Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
対外情報管理制度
(2022年04月)
第一章総則
第一条 Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (以下「会社」と略称する)定期報告、臨時報告及び重大事項の編成、審議及び開示期間における対外情報使用者の管理をさらに強化し、対外情報の報告管理事務を規範化し、公平な情報開示を確保し、内幕情報の漏洩、内幕取引などの違法・違反行為を根絶する。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社情報開示管理弁法」「上海証券取引所株式上場規則」などの法律、法規、規範性文書及び「 Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) 会社定款」(以下「会社定款」と略称する)「情報開示事務管理制度」「内幕情報知る人登録制度」などの関連規定に基づき、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条本制度の適用範囲は、当社及び下に設けられた各部門、全額又は持株子会社、会社の取締役、監事、高級管理者及びその他の関係者、会社が対外的に情報を伝達する外部単位又は個人を含む。
第三条本制度でいう情報とは、以下の内容を含むがこれに限らない。
(I)会社の「内幕情報関係者登録制度」「情報開示事務管理制度」が明確にした会社の株や派生製品の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性がある重要な情報。
(II)会社の経営管理、運営と意思決定に関わるが、公開開示条件を備えていない情報、または商業秘密及び会社の利益、ブランドイメージなどに重大な影響を及ぼす情報、投資情報、財務情報、技術情報、内部制御情報、人的資源情報、ブランド情報などを含むが、これらに限定されない。
(III)『情報開示事務管理制度』『内幕情報関係者登録制度』に規定されたその他の情報。
第二章対外情報配信管理
第四条会社の取締役、監事、高級管理者及びその他の関係者は情報開示に関する法律、法規、制度の要求を遵守し、「情報開示事務管理制度」の要求に従い、会社の定期報告、臨時報告及び重大事項に対して必要な伝達、審査と開示の流れを履行しなければならない。
第五条会社の取締役、監事、高級管理者及びその他の関係者は、定期報告、臨時報告が正式に公開される前及び会社の重大事項の計画、商談期間中に秘密保持義務を負い、他のいかなる部門又は個人に関連情報を漏らしてはならない。
定期報告、臨時報告が正式に公開される前に、会社とその取締役、監事、高級管理職とその他の関係者はいかなる形式、いかなるルート(業績説明会、アナリスト会議、投資家の調査研究座談を受けるなどを含むが、これらに限らない)も、外界または特定の人員に定期報告、臨時報告の内容を漏らすことはできない。
第六条会社が定期報告書を公開開示する前に、会社は法律法規の根拠のない外部部門に関連統計報告書などの資料を事前に報告してはならない。
外部部門が提出した統計報告書などの法律法規の根拠のない要求に対して、会社は報告を拒否しなければならない。
第七条会社が法律法規に基づいて特定の対外情報使用者に定期的に関連情報を報告する場合、提供時間は会社の業績速報の開示時間より早くてはならず、定期的に報告する開示内容は対外情報使用者に提供する情報内容より少なくてはならない。
第八条会社が統計、税収徴収管理などの法律法規の規定に基づいて政府の関係部門またはその他の外部部門に統計報告書などの資料を報告した場合、または会社が信用、貸付、融資、ビジネス交渉などの事項を申請する際に特殊な状況で確かに相手に会社の未公開重大情報を提供する必要がある場合、本制度第九条に基づいて関連報告プログラムを履行する。
第九条会社は対外報告の未公開重大情報を内幕情報としなければならない。会社の関連部門と個人は法律法規の要求に基づいて対外報告の未公開重大情報を提出する場合、以下の報告手続きを履行しなければならない。
(I)担当者が対外情報報告審査・認可表を記入し、関連部門の責任者、会社の分管指導者、取締役会秘書の審査を経て、法定代表者の承認を得た後、対外報告することができる。(II)担当者は受取人に秘密保持提示書を提供し、書面で報告した外部部門及び関係者に関連法律法規が与えた秘密保持義務と裏取引禁止義務を真剣に履行することを提示する。
(III)受信者は秘密保持承諾書に署名し、「内幕情報関係者登録届出表」に記入する。
(IV)定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的に定期的にその他の届出事項については、一事一報の方式をとる。
第十条対外情報使用者に発行された秘密保持提示書、対外情報使用者が署名した「内幕情報使用者登録届出表」、秘密保持承諾書などの資料は、会社証券部が統一的に保管し、保管期間は10年である。
第十一条当社が法に基づいて手続きを定めて関連情報を公告する前に、外部の単位または個人はいかなる方式でその知っている当社が重大な情報を公開していないことを漏らすことができず、知っている重大な情報を利用して当社の証券を売買したり、他人に本会社の証券の売買を提案したりしてはならない。
第十二条外部単位又は個人が作成した又はその内部に伝達した書類、資料、報告などの資料の中で当社が重大な情報を公開していない場合、外部単位又は個人は有効な措置をとり、情報関係者の範囲を制限し、関連情報関係者に秘密保持義務の遵守とインサイダー取引の禁止義務の遵守を督促しなければならない。
第十三条外部単位又は個人は、その対外提出又は公開開示の書類において、会社が同時に公開又は公開しない限り、会社の未公開重大情報を使用してはならない。
第十四条外部単位又は個人及びその従業員が秘密保持の不当により当社の未公開情報が漏洩した場合、直ちに会社に通知しなければならない。
第十五条外部単位又は個人が会社から報告された重大な情報を違反して使用し、会社が経済損失を受けた場合、会社は賠償責任を負うことを要求する権利がある。外部単位または個人が知っている会社が重大な情報を公開していない場合、当社の証券を売買したり、他人に当社の証券を売買することを提案したりした場合、会社は直ちに証券監督管理機構に報告し、その法律責任を追及しなければならない。外部単位または個人が犯罪を構成した疑いがある場合、公司は司法機関に移管して処理しなければならない。
第三章附則
第16条本制度の未完成事項は、国の関連法律、法規と会社定款の規定に従って執行する。国が後日公布した法律、法規または合法的な手続きを経て改正した会社定款に抵触した場合、国の関連法律、法規と会社定款の規定に従って執行し、直ちに改正し、取締役会に報告して審議し、通過する。
第十七条本制度は会社の取締役会が制定、修正と解釈を担当し、会社の取締役会の審議と承認を経て発効する。
