Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
2021年度独立取締役述職報告
（JIANGNAN CAI）
本人は Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度の在任期間中、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業の規範運営」などの法律法規と「会社定款」「独立取締役工作制度」の規定に厳格に従い、客観的、公正、独立の原則に基づいて、勤勉に責任を果たす。独立取締役の役割を積極的に発揮し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。現在、本人が2021年度に独立取締役の職責を履行した状況を以下に報告する。
本人は積極的に会社が開催した取締役会、取締役会専門委員会と株主総会に参加し、欠席しなかったり、2回連続して取締役会会議に出席しなかったりした。勤勉で責任を果たす態度に基づいて、私は真剣に会議の議案と関連資料を審査して、積極的に各議案の討論に参加してそして自分の専門知識に基づいて合理的な提案を提出して、取締役会のために科学的な決定をして積極的な役割を発揮します。(I)取締役会への出席状況
取締役会に参加すべき回数自ら会議に出席すべき回数委託出席回数欠席回数
13 13 0 0
1.本人が自ら出席し、他の独立取締役に会議に出席するように委託する権限がない場合。
2.本人は出席した取締役会会議で審議されたすべての議案に賛成票を投じ、会社のいかなる事項に対して異議を提出しなかった。(II)取締役会専門委員会への出席状況
委員会名の参加すべき回数の実際の参加回数
指名委員会2
報酬と審査委員会4
1.本人は報酬と考課委員会の招集者として、「取締役会専門委員会工作細則」などの関連制度の要求に従い、報酬と考課委員会の日常業務を主宰する。本人は報告期間内の報酬と審査委員会のすべての会議を招集し、主宰し、会社の取締役と高級管理職の報酬政策、業績及び賞罰制度の制定と執行などに対して客観的、公正な意見を発表し、2020年度の会社の董事、監事、高級管理職の報酬の議案を審議、採択した。会社の2018年株式オプション激励計画の実際の展開状況に基づき、会社の2018年株式オプション激励計画の調整、抹消、行権などの事項を審議・採択した。従業員をよりよく激励し、優秀な管理人材と業務中堅を引きつけ、保留するために、会社の「2021年制限性株式激励計画(草案)」を審議・採択し、「2021年制限性株式激励計画実施考課管理方法」を制定し、2021年制限性株式激励計画激励対象の主体資格を査察した。
2.本人は第3回取締役会指名委員会委員として、仕事の過程で中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定に従い、取締役会指名取締役候補の職務資格を真剣に審査し、指名委員会委員の責任と義務を確実に履行した。(III)株主総会の列席状況
2021年度、会社は3回の株主総会を開き、本人が2020年度株主総会と2021年第2回臨時株主総会に列席した。二、独立意見の発表状況
2021年度、本人と会社の他の独立取締役が関連事項について発表した独立意見は主に以下の通りである。
時間会議の次の事項の意見
を選択します。
1.「会社がH株を発行して上場する前の繰越利益分について
配案案案の議案」の独立意見
2.「童佳さんを第3回取締役会に指名することについては
取締役候補者を立てる議案」の独立意見
3.「黄欣琪さんを第3回取締役会に指名することについて
取締役候補者を立てる議案」の独立意見
第3回取締役会4.「会社の日常関連取引に関する予想議案」の
2021/1/5第14回会議の独立意見同意
5.『募集資金の使用による事前投入募集項目の置換について
発行費用を支払った自己資金調達案の
独立した意見.
6.『アイドル募集資金による現金管理について
議案の独立意見
7.2020年日常関連取引の実際の発生状況に関する専門知識
項目の意見
1.会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用と
会社の対外保証状況の特別説明と独立意見
2.「2020年度利益分配予案」に対する独立意見
3.「2020年度会社取締役、監事、高級管理について
役員報酬の議案」の独立意見
2021/3/24第3回取締役会4.「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する第16回会議項目報告」に対する独立意見
5.「2020年度内部統制自己評価報告」に対する独
立意見
6.会計政策変更に関する独立意見
7.会社の会計士事務所の再雇用に関する独立意見
8.会社が保本型財テク製品を購入することに対する独立意見
1.「会社の2018年株式オプションの調整に関するインセンティブ計画」
株式オプション行権価格の議案」の独立意見
2.「会社の取り消しに関する2018年株式オプション激励計画」
一部の授与オプションおよび調整インセンティブ対象リスト、オプション数
量的議案」の独立意見
3.『会社2018年(第1期)株式オプションについて
2021/4/28第3回取締役会奨励計画株式オプション第3行権期間が第17回会議行権に同意できる議案」の独立意見
4.『会社2018年(第2期)株式オプションについて
奨励計画は初めて株式オプションの第2行権期間を付与することができる。
行権の議案」の独立意見
5.『会社2018年(第2期)株式オプションについて
計画予約オプションの最初の行権期間の実行可能権を励ます議論
案の独立意見
第3回取締役会は、会社の2018年(第1期)の株式オプションの抹消について
2021/5/19第18回会議激励計画初授与オプション第2行権満期未行同意権オプションの議案」の独立意見
2021/8/5第3回取締役会「DoubleRainbow Biosciencesへの投資について、Inc.は第20回会議および関連取引の議案に同意する」という独立した意見
1.会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用について、
2021/8/9第3回取締役会会社の対外保証状況の特別説明と独立意見は第21回会議に同意する。会社の2021年半年度募集資金の保管と使用について
使用状況特別報告の独立意見
1.「範建勲氏を第3回取締役会に指名することについて
独立取締役候補者の議案」の独立意見
第3回取締役会2.会社の「2021年制限株インセンティブ計画(草
2021/9/2第二十二回会議案)』及びその要約の独立意見同意3.会社「2021年制限株式インセンティブ計画実施について
考課管理方法』設定指標の科学性と合理性
の独立した意見
1.2021年限定株インセンティブ計画の調整について初めて
2021/9/27第3回取締役会授与激励対象リスト及び授与数の独立意見第23回会議2.2021年の制限株インセンティブ計画へのインセンティブについて
初めて制限株を授与するような独立意見
1.「会社の2021年度日常関連取引の増加について
202112/28第3回取締役会計の議案」の独立意見同意
第26回会議2.「会社2022年度日常関連取引について予想する
議案の独立意見
三、会社の現場調査状況
2021年度、私は取締役会などの会議に参加する機会を十分に利用して、会社に対して何度も現場考察を行い、会社の管理層の会社の発展戦略、経営管理と財務状況などの方面の報告を聞いて、会社の管理層と国家政策の科学技術革新に対する支持と中国の革新薬の発展の見通しについて討論を展開した。
普段、日常の電話とメールを通じて、会社の他の取締役、役員、その他の関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部メディア、ネット関連会社の報道に注目し、会社の経営状況、財務状況をタイムリーに理解し、独立取締役の職責を真剣に履行した。四、投資家の権益保護に関する仕事(I)会社の情報開示に引き続き注目する
本人は会社に「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「上場会社情報開示管理方法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの法律法規と「会社定款」の関連規定に厳格に従って情報開示義務を履行し、開示情報の真実、正確、完全、タイムリーを保証し、情報開示の質をさらに向上させるよう促した。（Ⅱ）独
