Shenzhen Baoming Technology Co.Ltd(002992)
2022年制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法
Shenzhen Baoming Technology Co.Ltd(002992) (以下「会社」と略称する)会社法人のガバナンス構造をさらに改善し、会社の長期的なインセンティブ制約メカニズムを確立し、健全にし、会社の管理者と核心的な中堅を引きつけ、留め、その積極性と創造性を十分に引き出し、核心チームの凝集力と企業の核心競争力を効果的に向上させ、株主、会社と核心チームの3つの利益を効果的に結びつけ、各方面に会社の長期的な発展に注目させる。会社の発展戦略と経営目標の実現を確保し、株主の利益を十分に保障する前提の下で、激励と制約の対等な原則に従って、「 Shenzhen Baoming Technology Co.Ltd(002992) 2022年制限性株式激励計画(草案)」(以下「激励計画(草案)」または「今回の激励計画」と略称する)を制定した。
会社の今回の激励計画の順調な実施を保証するために、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理方法」などの関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」などの規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、本弁法を制定する。
一、審査の目的
会社の法人ガバナンス構造をさらに改善し、会社の長期的な激励制約メカニズムの確立を促進し、健全化し、会社の核心チームの積極性を十分に動員し、会社の今回の激励計画の順調な実施を保証し、株式激励の役割を最大限に発揮し、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保するために。
二、審査の原則
審査評価は公正、公開、公平の原則を堅持し、本弁法と審査対象の業績に厳格に従って評価を行い、今回の激励計画と激励対象の仕事の業績、貢献の緊密な結合を実現し、それによって業績管理レベルを高め、会社と全体の株東利益の最大化を実現しなければならない。
三、審査範囲
本弁法は、会社(持株子会社を含む)の取締役、高級管理職、取締役会が激励すべきと判断した他の人員を含む、今回の激励計画によって確定されたすべての激励対象に適用する。前述の激励対象は、当社の独立取締役、監事、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者およびその配偶者、両親、子供を含まない。前述の激励対象のうち、取締役と高級管理職は、会社の株主総会の選挙または会社の取締役会の任命を経なければならない。すべてのインセンティブ対象者は、会社が制限株を授与する場合、および今回のインセンティブ計画の審査期間内に会社(持株子会社を含む)に勤務し、労働契約または労務契約に署名しなければならない。
四、審査機構及び職責
(一)会社の取締役会の報酬と審査委員会(以下「報酬と審査委員会」と略称する)は指導と組織の審査を担当し、審査結果を審査する。
(二)会社の人的資源部は会社の報酬と考課委員会の指導の下で具体的な考課の実行を担当し、その上で業績考課結果を形成して会社の報酬と考課委員会の審査に提出する。
(三)会社の人的資源部、財務部などの関連部門は関連審査データの収集と確認を担当し、データの真実性と信頼性に責任を負う。
(四)会社の取締役会は本弁法の審査・認可及び審査結果の審査を担当する。
五、審査指標及び基準
（一）会社レベルの業績評価要求
今回のインセンティブ計画の考課年度は20222024年の3つの会計年度で、会計年度ごとに考課し、業績考課目標を達成することを制限株の販売制限解除の前提条件とする。
初回授与部分の制限株の各年度業績考課目標は以下の表に示す。
営業収入（億元）純利益（万元）
（A） （B）
販売制限手配考課年度の解除
トリガ値目標値トリガ値目標値(An)(Am)(Bn)(Bm)
第一解除販売期間2022年12.00 12.5016 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 0000
第2解除販売期間2023年13.50 14.50480000 600.00
第三の解除販売期間2024年15.00 16.00 960.00120000
業績指標（A/B）完成状況営業収入解除販売制限割合純利益解除販売制限割合
（Ax） （Bx）
達成目標値（Am/Bm）100%
トリガ値(An/Bn)が80%+(A-An)(/Am-AN)20%80%+(B-Bn)/(Bm-Bn)20%未満で目標値(Am/Bm)
トリガ値(An/Bn)0%未満
会社レベルでの販売制限解除比率（X）X=Ax70%+Bx30%
注:1、上記「営業収入」とは、監査された上場企業の合併報告書に記載された営業収入を指す。上記「純利益」とは、監査後の上場企業の株主に帰属する純利益を指し、有効期間内の株式激励計画及び従業員持株計画(ある場合)の株式支払費用の影響をすべて取り除く数値である。
2、上述の制限株の販売制限条件の解除に関する業績目標は、会社の投資家に対する業績予測と実質的な承諾を構成しない。
一部の制限株が2022年第3四半期の報告が公開される前に授与された場合、予約授与された制限株の各年度業績考課は初回授与と一致する。予約制限株式の一部が2022年第3四半期の報告発表後に授与された場合、予約授与制限株式の各年度業績考課は以下の表に示す。
営業収入（億元）純利益（万元）
販売制限解除手配（A）（B）
考課年度
トリガ値目標値トリガ値目標値(An)(Am)(An)(Am)
第一解除販売期間2023年13.50 14.50480000 600.00
第2解除販売期間2024年15.00 16.00 960.00120000
業績指標（A/B）完成状況営業収入解除販売制限割合純利益解除販売制限割合
（Ax） （Bx）
達成目標値（Am/Bm）100%
トリガ値(An/Bn)が80%+(A-An)(/Am-AN)20%80%+(B-Bn)/(Bm-Bn)20%未満で目標値(Am/Bm)
トリガ値(An/Bn)0%未満
会社レベルでの販売制限解除比率（X）X=Ax70%+Bx30%
注:1、上記「営業収入」とは、監査された上場企業の合併報告書に記載された営業収入を指す。
上記「純利益」とは、監査後の上場企業の株主に帰属する純利益を指し、有効期間内の株式激励計画及び従業員持株計画(ある場合)の株式支払費用の影響をすべて取り除く数値である。
2、上述の制限株の販売制限条件の解除に関する業績目標は、会社の投資家に対する業績予測と実質的な承諾を構成しない。
会社が上述の業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象は考課当年の販売制限解除を計画した制限株に対して販売制限を解除してはならない。
(II)個人レベル業績考課要求
激励対象個人レベルの考課は会社内部業績考課関連制度に基づいて実施する。会社は激励対象の解除販売前年の審査結果に基づいて、その解除販売割合を確認する。インセンティブ対象業績考課結果はS-卓越、A-優秀、B-良好、C-合格、D-不合格の5段階に分けられ、考課評価表は考課対象に適用される。その際、以下の表に基づいて、激励対象の個人レベルの解除販売制限割合を確定する。
個人考課結果卓越優秀良好合格不合格
パフォーマンス評価S A B C D
個人レベルでの販売制限解除割合100%0
会社の業績目標達成を前提として、激励対象個人の当年の実際の販売制限数=個人が当年計画した販売制限数×会社レベルでの販売制限割合の解除×個人レベルで販売制限割合を解除する。激励対象はその年の実際の販売制限数量によって販売制限性株式を解除し、その年に販売制限性株式を解除してはならないことを審査し、会社が授与価格によって買い戻して抹消する。
インセンティブ対象が会社の取締役、高級管理職である場合、例えば会社が株式(優先株を含む)を発行したり、債権を転換したりすることによって会社の即時リターンが薄くなり、補充即時リターン措置を履行しなければならない場合、今回のインセンティブ計画のインセンティブ対象として、その個人が獲得した制限株の解除販売制限は、上述の販売制限条件を満たすほか、会社が制定し、実行した補充リターン措置が確実に履行される条件を満たす必要がある。
六、審査期間と回数
（一）審査期間
インセンティブ対象毎期制限株の販売制限が解除された前会計年度。
（二）審査回数
今回の激励計画の審査年度は20222024年の3つの会計年度で、毎年1回審査する。七、審査手順
会社の人的資源部は報酬と考課委員会の指導の下で具体的な考課活動を担当し、考課結果を保存し、その上で業績考課報告書を形成し、報酬と考課委員会に提出する。
八、審査結果管理
(一)審査結果のフィードバックと申告
1、被考課者は自分の考課結果を理解する権利があり、会社の報酬と考課委員会は考課終了後の5営業日以内に被考課者に考課結果を通知しなければならない。
2、被考課者が考課結果に異議がある場合、考課通知を受けた5営業日以内に報酬と考課委員会に申告することができ、報酬と考課委員会は実際の状況に基づいて考課結果を再検討し、再検討結果に基づいて考課結果を修正することができる。
3、審査結果は制限株の販売制限解除の根拠とする。
（二）審査記録の保存
1、審査が終わった後、会社の人的資源部門は業績審査のすべての審査記録を保留しなければならない。
2、業績記録の有効性を保証するために、業績記録には塗り替えが許されず、再修正または再記録が必要な場合は、記録員の署名確認を審査しなければならない。
3、審査結果は秘密資料として保存し、この計画が終了してから3年後、人的資源部が統一的に廃棄する。
九、附則
(一)本弁法は取締役会が制定、解釈及び改訂を担当する。
(二)本弁法が後日公布・実施する法律、行政法規と部門規則と衝突した場合、後日公布・実施する法律、行政法規と部門規則の規定を基準とする。
(三)本弁法は会社の株主総会の審議を経て可決され、今回の激励計画が発効した後に実施される。
Shenzhen Baoming Technology Co.Ltd(002992) 取締役会2022年4月6日
