Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
2021年度独立取締役述職報告
(汪炜)
本人は Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度の在任期間中、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業の規範運営」などの法律法規と「会社定款」「独立取締役工作制度」の規定に厳格に従い、客観的、公正、独立の原則に基づいて、勤勉に責任を果たす。独立取締役の役割を積極的に発揮し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。現在、本人が2021年度に独立取締役の職責を履行した状況を以下に報告する。
本人は積極的に会社が開催した取締役会、取締役会専門委員会と株主総会に参加し、欠席しなかったり、2回連続して取締役会会議に出席しなかったりした。勤勉で責任を果たす態度に基づいて、会議議案と関連資料を真剣に審査し、各議案の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、取締役会の正確で科学的な意思決定に積極的な役割を果たした。(I)取締役会への出席状況
取締役会に参加すべき回数自ら会議に出席すべき回数委託出席回数欠席回数
13 13 0 0
1.本人が自ら出席し、他の独立取締役に会議に出席するように委託する権限がない場合。
2.本人は出席した取締役会会議で審議されたすべての議案に賛成票を投じ、会社のいかなる事項に対して異議を提出しなかった。(II)取締役会専門委員会への出席状況
委員会名の参加すべき回数の実際の参加回数
報酬と審査委員会4
監査委員会4
1.本人は第三回取締役会監査委員会委員として、監査委員会の各業務に積極的に参加し、会社の監査業務の展開を推進し、会社の内部監査部門の仕事に対して有効な監督を行い、内外部監査のコミュニケーションを強化すると同時に、会社の定期報告、資金の保管と使用状況の募集、内部統制自己評価報告、監査機構の招聘などの事項は、監査委員会の監督作用を発揮した。
2.本人は報酬と考課委員会委員として、会社の取締役、監事、高級管理職の報酬と業績考課状況を監督し、実際の状況に基づいて考課と評価基準に対して提案する。会社の2021年制限性株式激励計画の方案と審査管理方法を審議し、2021年制限性株式激励計画激励対象リストの合理性、合法性を審査した。会社の2018年株式オプション激励計画の調整、抹消、行権などの事項を審議し、報酬と審査委員会委員の責任と義務を確実に履行した。(III)株主総会の列席状況
2021年度、会社は3回の株主総会を開き、本人が2020年度株主総会と2021年第2回臨時株主総会に列席した。二、独立意見の発表状況
2021年度、本人と会社の他の独立取締役が関連事項について発表した独立意見は主に以下の通りである。
時間会議の次の事項の意見
を選択します。
1.「会社がH株を発行して上場する前の繰越利益分について
配案案案の議案」の独立意見
2.「童佳さんを第3回取締役会に指名することについては
取締役候補者を立てる議案」の独立意見
3.「黄欣琪さんを第3回取締役会に指名することについて
取締役候補者を立てる議案」の独立意見
第3回取締役会4.「会社の日常関連取引に関する予想議案」の
2021/1/5第14回会議の独立意見同意
5.『募集資金の使用による事前投入募集項目の置換について
発行費用を支払った自己資金調達案の
独立した意見.
6.『アイドル募集資金による現金管理について
議案の独立意見
7.2020年日常関連取引の実際の発生状況に関する専門知識
項目の意見
1.会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用と
会社の対外保証状況の特別説明と独立意見
2.「2020年度利益分配予案」に対する独立意見
3.「2020年度会社取締役、監事、高級管理について
役員報酬の議案」の独立意見
2021/3/24第3回取締役会4.「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する第16回会議項目報告」に対する独立意見
5.「2020年度内部統制自己評価報告」に対する独
立意見
6.会計政策変更に関する独立意見
7.会社の会計士事務所の再雇用に関する独立意見
8.会社が保本型財テク製品を購入することに対する独立意見
1.「会社の2018年株式オプションの調整に関するインセンティブ計画」
株式オプション行権価格の議案」の独立意見
2.「会社の取り消しに関する2018年株式オプション激励計画」
一部の授与オプションおよび調整インセンティブ対象リスト、オプション数
量的議案」の独立意見
3.『会社2018年(第1期)株式オプションについて
2021/4/28第3回取締役会奨励計画株式オプション第3行権期間が第17回会議行権に同意できる議案」の独立意見
4.『会社2018年(第2期)株式オプションについて
奨励計画は初めて株式オプションの第2行権期間を付与することができる。
行権の議案」の独立意見
5.『会社2018年(第2期)株式オプションについて
計画予約オプションの最初の行権期間の実行可能権を励ます議論
案の独立意見
第3回取締役会は、会社の2018年(第1期)の株式オプションの抹消について
2021/5/19第18回会議激励計画初授与オプション第2行権満期未行同意権オプションの議案」の独立意見
2021/8/5第3回取締役会「DoubleRainbow Biosciencesへの投資について、Inc.は第20回会議および関連取引の議案に同意する」という独立した意見
1.会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用について、
2021/8/9第3回取締役会会社の対外保証状況の特別説明と独立意見は第21回会議に同意する。会社の2021年半年度募集資金の保管と使用について
使用状況特別報告の独立意見
1.「範建勲氏を第3回取締役会に指名することについて
独立取締役候補者の議案」の独立意見
第3回取締役会2.会社の「2021年制限株インセンティブ計画(草
2021/9/2第二十二回会議案)』及びその要約の独立意見同意3.会社「2021年制限株式インセンティブ計画実施について
考課管理方法』設定指標の科学性と合理性
の独立した意見
1.2021年限定株インセンティブ計画の調整について初めて
2021/9/27第3回取締役会授与激励対象リスト及び授与数の独立意見同意
第二十三回会議2021年の制限株インセンティブ計画へのインセンティブについて
初めて制限株を授与するような独立意見
1.「会社の2021年度日常関連取引の増加について
202112/28第3回取締役会計の議案」の独立意見同意
第26回会議2.「会社2022年度日常関連取引について予想する
議案の独立意見
三、会社の現場調査状況
2021年度、私は何度も会社に行って現場調査を行って、会社の生産経営状況を理解して、重点的に会社のすでに上場した製品の凱美納、貝美納の販売状況と市場の口コミに注目して、および各研究プロジェクトの進度、同時に会社の管理層の会社の制度の創立、執行状況、取締役会の決議の執行状況について聞いて、関連取引状況及び2021年内部監査計画の完成状況等に関する報告。
本人は日常電話、メール、ビデオ会議などの形式を通じて、他の取締役、役員及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の日常経営状況及び各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、立取締役の監督職能を唯一履行できることを確保する。四、投資家の権益保護に関する仕事(I)会社の情報開示に引き続き注目する
報告期間内、本人は会社の情報開示に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「上場会社情報開示管理方法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上市会社規範運営」などの法律法規と「会社定款」の要求に厳格に従い、会社の情報を真実、正確、タイムリー、完全に開示するよう促した。社会公衆株の株主に会社の経営状況を全面的に理解させる。(II)独立取締役の職責を有効に履行する
本人は会社の独立取締役として、関連法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従って職責を履行し、実際の状況に基づいて時間通りに参加する。
