について Jiangsu Olive Sensors High-Tech Co.Ltd(300507)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「 China International Capital Corporation Limited(601995) 」、「持続監督機構」という)は、 Jiangsu Olive Sensors High-Tech Co.Ltd(300507) (以下「 Jiangsu Olive Sensors High-Tech Co.Ltd(300507) 」または「会社」という)として特定の対象にA株を発行する持続監督機構として、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」に基づき、深セン証券取引所が発表した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連規定は、 Jiangsu Olive Sensors High-Tech Co.Ltd(300507) 2021年度募集資金の保管と使用状況について慎重に審査し、状況と意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の「同意 Jiangsu Olive Sensors High-Tech Co.Ltd(300507) 特定対象に対して株式登録を発行することに関する承認」(証券監督許可[202125号文)によると、会社は合計で特定対象に人民元普通株(A株)65927971株を非公開で発行し、1株当たり額面1元、1株当たり発行価格は人民元7.22元である。2021年7月19日現在、会社は計4759999562元の資金を募集し、発行費用934332823元を差し引き、募集資金の純額は46665662239元である。2021年7月19日現在、同社が上記の発行で募集した資金はすべて到着した。上記の募集資金が到着した場合、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、「検査報告」大華検査字[2021 Huasu Holdings Co.Ltd(000509) 号を発行する。
2021年12月31日現在、会社は募集資金プロジェクトに累計422844239元を投入し、そのうち、会社は募集資金が到着する前に自有資金を利用して事前に募集資金プロジェクト人民元17434666951元を投入した。2021年7月30日から2021年12月31日までの会計期間中に募集資金2485017288元を使用した。2021年12月31日現在、募集資金の残高は人民元42437178000元である。
二、募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)を制定し、この「管理制度」は会社の2011年第1回第3回取締役会の審議を経て可決され、2017年第3回第3回取締役会及び2021年第4回第16回取締役会で改正された。
「管理制度」の要求により、会社の経営ニーズに合わせて、 Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 揚州支店営業部と Industrial Bank Co.Ltd(601166) 揚州支店営業部に資金募集口座を開設し(口座番号はそれぞれ:90190188000162253403510100449104)、2021年7月30日に China International Capital Corporation Limited(601995) Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 揚州支店営業部、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 揚州支店営業部は「募集資金専戸貯蔵三者監督管理協議」に署名し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを行い、専金専用を保証した。授権推薦代表者は随時募集資金専戸を開設した銀行に行って募集資金専戸資料を照会し、推薦代表者に半年ごとに募集資金の管理と使用状況に対して現場検査を行うように要求することができる。会社が1回または12ヶ月以内に累計して専戸から受け取った金額が5千万元を超えたり、資金の純額の20%を募集したりした場合、会社と商業銀行は直ちに推薦機構に通知しなければならない。
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
銀行名口座初期保管金額締切日残高格納方式
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式
有限会社揚州4035101001004491044682999995627709423084普通預金支店営業部 Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 株式
有限会社揚州901901880001622535163448017普通預金支店営業部
合計4682999562128721101
注1:初期保管金額には、未払いの発行費用164332823元が含まれています。
注2:2021年12月31日現在、会社の募集資金の専戸残高は合計128772871101元で、募集資金の残高42437178000元と29564306899元の差があり、上記の違いの原因は:(1)まだ振り替えられていない発行費用164332823元;(2)専戸預金の利息収入は1241252328元である。(3)資金を募集して現金管理を行うことによる投資収益は1474950元である。(4)アイドル募集資金による現金管理残高3000000000元。
三、本年度募集資金の実際使用状況
(I)募集項目の資金使用状況
2021年12月31日現在、会社の2021年度募集資金の実際の使用状況対照表は本審査意見添付ファイル1「募集資金使用状況対照表(2021年度)」を参照してください。
(II)募集項目の事前投入及び置換状況
同社は2021年10月20日に開催された第4回取締役会第16回会議及び第4回監事会第15回会議で「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入された自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金を用いて事前に募集資金投資プロジェクトに投入された自己資金を置換することに同意し、置換資金総額は17434666951元である。
会社の独立取締役、監事会、推薦機構はこの事項について同意意見を発表した。会社は自己資金で事前に募集プロジェクトに投入した特別説明業を大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の鑑証を経て、2021年10月20日に「 Jiangsu Olive Sensors High-Tech Co.Ltd(300507) 自己資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した鑑証報告」(大華核字[2 Zhejiang Nhu Company Ltd(002001) 681号)を発行した。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
会社は2021年度に遊休募集資金を用いて一時的に流動資金を補充する場合は存在しない。
(IV)一時アイドル募集資金による現金管理状況
会社は2021年8月9日に第4回取締役会第14回会議及び第4回監事会第13回会議を開き、「閑置募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社の使用額が3500000万元を超えない閑置募集資金による現金管理に同意し、安全性が高く、流動性がよく、保証承諾のある短期財テク製品を購入するために、上記の額内で、資金は転がり使用可能で、期限は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。会社の独立取締役、監事会、推薦機構はこの事項について同意意見を発表した。2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って現金管理残高が3000000万元である。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
（Ⅰ）募集資金投資項目の変更状況
会社は2021年度に募集資金投資項目を変更することはありません。
（Ⅱ）募集資金投資項目の対外譲渡又は置換状況
会社が2021年度に募集した資金投資項目は対外譲渡や置換が存在しない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社はすでに《深セン証券取引所の上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板の上場会社の規範運営》などの規定に従って、募集資金の保管と使用状況をタイムリーに、正確に、完全に開示し、募集資金の管理違反の状況は存在しない。
六、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は、会社の2021年度募集資金の保管と使用状況は「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」に合致していると考えている。深セン証券取引所が発表した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連規定は、募集資金に対して専門家の記憶と特定項目の使用を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行し、募集資金の用途を変化させ、株主の利益を損なう状況には存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。以上より、 China International Capital Corporation Limited(601995) 会社の2021年度募集資金の保管と使用状況事項に異議はない。
附表1：募集資金使用状況対照表
(以下、本文なし)
添付資料1：
募集資金使用状況対照表
(2021年度)
単位：人民元万元
募集資金総額4666566本年度投入募集資金総額422848
報告期間内に用途変更の募集資金総額422848累計用途変更の募集資金総額累計募集資金総額
累計変更用途の募集資金総額比率
変更された募集資金が調整されたかどうか、本年度の投資期間末までの累計期末投資項目が予定されている本年度の実現可能性に達したかどうか、投資項目と超過募集資金がよりプロジェクトに投入されたかどうか(承諾投資総額総額総額(1)金額を含めて投入金額の進度(%)を計上する(3)定可使用状の利益予想利益に重部分変更が発生したか否か（2）＝（2）/（1）状態日付が大きく変化
投資項目の承諾
1.自動車センサー製品インテリジェント化生産ラインNo 450 Digital China Group Co.Ltd(000034) China Vanke Co.Ltd(000002) 36785236785 6.96-適用しない適用しないNo
建設プロジェクト
2.商用車ネットワークシステム建設事業No 3500000 900.00186063186063 20.67-適用しない適用しないNo
3.補充流動資金No 50 China Union Holdings Ltd(000036) 6566-適用しないNo
合計85 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 666566422848422848 8.48 9.06
計画の進捗状況または予想収益に達していない状況と原因(分
