Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
投資家関係管理制度
（2022改訂稿）
第一章総則
第一条 Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (以下「会社」と略称する)のガバナンス構造をさらに改善し、会社の投資家関係管理業務を規範化し、投資家と潜在投資家(以下「投資家」と総称する)との間で十分なコミュニケーションを行い、投資家の会社に対する理解と認識を増進し、会社と投資家の間の良性の相互作用関係を促進し、会社の誠実さを高める。核心競争力と持続的な発展能力は会社のガバナンス構造をさらに完備させる。「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号-規範運営」、「 Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の規定に基づき、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が各種の方式の投資家関係活動を通じて、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社全体の利益の最大化と投資家の合法的権益の保護を実現する重要な仕事である。
第三条会社の取締役会秘書は投資家関係管理責任者であり、証券管理センターは投資家関係管理職能部門である。会社の投資家関係管理スタッフは職責を履行するために必要な専門知識を備え、良好な職業素養を備えなければならない。
会社は定期的に持株株主、実際のコントロール者、取締役、監事、高級管理者及び関係者に対して投資家関係管理のシステム訓練を行い、関連法律法規、上海証券取引所の関連規定と会社規則制度に対する理解を強化しなければならない。
明確な権限を得て訓練を受けない限り、会社の取締役、監事、高級管理職、従業員は投資家関係活動で会社を代表して発言することはできません。
第四条会社の投資家関係管理業務は客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映し、投資家の教育活動を確実に展開しなければならない。「証券法」の投資家保護機構の代表者訴訟、持株行権、支持訴訟などの制度の実行に積極的に協力し、保険機構の行権、権利擁護活動を支持し、参加し、投資家の多様なコミュニケーション連絡メカニズムとコミュニケーションルートを拡大し、確立し、多くの形式で投資家が理性的な投資理念を確立するよう導く。第五条会社とその取締役、監事、高級管理者と従業員は投資家関係管理業務を展開し、外部に伝達された情報を厳格に審査し、法律法規の関連規定を遵守し、公平、公正、公開の原則を体現し、客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映してはならない。
(一)まだ公開されていない重大な情報を漏洩または漏洩する。
(二)虚偽または誤解を招く内容を発表し、誇張的な宣伝、誤導的な提示を行う。
(三)会社の株とその派生品種の価格に対して予想または承諾を行う。
(四)中小株主を差別し、軽視するなどの不公平な行為に従事する。
(五)その他の情報開示規則違反または証券市場の操作、裏取引などの違法違反行為に従事する。
第二章投資家関係管理の目的と基本原則
第六条投資家関係管理の目的：
(一)会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進する。
(二)安定と良質な投資家の基礎を確立し、長期的な市場支持を得る。
(三)投資家に奉仕し、投資家を尊重する企業文化を形成する。
(四)会社全体の利益の最大化と株主の富の増加を促進する投資理念;(五)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを改善する。
第七条投資家関係管理の基本原則：
(I)情報の原則を十分に開示する。強制的な情報開示のほか、会社は積極的に投資家が関心を持っているその他の関連情報を開示し、投資家の知る権利と合法的権益を十分に保証しなければならない。
(II)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家の法律、法規と証券監督管理部門、上海証券取引所の情報開示に対する規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、簡明明瞭、分かりやすいことを保証する。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報とその他の内部情報の秘密保持を公表していないことに注意し、いったん秘密を漏らす状況が発生したら、会社は関連規定に従って直ちに開示する。
(III)投資家の機会均等の原則。会社は会社のすべての株主と潜在投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社の投資家関係の仕事は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(V)高効率低消費原則。投資家関係の仕事方式を選択する時、会社はコミュニケーション効率を高め、コミュニケーションコストを下げることを十分に考慮しなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。会社は積極的に投資家の意見、提案を聞いて、会社と投資家の間の双方向のコミュニケーションを実現して、良性の相互作用を形成しなければならない。
第三章投資家関係管理の形式と要求
第八条会社は会社の公式ウェブサイト、上海証券取引所のウェブサイトと上証eインタラクティブプラットフォーム、新メディアプラットフォーム、電話、ファックス、メールボックス、投資家教育基地などの方式を通じて、株主総会、投資家説明会、ロードショー、投資家調査研究、証券アナリスト調査などの形式を採用し、投資家との重大な事件コミュニケーションメカニズムを確立することができる。
第九条会社は公式サイトに投資家関係管理コラムを設立し、投資家関係管理業務に関する情報を発表し、更新することができる。
第十条会社は中小株主、機構投資家が会社の現場を見学し、座談交流に便利を提供し、合理的に、適切に活動過程を手配し、情報隔離をしっかりと行い、来訪者に未公開の重大な情報に触れさせてはならない。
第十一条会社は投資家の苦情処理の最も重要な責任を確実に履行し、苦情処理メカニズムを確立し、健全にし、法に基づいて投資家の苦情に応え、適切に処理しなければならない。
第12条会社は自発的に上証eインタラクティブプラットフォームが収集した情報及びその他のメディアの当社に関する報道に注目し、法律に基づいて当社に関するメディア報道情報の誘発または引き起こす可能性のある情報開示義務を十分に重視し、履行しなければならない。
会社は定期的に上証eインタラクティブプラットフォームの「上場会社発表」欄を通じて投資家説明会、証券アナリスト調査、ロードショーなどの投資家関係活動記録をまとめて発表しなければならない。活動記録は少なくとも以下の内容を含むべきである。
(一)活動参加者、時間、場所、形式;
(二)交流内容及び具体的な問答記録;
(三)今回の活動が重大な情報を開示すべきかどうかに関する説明。
(四)活動中に使用したプレゼンテーション、提供したドキュメントなどの添付ファイル(ある場合)。(五)上海証券取引所が要求したその他の内容。
第四章投資家説明会
第13条会社は投資家説明会を開く場合、投資家の参加を容易にする方式で行い、現場で開催する場合は同時にネットなどのルートを通じて生中継しなければならない。会社は投資家説明会の開催前に公告を発表し、投資家関係活動の時間、方式、場所、ウェブサイト、会社の出席者リストと活動テーマなどを説明しなければならない。投資家説明会は原則として非取引期間に開催しなければならない。
会社は投資家説明会の開催前と開催期間中に投資家のために質問ルートを開設し、投資家の質問募集をしっかりと行い、説明会で投資家が注目している問題に答えなければならない。
第14条投資家説明会に参加する上場企業の人員は、会社の理事長(または総経理)、財務責任者、少なくとも1人の独立取締役、取締役会秘書を含むべきである。会社の取締役会秘書は投資家説明会の具体的な責任者であり、投資家説明会を開く作業案の制定と実施を具体的に担当している。
第十五条法律に基づいて情報開示義務を履行する以外、会社は積極的に投資家説明会を開き、投資家に状況を紹介し、質問に答え、提案を聴取しなければならない。以下の状況がある場合、会社は関連規定に従って投資家説明会を開くべきである。
(一)会社の当年の現金配当レベルが関連規定に達していない場合、原因を説明する必要がある。(二)会社が再編の予案または再編報告書を開示した後、再編を終了した場合。
(三)会社の証券取引に関連規則に規定された異常な変動が発生し、会社が検査した後、重大な事件が開示されていないことを発見した場合。
(四)会社の関連重大事件が市場の高度な関心や疑問を受けた場合。
(五)会社は年度報告の開示後、中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の関連要求に従って年度報告業績説明会を開くべきである。
(六)その他中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連要求に従って投資家説明会を開くべき状況。
第十六条会社は積極的に定期報告の開示後に業績説明会を開き、会社が置かれている業界状況、発展戦略、生産経営、財務状況、資金募集管理と使用状況、リスクと困難などの投資家が関心を持っている内容を説明し、投資家が会社の状況を理解するのを助けなければならない。
第五章投資家の調査研究
第十七条会社は証券分析、コンサルティング及びその他の証券サービス業に従事する機構及び個人、証券投資に従事する機構及び個人(以下、調査機構及び個人と略称する)の調査研究を受ける場合、関連接待業務を適切に展開し、規定に従って相応の情報開示義務を履行しなければならない。
第18条会社、調査研究機構及び個人は調査研究活動を利用して市場操作、内幕取引又はその他の違法違反行為に従事してはならない。
第19条会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職及びその他の従業員は調査研究を受ける前に、取締役会秘書を知り、原則として取締役会秘書は全過程で調査研究に参加しなければならない。
第20条会社が調査研究機構及び個人と直接コミュニケーションを行う場合、招待に応じて証券会社研究所などの機構が開催した投資戦略分析会などの状況に参加するほか、調査研究機構及び個人に単位証明書と身分証明書などの資料を発行し、承諾書に署名することを要求しなければならない。
承諾書には少なくとも以下の内容が含まれなければならない。
(一)会社が重大な情報を公開していないことを探さず、会社の許可を得ず、会社の指定人員以外の人員とコミュニケーションしたり、質問したりしない。
(二)何気なく取得した未公開の重大情報を漏らさず、取得した未公開の重大情報を利用して会社の株とその派生品種を売買したり、他人に売買したりすることを提案しない。
(三)投資価値分析報告などの研究報告、ニュース原稿などの書類には、会社が同時にこの情報を開示しない限り、未公開の重大な情報を使用しない。
(四)投資価値分析報告などの研究報告の中で利益予測と株価予測に関連する場合、資料の出所を明記し、主観的な憶測を使用せず、事実の根拠に乏しい資料を使用しない。
(五)投資価値分析報告などの研究報告、ニュース原稿などの書類を対外に発表または使用する前に会社を知る。
(六)約束に違反した責任を明確にする。
第21条会社は調査過程と交流内容について書面調査記録を形成し、調査に参加した人員と取締役会秘書は署名して確認しなければならない。条件を備えている場合は、調査過程を録音録画することができます。
会社は調査研究を受ける事後確認プログラムを確立し、重大な情報が漏洩された対応措置と処理の流れを明確にし、調査研究機構と個人にコミュニケーションに基づいて形成された投資価値分析報告などの研究報告、ニュース原稿などの書類を発表または使用する前に会社を知るように要求しなければならない。
会社が確認の中で前項の前記書類に誤り、誤導性の記載があることを発見した場合、その改正を要求し、相手が改正を拒否した場合、会社は直ちに対外公告に対して説明しなければならない。前述の文書が重大な情報を公開していないことを発見した場合、直ちに上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。同時に、調査機関と個人に会社の正式な公告前にこの情報を外部に漏らしてはならないことを要求し、その間に会社の株と派生品種を売買したり、他人に販売したりしてはならないことを明らかにしなければならない。
第二十二条会社は新聞メディア及びその他の機関又は個人の調査取材を受け、本章の規定を参照して執行する。
第二十三条会社の持株株主、実際の支配者は会社に関する調査取材を受け、本章の規定を参照して執行する。
第六章上証eインタラクティブプラットフォーム
第二十四条会社は上証eインタラクティブプラットフォームに関する情報に十分に注目し、投資家とのインタラクティブと交流を重視し、強化しなければならない。会社の取締役会秘書は証券事務管理センターを組織し、投資家のコンサルティング、苦情、提案をタイムリーに確認し、返事をしなければならない。
第25条投資家の質問が多いか、会社が重要だと思っている問題は、会社がまとめて整理し、質問と回答を上証eインタラクティブプラットフォームの「ホットプッシュ問題」欄に提出して展示しなければならない。
第二十六条会社は上証eインタラクティブプラットフォームを通じて定期的に「上証eインタビュー」を行い、会社の理事長、総経理、取締役会秘書、財務責任者またはその他の関係者が各種投資家と公開的にインタラクティブなコミュニケーションを行うことができる。
第二十七条会社は上証eインタラクティブプラットフォームで情報を発表する場合、慎重で客観的で、事実を根拠に、発表した情報の真実、正確、完全と公平を保証し、誇張性、宣伝性、誤導性言語を使用してはならず、投資家を誤導してはならず、関連事項に存在する可能性のある重大な不確実性とリスクを十分に提示しなければならない。関連書類が上証eインタラクティブプラットフォームに掲載されると、原則として撤回または置換してはならない。上場企業が掲載した書類に誤りや漏れがあることを発見した場合、直ちに訂正後の書類を掲載し、上証eインタラクティブプラットフォームに訂正後の書類名に表示を追加し、訂正前後の書類を区別しなければならない。第28条会社の情報開示は、条件に合致するメディア開示の内容を基準とし、上証eインタラクティブプラットフォームを通じて未公開の重大情報を開示してはならない。上証eインタラクティブプラットフォームで発表された情報は、法に基づいて開示された情報と衝突してはならない。
第二十九条開示された事項に関連する場合、会社は投資家の質問に対して十分、詳細に説明し、回答することができる。未開示事項に関連するか、または関連する可能性がある場合、会社は投資家に上場企業の情報開示公告に注目し、情報開示の代わりにインタラクティブな情報などの形式で未公開の重大情報を漏らすことができないことを通知しなければならない。会社が上証eインタラクティブプラットフォームを通じて未公開の重大情報を違反して漏洩した場合、直ちに指定情報を通じてメディアを開示しなければならない。
