会への出席状況
委員会名の参加すべき回数の実際の参加回数
指名委員会2
監査委員会4
1.本人は指名委員会の招集者として、「取締役会専門委員会工作細則」などの関連制度の要求に従い、指名委員会の日常業務を主宰し、会社の取締役、監事、高級管理職の選択基準と手順に注目する。報告期間内に、本人は報告期間内の指名委員会のすべての会議を招集し、主宰し、会社の取締役、監事及び高級管理職とコミュニケーションを行い、関連資料を審査し、取締役会に指名された3人の取締役候補者の職務資格を審査し、指名された人員の専門性を確保し、人員の選定が関連規則と企業発展の需要に合致することを保障した。
2.本人は第三回取締役会監査委員会委員として、監査委員会が開催した関連会議に積極的に参加し、会社の内部統制制度の制定と執行状況を真剣に審査し、会社の財務管理運行状況に対して定期と不定期の検査と評価を行い、会社の定期報告、募集資金の保管と使用状況、監査機構の招聘などの事項を審査した。監査委員会委員の審査と監督の役割を十分に発揮し、会社と株主全体の権益を確実に維持した。(III)株主総会の列席状況
2021年度、会社は3回の株主総会を開き、本人が2020年度株主総会と2021年第2回臨時株主総会に列席した。二、独立意見の発表状況
2021年度、本人と会社の他の独立取締役が関連事項について発表した独立意見は主に以下の通りである。
時間会議の次の事項の意見
を選択します。
1.「会社がH株を発行して上場する前の繰越利益分について
配案案案の議案」の独立意見
2.「童佳さんを第3回取締役会に指名することについては
取締役候補者を立てる議案」の独立意見
3.「黄欣琪さんを第3回取締役会に指名することについて
取締役候補者を立てる議案」の独立意見
第3回取締役会4.「会社の日常関連取引に関する予想議案」の
2021/1/5第14回会議の独立意見同意
5.『募集資金の使用による事前投入募集項目の置換について
発行費用を支払った自己資金調達案の
独立した意見.
6.『アイドル募集資金による現金管理について
議案の独立意見
7.2020年日常関連取引の実際の発生状況に関する専門知識
項目の意見
1.会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用と
会社の対外保証状況の特別説明と独立意見
2.「2020年度利益分配予案」に対する独立意見
3.「2020年度会社取締役、監事、高級管理について
役員報酬の議案」の独立意見
2021/3/24第3回取締役会4.「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する第16回会議項目報告」に対する独立意見
5.「2020年度内部統制自己評価報告」に対する独
立意見
6.会計政策変更に関する独立意見
7.会社の会計士事務所の再雇用に関する独立意見
8.会社が保本型財テク製品を購入することに対する独立意見
1.「会社の2018年株式オプションの調整に関するインセンティブ計画」
株式オプション行権価格の議案」の独立意見
2.「会社の取り消しに関する2018年株式オプション激励計画」
一部の授与オプションおよび調整インセンティブ対象リスト、オプション数
量的議案」の独立意見
3.『会社2018年(第1期)株式オプションについて
2021/4/28第3回取締役会奨励計画株式オプション第3行権期間が第17回会議行権に同意できる議案」の独立意見
4.『会社2018年(第2期)株式オプションについて
奨励計画は初めて株式オプションの第2行権期間を付与することができる。
行権の議案」の独立意見
5.『会社2018年(第2期)株式オプションについて
計画予約オプションの最初の行権期間の実行可能権を励ます議論
案の独立意見
第3回取締役会は、会社の2018年(第1期)の株式オプションの抹消について
2021/5/19第18回会議激励計画初授与オプション第2行権満期未行同意権オプションの議案」の独立意見
2021/8/5第3回取締役会「DoubleRainbow Biosciencesへの投資について、Inc.は第20回会議および関連取引の議案に同意する」という独立した意見
1.会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用について、
2021/8/9第3回取締役会会社の対外保証状況の特別説明と独立意見は第21回会議に同意する。会社の2021年半年度募集資金の保管と使用について
使用状況特別報告の独立意見
1.「範建勲氏を第3回取締役会に指名することについて
独立取締役候補者の議案」の独立意見
第3回取締役会2.会社の「2021年制限株インセンティブ計画(草
2021/9/2第二十二回会議案)』及びその要約の独立意見同意3.会社「2021年制限株式インセンティブ計画実施について
考課管理方法』設定指標の科学性と合理性
の独立した意見
1.2021年限定株インセンティブ計画の調整について初めて
2021/9/27第3回取締役会授与激励対象リスト及び授与数の独立意見第23回会議2.2021年の制限株インセンティブ計画へのインセンティブについて
初めて制限株を授与するような独立意見
1.「会社の2021年度日常関連取引の増加について
202112/28第三回取締役会計の議案」の独立意見は第二十六回会議に同意する。「会社2022年度日常関連取引について予想する
議案の独立意見
三、会社の現場調査状況
2021年度、私は実地調査研究の方式を通じて、会社の生産経営と規範運営状況を深く理解し、会社の主要製品と研究プロジェクトの状況を理解した。
普段、電話とメールの方式を通じて、会社の他の取締役、役員と関連スタッフと連絡を維持し、いつでも会社の経営と発展状況を把握し、広範な投資家、特に中小投資家の権益に関わる事項に対して高度な敏感性と独立性を維持している。本人は法律の専門知識を運用して、会社の管理方面の仕事と関連取引の関連議案に対して専門意見と提案を提出して、独立取締役の監督職責を十分に履行します。四、投資家の権益保護に関する仕事(I)会社の情報開示に引き続き注目する
「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「上場会社情報開示管理弁法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの法律法規と「会社定款」の関連規定に厳格に従って情報開示活動を展開し、情報開示義務を履行し、会社が法に基づいて運営を規範化することを促進し、情報開示活動の合法性を保障する。コンプライアンスは、社会の公衆株主が会社の経営状況をタイムリーに、全面的に、正確に理解できるようにする。(II)独立取締役の職責を有効に履行する
本人は厳格に《会社法》《上場会社管理準則》と《上場会社で独立取締役制度を創立することについて
