Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
年報情報開示重大誤り責任追及制度
(2022年04月改訂)
第一条 Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (以下「会社」と略称する)年報情報開示行為をさらに規範化し、会社の年報情報開示の品質を高め、情報開示管理制度を完備させるため、中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の関連規定に基づき、会社の実情に合致し、本制度を制定する。
第二条会社の取締役、監事、高級管理者及び年報情報開示に関連する関係者が年報情報開示業務において国の関連法律、法規、規範性文書及び会社の規則制度に違反し、職責、義務又はその他の個人的な原因を履行しない或いは正しく履行しない場合、年報情報開示に重大な誤りが発生し、会社に重大な経済損失をもたらしたり、不良な社会影響を与えたりした場合、本制度の規定に従ってその責任を追及しなければならない。
第三条本制度は、会社の取締役、監事、高級管理職、各子会社の責任者、持株株主及び実際の支配者及び年報情報開示に関するその他の人員に適用する。
第四条責任追及制度を実行するには、以下の原則に従うべきである:実事求是、客観公正、誤りがあれば必ず究明しなければならない。過ちは責任に適応する。責任と権利の対等原則。
第五条会社証券管理センターは取締役会秘書の指導の下で責任追及責任に関する資料の収集、要約を担当する。重大な誤り行為に対して、会社は本制度の規定に従って関連処理方案を提出し、会社の取締役会の承認に段階的に報告する。
第六条次のいずれかの場合、責任者の責任を追及しなければならない。
(I)「会社法」「証券法」「企業会計準則」などの国家法律、法規、規範性文書の規定に違反し、年報情報開示に重大な誤りが発生したり、深刻な不良影響を及ぼしたりした場合。
(II)「上場企業情報開示管理方法」「上海証券取引所株式上場規則」及び中国証券監督管理委員会と上海証券取引所が発表した年報情報開示ガイドライン、準則、通知などに違反し、年報情報開示に深刻な誤りが発生したり、深刻な不良影響を及ぼしたりした場合。
(III)「会社定款」「会社情報開示事務管理制度」及び会社のその他の内部統制関連制度に違反し、年報情報開示に重大な誤りが発生したり、不良な影響を与えたりした場合。
(IV)年報情報開示業務における規程に従って仕事をしておらず、年報情報開示に重大な誤りをもたらしたり、不良な影響を与えたりした場合。
(V)年報情報開示業務において適時にコミュニケーションを取らず、報告に重大なミスをもたらしたり、不良な影響を与えたりした場合。
(VI)その他の個人的な原因が年報の情報開示に重大な誤りをもたらしたり、不良な影響を与えたりした場合。
(VII)監督管理部門が認定したその他の年度報告情報開示に重大な誤りがある場合。
第七条以下の状況の一つがある場合、会社は責任者に対して重い或いは重く処理しなければならない。
(I)情状が悪質で、結果が深刻で、影響が大きく、事故原因は責任者個人の主観的故意によるものである。
(II)事故原因の調査と事故処理を妨害し、調査者を打撃し、報復し、陥落させた場合。
(III)取締役会が法に基づいて行った処理決定を執行しない場合。
(IV)年報情報開示の重大な誤りが何度も発生した場合。
(V)取締役会が他の重いまたは加重処理すべき状況と判断した場合。
第八条以下の状況の一つがある場合、軽く、軽減または処理を免除しなければならない。
(I)責任者は効果的に不良結果の発生を阻止する。
(II)自発的にすべてまたは大部分の損失を是正し、挽回した場合。
(III)意外と不可抗力などの非主観的な要素によるものである。
(IV)取締役会が他の処理を軽く、軽減または免除すべき状況と判断した場合。第九条責任者に対して処理を行う前に、責任者の意見を聴取し、その陳述と弁明の権利を保障しなければならない。
第十条責任追及の形式及び種類：
(I)改正を命じ、検討する。
(II)批判を通報する。
(III)職場を離れ、停職し、降格し、撤退する。
(IV)損害賠償;
(V)労働契約を解除する。
(VI)情状は犯罪に深刻な関連がある法に基づいて司法機関に移管して処理する。
第十一条会社の取締役、監事、高級管理者、会社の部下分、子会社の責任者が責任を追及すべき状況が現れた場合、会社は上述の処分を行うと同時に経済処罰を付帯することができ、処罰金額は取締役会が具体的な情状によって確定する。
第十二条本制度の未完成事項は、国の関連法律、法規と会社定款の規定に従って執行する。国が後日公布した法律、法規または合法的な手続きを経て改正した会社定款に抵触した場合、国の関連法律、法規と会社定款の規定に従って執行し、直ちに改正する。
第十三条本制度は会社の取締役会が制定、修正と解釈を担当し、会社の取締役会の審議と承認を経て発効する。元「蘭州民百(グループ)株式会社年報情報開示重大誤り責任追及制度」は同時に廃止された。
