Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」「証券法」などの法律、法規と「会社定款」「監事会議事規則」などの会社の内部規則制度の規定に厳格に従い、法に基づいて職責を行使し、監事会の監督職能を十分に発揮し、会社の生産経営活動、重大事項、関連取引、財務状況及び会社の取締役、高級管理者が職責を履行する状況などを監督し、会社の規範運営と健全な発展を促進する上で積極的な役割を果たし、株主、会社、従業員の合法的権益を確実に効果的に維持した。2021年度監事会の主な仕事を以下のように報告する:一、監事会の仕事状況
報告期間内、会社の監事会は全部で10回の会議を開き、監事会会議の招集、開催、意思決定手順及び採決結果はいずれも「会社法」及び「会社定款」の規定に合致し、具体的な状況は以下の通りである。
会議の開催時間に関する議案
1.「会社がH株を発行し、香港連合取引所有限会社のマザーボードに上場し、海外募集株式会社に転換する議案について」
2.「会社がH株を発行し、香港連合取引所有限会社のマザーボードに上場する案に関する議案」
3.「会社がH株を発行し上場する決議の有効期間に関する議案」4.「前回募集した資金の使用状況に関する特別報告の議案」
第3回監事会5.「会社がH株を発行して資金を募集する使用計画に関する議案」第11回会議2021/1/56.「会社がH株を発行し上場する前に利益分配案を転がすことに関する議案」
7「H株上場企業の要求に従って〈 Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) 株式会社監事会議事規則〉を改正する議案について」
8.「会社の日常関連取引の予想に関する議案」
9.「募集資金を用いて事前に募集項目に投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」
10「アイドル募集資金による現金管理に関する議案」
1.「2020年度監事会業務報告」
2.「2020年度財務決算報告」
3.「2020年度報告全文及び要約」
第3回監事会2021/3/24 4.「2020年度利益分配予案」
第12回会議5.「2020年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」6.「2020年度内部統制自己評価報告」
7.「2021年度会計士事務所の再雇用に関する議案」
8.『閑置自有資金で保本型財テク製品を購入することに関する議案』
1.「2021年第1四半期報告」
2『.会社の2018年株式オプションインセンティブ計画株式オプション行権価格の調整に関する議案』
3「.会社の2018年株式オプションインセンティブ計画の一部の第3回監事会権の抹消及びインセンティブ対象リスト、オプション数の調整に関する議案」
第13回会議2021/4/28 4.「会社の2018年(第1期)株式オプションインセンティブ計画について、株式オプション第3行権期間の実行可能権を初めて付与する議案」
5.「会社2018年(第2期)株式オプションインセンティブ計画について株式オプション第2行権期間実行可能権を初めて付与する議案」
6.「会社の2018年(第2期)株式オプション激励計画の予備オプション第1行権期間の実行可能権に関する議案」
第3回監事会2021/5/19「会社2018年(第1期)株式オプションインセンティブ計画第14回会議について、初めてオプション第2行権満期未行権オプションを授与する議案」
第3回監事会2021/8/5「DoubleRainbow Biosciences,Inc.及び関連取引第15回会議への投資に関する議案」
第3回監事会2021/8/9「会社2021年半年度報告全文及び要約に関する議案」第16回会議
1.『〈 Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) 2021年制限株式インセンティブ計画（草案）〉及びその要約に関する議案』
第3回監事会2021/9/2 2.「〈 Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) 2021年制限株式激第十七回会議励計画実施考課管理方法〉に関する議案」
3.「〈 Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) 2021年制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストの確認に関する議案」
1「.2021年制限株式インセンティブ計画の第3回監事会2021/9/27対象者名簿及び付与数の調整に関する議案」
第18回会議2「.2021年制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象に制限株式を初めて付与する議案について」
第3回監事会202110/26「会社2021年第3四半期報告全文に関する議案」
第19回会議
第3回監事会202112/28 1.「会社の2021年度日常関連取引の予想を増やす議案について」第20回会議2.「会社2022年度日常関連取引予想に関する議案」
二、監事会が会社の2021年度関連事項に対する監督検査状況
1.会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、会社全体の監事は勤勉に責任を果たし、監事会の審議を提出した各議案に対して積極的に意見を発表し、法に基づいて会社の株主総会、取締役会の開催手順と決議事項、取締役会の株主総会決議の執行状況、会社の取締役と高級管理者の職責履行状況及び会社の管理制度の執行状況などを監督し、監事の職責を十分に履行した。
監事会は、会社は関連法律、法規及び「会社定款」などの規定に厳格に従って運営し、政策決定の手続きは合法的で、各決議はいずれも有効に執行され、内部制御制度は完備していると考えている。会社の取締役と高級管理職は職務に忠実で、勤勉に責任を果たし、国家の法律、法規と「会社定款」に違反する行為がなく、会社の利益と株主全体の権益を損なう行為も存在しない。
2.会社の財務状況
報告期間内、監事会は法に基づいて会社の財務制度、財務管理と財務状況に対して検査監督を行い、会社の定期報告と会計士事務所が提出した監査報告を真剣に審査し、各定期報告に対して審査意見を提出した。監事会は会社の財務制度が健全で、財務運営が規範的で、財務状況が良好であると考えている。会社の財務報告の作成と審議の手順は法律、行政法規及び中国証券監督管理委員会の規定に合致し、会計に重大な漏れと虚偽の記載がなく、財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実かつ客観的に反映している。立信会計士事務所が発行した基準に保留意見のない監査報告は客観的で公正である。
3.会社募集資金の使用状況
監事会は報告期間内の募集資金の使用と管理について検査を行い、会社は関連法律法規と「 Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) 募集資金管理制度」の関連規定に厳格に従って募集資金を管理し、使用し、募集資金を違反して使用する行為はなく、募集資金の使用用途を変える状況もないと考えている。
4.持株株主及びその他の関連者の資金占用及び会社の対外保証状況
監事会は報告期間内に会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有し、対外保証状況を検査し、報告期間内に会社と関連者が発生した資金の往来はいずれも正常な経営資金の往来であり、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況は存在せず、前年度に報告期間まで継続した占有資金の状況も存在しないと考えている。会社は持株株主、実際の支配者及びその他の関連者、不法者単位又は個人に担保を提供する状況が存在しない。報告期末までに、会社は持株子会社以外の保証状況は存在しない。
5.会社関連取引状況
会社が発生した関連取引事項は会社の利益と実際の需要に合致する。関連取引決定手順は関連法律、法規と「会社定款」「 Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) 関連取引決定制度」などの会社内部規則制度の規定に合致する。取引は一般商業条項に従い、関連取引価格は市場化の原則に従い、定価は公正で、会社と株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
6.持分激励状況
報告期間内、監事会は会社の2018年株式オプション激励計画の実施に対して監督と審査を行い、株式激励の調整、抹消、行権事項は「上場会社株式激励管理方法」などの法律、法規と規範性文書及び会社株式激励計画(草案)の関連規定に合致する。
会社の2021年の制限性株式激励計画草案、審査管理方法の実施に対して審査を行い、初めて授与された激励対象リストに対して審査を行い、方案の制定、審査指標の設定と審議の流れはいずれも関連規定に合致し、激励リスト人員はいずれも関連法律規定の激励対象条件に合致し、激励計画規定の激励対象範囲に合致していると考えている。
7.会社がインサイダー情報関係者管理制度を確立し、実施する場合
会社は厳格に《 Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) 内幕情報の知る人の登録管理制度》を実行します。報告期間内に、会社は関連制度に厳格に従って真実で、正確で、タイムリーで、完全に内幕情報の知る人に対して登録届出を行い、内幕情報の知る人の範囲を厳格に制御し、内幕情報の伝達の流れを規範化し、そして内幕情報の知る人の情報を深セン証券取引所に届け出た。報告期間内に会社は内幕情報の漏洩や内幕情報取引などの状況が発生せず、広範な投資家の合法的権益を確実に維持した。
8.社内統制、リスク管理状況
監事会は会社の内部コントロールとリスクコントロールの制度建設と執行状況、取締役会が作成した会社コントロール自己評価報告書を審査し、会社は合理的で有効な内部コントロールシステムを確立し、関連制度に厳格に従って会社の運営中の管理リスク、経営リスク、投資リスクなどを監視していると考えている。会社は企業内部制御規範体系に基づいて内部制御評価業務を展開し、会社の内部制御体系に対して持続的な改善と最適化を行い、絶えず変化する外部環境と内部管理の要求に適応する。内部統制部門が発行した「2021年度内部統制自己評価報告」は、会社の内部統制制度の建設と運行状況を全面的に、真実で、客観的に反映している。三、監事会2022年度業務計画
2022年、監事会は引き続き「会社法」「証券法」などの法律、法規と「会社定款」などの会社の内部規則制度が与えた権利と義務を真剣に履行し、同時に監督管理の新しい規則に対する学習を強化することを忘れず、監督の職責履行能力を高め、株主全体に責任を負う原則に基づいて、会社の規範運営を督促し、会社の健康、持続的な発展を促進する。
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