民生証券株式会社
について
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
民生証券株式会社(以下「民生証券」、「推薦機構」と略称する)は Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) (以下「 Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) 」、「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する推薦機構として、中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「上海証券取引所科創板上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」と「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連規定に基づき、民生証券は Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) 2021年度(以下「報告期間内」と略称する)の募集資金の保管と実際の使用状況を慎重に審査し、以下の審査意見を発表した。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額及び資金の到着状況
中国証券監督管理委員会が発行した「同意 Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[2 Ninestar Corporation(002180) 4号)の同意を得て、当社は初めて人民元普通株式220000万株を公開発行し、発行価格は1株当たり38.85元で、募集資金総額は合計人民元8547000000000元で、発生した証券会社の推薦金を差し引いた募集資金は人民元1729957547元である。その他の発行費用を人民元3317034760元差し引いた後、今回の発行株式募集資金の純額は人民元75855922787元だった。
上記の募集資金は2021年6月25日にすべて到着し、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2021年6月25日に安永華明(2021)検査字第61566274 G 01号「検査報告」を発行した。
（Ⅱ）前回募集した資金の使用及び残高
2021年12月31日現在、当社が募集した資金の使用及び残高は以下の通りである。
項目金額（人民元）
募集資金総額8547000000000
項目金額（人民元）
減：発行費用9614077213
募集資金純額75855922787
減：直接投資募集資金投資項目3779364381
減：募集資金永久性補充流動資金100000000000
減：アイドル募集資金で財テク製品を購入する2990000000000
加算:累計財テク収益373462835
加：利息収入控除手数料純額55454444
2021年12月31日現在募集資金特別口座残高32605475685
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律法規の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、会社は『 Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) 募集資金管理方法』(以下「募集資金管理方法」と略称する)を制定した。(II)募集資金監督管理協議状況
会社、推薦機構民生証券は共同で資金募集専戸の所在銀行 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 恵州支店、中国 China Construction Bank Corporation(601939) 恵州市支店、中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 恵州恵城支店、 Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 深セン龍岡支店と恵州農村商業銀行麦地南支店にそれぞれ「資金募集専戸記憶三者監督管理協議」に署名した。上記の協議は上海証券取引所の3つの監督管理協議のモデルと重大な違いはなく、協議の履行に問題はない。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
報告期間内、会社は三者の監督管理協議の規定に厳格に従い、募集資金を保管、使用、管理し、2021年12月31日までに日本の募集資金の保管状況は以下の通りである。
2021年12月31日現在募集番号口座開設銀行口座集資金残高
（人民元）
1 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 恵州支店75290014151066614546167
2中国 China Construction Bank Corporation(601939) 恵州江城支店440501718737 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 5323263845969
3中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 恵州恵城支店2008028292 Hunan Friendship&Apollo Commercial Co.Ltd(002277) 70239739908
46000015深セン龍岡支店10864 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0917578754402529
5恵州農村商業銀行麦地南支店80000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 646372433294112
合計32605475685
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目（以下「募集投資項目」という）の資金使用状況
2021年12月31日現在、募集資金の実際の使用状況は添付ファイル1を参照する。「募集資金の使用状況
対照表。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した「広東 Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) インテリジェント装備」によると
株式会社が自己資金で資金を調達して資金を募集する投資プロジェクトの情況の特別鑑証報告」(安永華明(2021)専字第61566274 G 07号)を事前に投入し、2021年7月25日までに、会社は自己資金で上述の資金を調達して投資プロジェクトの金額の合計人民元377936万元を投資する。
会社は2021年8月11日に開催した第2回取締役会第1回会議及び第2回監事会第1回
次の会議は「募集資金を用いて事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議し、会社が募集資金を用いて事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換することに同意した。
具体的な内容は、2021年8月12日に上海証券取引所のウェブサイトで公開された「広東利」を参照してください。
元亨知能装備株式会社は募集資金で事前に投入した募集プロジェクトの自己資金を置き換える公告について」(公告番号:2021013)。
(III)募集資金による流動資金の補充状況
2021年12月31日現在、当社は募集資金を用いて流動資金10000万元を補充している。(IV)アイドル募集資金による現金管理の場合
2021年7月13日に開催された第1回取締役会第34回会議、第1回監事会第16回
次の会議では、「一部の遊休募集資金を用いた現金管理に関する議案」が審議され、同意された。
会社は最高額が人民元60000万元を超えないで資金を募集して現金管理を行う予定で、投資期間
12ヶ月を超えない限り、前述の額と使用期限の範囲内で、資金は循環して使用することができる。アイドル
募集資金現金管理が満期になった後、募集資金専戸に返還する。
具体的な内容は、2021年7月14日に上海証券取引所のウェブサイトで公開された「広東利」を参照してください。
元亨知能装備株式会社の一部の閑置募集資金による現金管理に関する公告
(公告番号:2021004)。
2021年12月31日現在、当社はアイドル募集資金を用いて期限切れの構造預金を購入している。
7日間預金を通知します。具体的な状況は以下の通りです。
購入金額予想年化受取銀行名称製品名称製品タイプ(人民元万起止日益率元)
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式フック為替レート区間累計
有限会社恵州恵城型法人構造性預金構造性預金1990 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) /8-1.05%-支店-専戸型2021年第金2022/3/8 3.10%327期D金
恵州農村商業銀行の7日間の預金転送通知7日間の預金通知100. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) /8/31-2.10%麦地南支店の預金終了日なし
合計2990000
(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
2021年12月31日現在、当社は超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀を返還したりすることはありません。
銀行ローンの場合。
(VI)超募集資金が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)に用いられる場合
2021年12月31日現在、当社は建設中のプロジェクト及び新プロジェクトに超募集資金が存在しない(
資産などを買収する場合。
（VII）余剰募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、当社は節余募集資金の使用状況が存在しない。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
2021年8月11日に開催された第2回取締役会第1回会議及び第2回監事会第1回会議は、「銀行引受為替手形を用いて募集プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金等額で置換することに関する議案」を審議・採択した。同意会社は資金募集投資プロジェクトの実施期間中、実際の状況に応じて銀行引受為替手形を用いて(裏書譲渡支払いを含む)募集投資プロジェクト資金を支払い、募集資金などの額で置換し、本議案は株主総会の審議に提出する必要はない。
具体的な内容は2021年8月12日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。開示された「銀行引受為替手形を用いて募集プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金等額で置換することに関する公告」(公告番号:2021014)。
四、募集項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、会社は募集資金投資プロジェクトまたは募集プロジェクトを変更して対外譲渡または置換する状況は存在しない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
報告期間内に、会社はすでに《上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求》《上海証券取引所科創板株式上場規則》《上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号—-規範運営》及び会社《募集資金管理方法》などの関連規定に従って募集資金特別口座を管理している。募集資金投資プロジェクトは計画通りに実施する。会社の募集資金の使用と管理は合法的で、有効であり、情報開示義務を厳格に履行し、タイムリーではなく、真実ではなく、正確ではなく、不完全な開示状況は存在せず、募集資金管理の違反状況は存在しない。
六、会計士事務所が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した鑑証報告の結論性意見
安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は、広東 Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) インテリジェント装備株
