Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は「上場会社管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」及び「会社定款」、「取締役会監査委員会議事規則」などの関連規定に基づき、職責を果たし、積極的に仕事を展開し、監査監督職責を真剣に履行する。現在、会社の取締役会監査委員会の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
会社の第9回取締役会審査委員会は5人の取締役から構成され、それぞれ黎万俊、劉家朋、蒋青雲、石峰、季暁立で、そのうち黎万俊は監査委員会主任委員である。
二、取締役会監査委員会会議の開催状況
報告期間内、会社の取締役会の審査委員会は全部で6回会議を開き、全体の監査委員はすべて会議に出席し、会議の関連議案に対して専門的な意見を発表した。具体的な状況は以下の通りである。
(I)2021年3月15日、会社監査委員会は通信方式で第1回会議を開き、「2020年度報告及び要約」、「2020年度財務決算報告」、「2020年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告」、「監査機構の継続招聘議案」、「2020年度内部統制自己評価報告」を審議・採択し、取締役会審議に提出した。
(II)2021年4月20日、監査委員会は通信方式で第2回会議を開き、「2021年第1四半期報告及び本文」を審議・採択し、取締役会の審議に提出した。
(III)2021年7月22日、監査委員会は通信方式で第3回会議を開き、会社の重大資産売却案などの関連議案合計12件を審議・可決し、取締役会の審議に提出した。
(IV)2021年8月19日、監査委員会は通信方式で第4回会議を開き、「会社の重大資産売却予案(改訂稿)及び要約に関する議案」、「会社の重大資産売却案の調整に関する議案」、「今回の取引が一時的に関連取引を構成する議案を確定できないことに関する議案」を審議・採択し、取締役会の審議に提出した。
(V)2021年8月24日、監査委員会は通信方式で第5回会議を開き、「2021年半年度報告及び要約」を審議・採択し、取締役会の審議に提出した。
(VI)2021年10月21日、監査委員は通信方式で第6回会議を開き、「2021年第3四半期報告」を審議・採択し、取締役会の審議に提出した。
三、取締役会監査委員会2021年度主要業務状況
(一)財務報告監査業務
報告期間内に、私達は真剣に会社の財務報告を審査して、外部監査機構と討論して、疎通して、年報の監査計画、監査範囲、監査方法と時間の手配を確定して、積極的に会社の経営層、内部監査部門と外部監査機構の疎通を協調して、各方面の疎通がタイムリーで有効であることを確保して、監査の各仕事の推進を促進します。会社の財務関係者と管理者に尋ねること、株主総会、取締役会、監事会などの関連会議資料を調べること、会社の関連帳簿と証明書をめくること、および重大な財務データを分析することを通じて、会社の財務報告は真実で、完全で、正確で、重大な誤報、漏報状況は存在しないと考えている。大株主が会社の資金を占有している状況は発見されなかった。会社の対外違反保証状況及び異常関連取引状況は発見されなかった。
(二)外部監査機構の監督及び評価
1、外部監査機関の独立性を評価する
専門的な外部監査機構天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は関連業務の監査就職資格を備え、公正で客観的な態度で独立監査を行うことを堅持し、時間通りに会社が委託した監査を完成した。監査の仕事の中で天健会計士事務所(特殊普通パートナー)とその監査メンバーは終始形式的と実質的な二重独立を維持し、職業道徳の基本原則を厳守した。
2、外部監査機関との討論と交流
監査過程において、監査委員会は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)と年報監査業務における監査範囲、監査計画、監査方法について十分なコミュニケーションを行った。年審公認会計士に協議計画に従って監査を行うよう促し、約束の期限内に監査報告書を提出し、監査中に会社が他の開示すべきで開示されていない重大な事項が発見されなかった。
3、外部監査機関が勤勉に責任を果たすかどうかを監督し評価する
監査委員会は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社の監査期間中、勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従ったと考えている。
(三)内部監査業務の指導
報告期間内、監査委員会は直ちに会社の内部監査業務の展開状況を理解し、内部監査で発見された問題に対して指導的な意見を提出し、関連問題の後続の改善状況に重点を置き、会社の監査部の関連従業員は関連専門知識を備え、仕事は責任を認め、会社の発展目標をめぐって、積極的に内部監査業務を展開し、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
(四)内部制御の有効性を評価する
報告期間内、監査委員会は専門の優位性を十分に発揮し、積極的に会社の内部統制制度の建設を督促し、会社の内部監査部門が会社の内部統制自己評価を完成することを指導し、会社の内部統制評価報告を完成し、監査機構が発行した会社の内部統制監査報告を督促し、審査する。われわれは、会社の内部制御システムは比較的完全で、合理的で、有効であり、中国証券監督管理委員会の上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致し、重大な欠陥と重要な欠陥が存在せず、会社の現行管理の要求と発展の需要に適応することができると考えている。
（五）会社関連取引事項の審査
報告期間中、当社は会社で発生した関連取引に関する事項を事前に理解し、関係者と詳細に尋ねたが、関連取引が会社及び株主の利益を損なう状況は発見されず、専門的な意見を発表した。
(六)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
監査委員会は外部監査機構とのタイムリーかつ深いコミュニケーションを重視し、外部監査活動の展開の異なる段階において、関連事項について外部監査機構に提示し、外部監査機構の報告を聞く。外部監査機構に勤勉に責任を果たすよう促し、計画通りに各監査プログラムを履行する。同時に、管理層と外部監査機構を協調し、管理層が全力を尽くして外部監査機構と協力し、外部監査の仕事の品質を確保し、既定の進度によって外部監査の仕事の任務を完成することを要求する。
四、全体評価
報告期間内、会社の取締役会監査委員会の各委員は仕事の中で勤勉に責任を果たし、職務を厳守し、「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」と「会社定款」、「取締役会監査委員会議事規則」などの関連規定に厳格に従い、専門知識を十分に利用し、積極的に、十分に職能を発揮し、監査委員会の職責を勤勉に履行した。会社のガバナンスレベルの向上を効果的に推進した。
2022年、われわれは引き続き職責を確実に履行し、取締役会の関連事項の事前審査を強化し、会社の監査指導を引き続き強化し、会社が絶えず内部制御システムを完備することを促進し、会社の規範運営、安定した発展を促進し、株主全体の合法的権益を守る。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、 Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) 取締役会監査委員会2021年度の職務履行状況報告の署名ページである)監査委員会委員:
黎万俊劉家朋
蒋青雲石峰
Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) 取締役会監査委員会2022年4月2日
