Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) 独立取締役第九回取締役会第三十三回会議の関連事項に対する独立意見は『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『上場会社独立取締役規則』、『上海証券取引所株式上市規則』、『上海証券取引所上場自律監督管理ガイドライン』及び Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (以下「会社」と略称する)『会社定款』、「独立取締役業務制度」などの法律法規と規範性文書の関連規定は、会社の独立取締役として、関連資料を真剣に審査し、独立判断の立場に基づいて、独立意見を以下のように発表した。
審査の結果、当社は2021年度に現金配当金を配らず、配当金を送らず、積立金で株式を増やさない計画であり、この予案は「上場企業の現金配当のさらなる実行に関する通知」、「上場企業監督管理ガイドライン第3号–上場企業の現金配当」及び「会社規約」に合致していると考えている。「今後3年間(20212023)株主配当収益計画について」の利益分配に関する規定は、会社の株主、その他の関連者の利益を損なう状況は存在しない。
以上のように、会社の独立取締役は利益分配予案に合意し、取締役会がこの議案を会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
二、会社及び子会社が新たに総合信用限度額及び対外保証限度額を増加すると予想する独立意見会社が今回新たに総合信用及び対外保証予想及び授権事項を増加することについては、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場公司自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」、「上場企業監督管理ガイドライン第8号-上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」及び「会社定款」の関連規定は、会社及び子会社の日常経営の需要に合致し、会社の安定した発展を保障し、会社の経営効率を高めるのに有利であり、会社は合併報告書の範囲内の子会社に対して十分な制御力を持ち、その生産経営に対して有効な監視と管理を行うことができ、保証リスクは制御可能な範囲内である。会社や投資家の利益を損なうことはありません。
以上より、会社の独立取締役は「会社及び子会社が総合授信額及び対外保証額を新設する予定の議案」に合意し、取締役会がこの議案を会社の2021年年度株主総会に提出して審議することに同意した。
三、会社監査機構の再雇用に関する独立意見
天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は相応の執業資質と適任能力を備え、上場会社の監査業務の豊富な経験と職業素養を持ち、会社の監査機構を担当する間に勤勉に責任を果たし、双方が約束した責任と義務をよりよく履行し、公正かつ合理的に独立監査意見を発表し、当社が発行した監査意見のために客観的、公正、真実に会社の財務状況を反映することができる。経営成果と内部統制の有効性。今回の再雇用手続きは「会社法」と「会社定款」の関連規定に合致している。このため、会社の独立取締役は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が2022年度財務と内部統制監査機構を引き続き担当することに合意し、取締役会が2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
四、会社の2021年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
報告期間内、会社の取締役会は中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の関連要求に基づき、内外部環境の具体的な変化と結びつけて会社法人のガバナンス構造を絶えず改善し、内部制御制度を持続的に健全にし、持株子会社、関連取引、資金占有防止、対外保証、重大投資及び情報開示の内部制御規範に対して有効であり、会社の経営管理の正常な進行を保証した。
そのため、会社の独立取締役は会社の内部制御の有効性の評価報告が全面的、客観的、真実に会社の内部制御システムの建設と運営の実際の状況を反映していると一致した。
五、取締役報酬に関する独立意見
会社の取締役の報酬方案は会社の《取締役、監事及び高級管理者の報酬管理制度》に基づいて、会社の経営規模、業績などの実際の状況と結びつけて確定して、会社の取締役の仕事の積極性を動かすことに有利で、会社の取締役が職務に忠実で、勤勉に責任を果たすことを激励して、会社の長期的な発展に有利で、会社と株主の利益を損なう情況が存在しないで、国家の関連法律に合致して、法規及び「会社定款」の規定。
このため、会社全体の独立取締役は一致して会社の取締役の報酬案に同意し、取締役会がこの案を会社の2021年年度株主総会の審議に提出することに同意した。
六、高級管理職の報酬に関する独立意見
会社の高級管理職の報酬方案は会社の《取締役、監事及び高級管理職の報酬管理制度》に基づいて、会社の経営規模、業績などの実際の状況と結びつけて確定して、会社の高級管理職の仕事の積極性を動かすことに有利で、会社の高級管理職が職務に忠実で、勤勉に責任を果たすことを激励して、会社の長期的な発展に有利で、会社と株主の利益を損なう情況が存在しない。国の関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致する。
そのため、独立取締役全員が会社の高級管理職の報酬案に合意した。
七、取締役会取締役候補の推挙に関する独立意見
会社の持株株主は呉群良氏を会社の第9回取締役会の非独立取締役候補に指名し、審査を経て、呉群良氏は職責を履行する相応の職務資格と条件を備え、「会社法」の規定が担当できない状況も存在せず、「上海証券取引所株式上場規則」第4.3.3条の規定が上場会社の取締役、監事または高級管理者を担当してはならない状況も存在しない。信用を失った被執行者は存在しない。その取締役の職務資格と指名手続きは関連法律法規、規範性文書の要求及び「会社定款」の規定に合致している。
以上のように、会社全体の独立取締役は一致して呉群良氏を会社の非独立取締役候補に推挙することに同意し、取締役会が2021年の年度株主総会選挙にこの議案を提出することに同意した。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、 Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) 独立取締役の第9回取締役会第33回会議の関連事項に対する独立意見の署名ページである)独立取締役の署名:
黎万俊蒋青雲劉家朋
Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) 2022年4月2日
