証券コード： Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) 証券略称： Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) 公告番号：2022021 Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499)
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
重要なヒント:
再雇用予定の会計士事務所名:安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「安永華明」と略称する)
一、会計士事務所の再雇用予定の基本状況
(I)機構情報
1.基本情報
安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「安永華明」と略称する)は1992年9月に設立され、2012年8月に本土化転制を完了し、中外協力の有限責任制事務所から特殊普通パートナー制事務所に転制された。安永華明本部は北京に設置され、登録住所は北京市東城区東長安街1号東方広場安永ビル17階01-12室である。2021年末現在、パートナー203人を擁し、首席パートナーは毛鞍寧さんである。
安永華明氏はこれまで人材育成を重視してきたが、2021年末までに開業公認会計士1604人を擁し、そのうち証券関連業務サービス経験を持つ開業公認会計士は1300人を超え、公認会計士の中で証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は400人を超えた。
安永華明2020年度の業務総収入は人民元47.6億元で、そのうち、監査業務収入は人民元45.89億元、証券業務収入は人民元21.46億元である。2020年度A株上場企業の年報監査顧客は計100社で、料金総額は人民元8.24億元である。これらの上場企業の主な業界は製造業、金融業、卸売と小売業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産業などに関連している。
当社の同業界上場企業の監査顧客は43社である。
2.投資家の保護能力
安永華明は良好な投資家の保護能力を持っており、関連法律法規の要求に従って職業リスク基金を計上し、職業保険を購入し、保険は北京総所とすべての分所をカバーしている。すでに計上された職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額の和は人民元2億元を超えた。安永華明はこの3年間、執業行為に関連する民事訴訟で民事責任を負わなければならない状況は存在しなかった。
3.誠実記録
安永華明と従業員はこの3年間、執業行為で刑事処罰、行政処罰、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置と規律処分を受けていない。証券監督管理機構が警告書を発行する措置の決定を2回受け、従業員13人に及んだことがある。前記警告書を発行した決定は監督管理措置に属し、行政処罰ではない。関連法律法規の規定によると、この監督管理措置は安永華明が証券サービス業務とその他の業務を継続または実行することに影響を与えない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1.基本情報
プロジェクトパートナーと第一署名公認会計士の徐菲さんは、2006年に公認会計士となり、1998年から上場会社の監査に従事し、1998年から安永華明で執業し、2020年から当社に監査サービスを提供し始めた。この3年間、5つの上場企業の年報/内部制御監査報告書に署名/検討し、業界には専用設備製造業、自動車製造業、卸売と小売業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業など多くの業界が含まれている。
プロジェクト署名公認会計士温博遠氏は、2010年に公認会計士となり、2005年から上場企業の監査に従事し、2004年から安永華明で執業し、2020年から当社に監査サービスを提供する。この3年間、2つの上場企業の年報/内部統制監査報告書に署名/検討し、関連業界には専用設備製造業、自動車製造業など多くの業界が含まれている。
品質管理再検討者の黄寅氏は、2006年に公認会計士となり、2011年から上場企業の監査に従事し、1997年から安永華明で専任し、2020年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間、6社の上場企業の年報/内部管理審査報告書に署名/再検討し、専用設備製造業、自動車製造業、教育、専門技術サービス業、医薬製造業、不動産業など多くの業界に関連している。
2.誠実記録
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質コントロール再検討者はこの3年間、執業行為によって刑事処罰を受けず、証券監督管理会とその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けた。
3.独立性
安永華明及び上述のプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者などは「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性に対する要求に違反する状況は存在しない。
4.費用徴収状況の監査
監査サービス費用は監査作業量と公正合理の原則に従って会社と安永華明が協議して確定する。会社は2021年度財務諸表監査プロジェクトについて安永華明に支払った監査費用は人民元137万元(そのうち内部統制監査費用は人民元20万元)である。会社の取締役会は株主総会の授権会社の経営管理層に2022年の会社の実際の業務状況と市場状況などに基づいて安永華明と協議して監査費用(財務報告監査費用と内部制御監査費用を含む)を確定し、関連サービス協定に署名することを提案した。
二、財務及び内部統制監査機構の継続雇用予定の履行手順
(I)取締役会監査委員会の審議状況
同社は2022年3月28日に開催された第2回取締役会審査委員会第5回会議で「会社の会計士事務所の継続招聘に関する議案」を審議・採択し、取締役会審査委員会は安永華明の専門適任能力、投資家の保護能力、誠実さ状況、独立性を十分に理解し、審査した。安永華明は会社の2021年度監査期間中に誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たし、独立監査準則に従い、客観的に、公正に会社の監査報告書を発行し、その監査機構が果たすべき職責を確実に履行した。会社の監査業務の連続性を維持するために、会社が2022年度に安永華明を会社の財務及び内部統制監査機構に任命することに同意し、この議案を取締役会の審議に提出することに同意した。
(II)独立取締役の事前承認及び独立意見
1、独立取締役の事前承認状況
検査の結果、安永華明は上場監査の資質を備え、より良いサービス意識、職業操守と職責履行能力を持ち、会社が発行した過去監査報告書のために客観的に公正に会社の各期の財務状況、経営成果とキャッシュフローを反映している。会社の監査業務の連続性を保証するために、私たちは「会社の会計士事務所の再雇用に関する議案」を会社の取締役会に提出して審議することに合意しました。
2、独立取締役の意見
独立取締役は、会社が2022年度の財務報告と内部統制監査機構のために安永華明を引き続き招聘する事項は、財政部、証監会などの関連規定に合致していると考えている。会社の継続招聘会計士事務所の関連事項の審議、採決手続きは関連法律法規に合致し、株主全体の合法的権益を損なうことはない。
(III)取締役会の審議と採決状況
同社は2022年4月7日に開催された第2回取締役会第9回会議で「会社の会計士事務所の継続招聘に関する議案」を審議・採択し、安永華明の2022年度財務監査と内部統制監査機構の継続招聘に同意し、2021年度株主総会の審議に提出した。
(IV)発効時間
会社が今回会計士事務所を任命する事項は、2021年年度株主総会の審議を提出し、会社の株主総会の審議が通過した日から発効する必要がある。
ここに公告する。
Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) 取締役会2022年4月7日
