Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) 2021年度内部統制評価報告

Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499)

2021年度内部統制評価報告

Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) 全株主:

「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。一.重要な宣言

企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。

会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか

□はい√いいえ

2.財務報告内部統制評価の結論

√有効□無効

会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。

3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか

□はい√いいえ

会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因□適用√適用しない

内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか

√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲

会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に入れる主な単位は: Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) 及び持株子会社2.評価範囲に含まれる単位占有率:

指標の割合(%)

評価範囲に組み入れた単位の資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める割合100

評価範囲に組み入れた単位の営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入総額に占める割合100

3.評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。

評価範囲に組み入れられた主な業務と事項は、発展戦略、会社管理、財務管理、人的資源管理、企業文化管理、貨幣資金管理、購買管理、販売管理、資産管理、研究と開発、財務報告、関連取引、投資管理、保証管理、情報とコミュニケーション、情報開示、契約管理、内部監督及び子会社に対するコントロールなどを含む。4.重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。

評価範囲に組み込まれた業務と事項に重点的に注目すべき高リスク分野は主に戦略リスク、市場リスク、原材料価格リスク、技術進歩リスク、財務リスクなどを含む。

5.上記評価範囲に組み入れた単位、業務と事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れがあるか

□はい√いいえ6.法定免除があるかどうか

□はい√いいえ.その他の説明事項

无(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準

会社は企業内部制御規範体系及び当社の実情に対して確立した関連内部制御制度に基づいて、内部制御評価業務を組織し展開する。1.内部統制欠陥の具体的な認定基準が前年度と調整されたか

□はい√いいえ

会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。2.財務報告内部制御欠陥認定基準

会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。

指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準

営業収入の0.5≦誤報<営業誤報<資産総額の0.5%営業収入誤報≧営業収入の1%

収入の1%

資産総額の0.5≦誤報<誤報<資産総額の0.5%資産総額誤報≧資産総額の1%

生産総額の1%

説明:なし

会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。

欠陥特性定性基準

会社の取締役、監事と高級管理職の不正行為。会社はすでに公表した財務報告書を訂正し、重大な誤報の是正を反映する。公認会計士が発見したが、社内統制で認識されていない当期財務報告書の重大な欠陥

重大な誤報監査委員会と監査部門は会社の対外財務報告と財務報告の内部制御監督を無効にする。内部統制評価の結果、特に重大な欠陥は改善されなかった。

公認会計準則に基づいて会計政策を選択し、応用していない。不正防止プログラムと制御措置を確立していない。非常规または特殊な取引の帐簿処理に対して相応の制御メカニズムを确立していないか、実施していないか、そして相応の重要な欠陥を补っていない。

償還制御;期末財務報告プロセスの制御には1つ以上の欠陥があり、作成された財務諸表が真実で完全な目標を達成することを合理的に保証できない。

一般的な欠陥とは、上記の重大な欠陥、重要な欠陥を除く他の制御欠陥を指す。

説明:なし3.非財務報告内部制御欠陥認定基準

会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。

指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準

営業収入の0.5≦誤報<営業

営業収入誤報≧営業収入の1%誤報<資産総額の0.5%業収入の1%

資産総額の0.5≦誤報<資

資産総額誤報≧資産総額の1%誤報<資産総額の0.5%産総額の1%

説明:なし

会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。

欠陥特性定性基準

会社の経営または意思決定は国家法律法規に深刻に違反している。会社は深刻な品質、環境と職業健康安全事件が発生した。管理職が適任でない、不作為である、または内部制御を凌駕している。中高級管理職と高級技術の重大な欠陥術者の流失は深刻で、会社の業務に重大な影響を及ぼした。重要な業務は制度制御やシステム性の失効に欠け、有効な補償性制御に欠けている。会社の内部統制の重大な欠陥または重要な欠陥は改善されていない。企業の重要な情報漏洩や知的財産権侵害を受け、会社の製品の市場競争力を弱め、重大な損失をもたらす。

会社は巨額の資産運用が失効する行為がある。会社は重要な品質、環境と職業健康安全事件が現れた。会社の肝心な職場の業務人員の流失は深刻である。会社の肝心な経営業務には制御基準や標準の重要な欠陥がある。

失効した場合会社は内部統制の重要な欠陥が改善されていない状況がある。企業の重要な情報漏洩や知的財産権侵害を受け、会社の製品の市場競争力を弱めているが、重大な損失をもたらしていない。

一般的な欠陥は、重大な欠陥または重要な欠陥を構成しない他の内部制御欠陥である。

説明:なし

(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.

報告期間内に会社に財務報告内部制御の重大な欠陥があるかどうか

□はい√いいえ1.2.重要な欠陥

報告期間内に会社に財務報告内部制御の重要な欠陥があるかどうか

□はい√いいえ1.3.いっぱんけっかん

1.4なし上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか

□はい√いいえ1.5.上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるかどうか

□はい√いいえ2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況2.1.重大な欠陥.

報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重大な欠陥を発見したかどうか

□はい√いいえ

2.2. 重要な欠陥

報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重要な欠陥を発見したかどうか

□はい√いいえ2.3.いっぱんけっかん

2.4なし.上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告内部統制の重大な欠陥を発見したかどうか

□はい√いいえ2.5.上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告の内部統制の重要な欠陥□が√否四であることを発見したかどうか。その他内部統制に関する重大事項の説明1.前年度内部統制欠陥改善状況

□適用√適用しない

2.本年度内部統制運転状況及び来年度改善方向

√適用□適用しない

2021年、会社は企業内部制御規範体系及びその他の内部制御監督管理要求に基づき、会社の関連内部制御管理制度と結びつけて、内部制御評価業務を組織し展開した。会社は財務報告と非財務報告のすべての重大な面で有効な内部制御制度を維持し、内部制御は全体的に持続的に有効に運行されている。

2022年、会社は発展戦略と外部経営環境の変化を結びつけて、会社の所在する業界の発展態勢と結びつけて、各内部制御管理制度を持続的に改訂し、完備し、内部制御システムの持続的かつ有効な運行を維持し、さらに精細化管理制御を推進し、内部制御の実行状況の監督検査を強化し、各業務プロセスと内部制御環境を持続的に最適化し、会社の経済効果、戦略目標の実現に有効な保障を提供する。会社の持続可能な発展を促進する。3.その他重大事項の説明

□適用√適用しない

代表取締役(すでに取締役会の授権を受けた):周俊雄

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