Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場企業ガバナンス
準則』と「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場規則」
会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規範性文書の規定、及び「会社」
定款』、「監査委員会議事規則」の関連規定は、現在広東 Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) インテリジェント装備株式を
有限会社（以下「会社」という）取締役会監査委員会（以下「監査委員会」という）2021
年度の職務履行状況報告は以下の通りである。
一、監査委員会の基本状況
会社の第2回取締役会の審査委員会は3人のメンバーから構成され、それぞれ独立取締役の陸徳明、劉
東進、非独立取締役の周俊雄氏、そのうち監査委員会の招集者は会計専門家の陸徳明氏が担当している。
監査委員会委員、招集者の任期は今回の取締役会と同じである。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年度、会社の取締役会監査委員会は計8回の監査委員会会議を開催した。全体委
全員が上記の会議に出席し、すべての議案を可決することを決議した。具体的な状況は以下の通りです。
会議開催日審議事項決議状況
第1期取締役会監査委員会
2021年2月4日「会社2020年度内部監査業務報告の審議に関する議案」一致同意員会第13回会議第1回取締役会監査委員会
2021年2月19日「会社2020年度審査報告の審議に関する議案」一致同意員会第14回会議
1.「会社2020年度監査委員会業務報告に関する議案」
2.「会社の2020年度財務決算と2021年財務予算報について
訴えた議案
3.「会社の2018年度、2019年度、2020年度の確認について
第1期取締役会監査委員会
2021年3月9日監査の財務諸表及び付注の議案』一致同意員会第15回会議
4.『社内統制の有効性に関する自己評価報告
の議案
5.「会社の継続雇用2021年度監査機関に関する議案」
第1回取締役会監査委員会2021年5月8日1.「会社の2021年第1四半期の審査報告に関する議案」は一致して同意した。
会員会第16回会議2.「会社の会計政策の変更に関する議案」
3.「会社の2021年第1四半期の貸倒損失処理に関する議案」
第2回取締役会監査委員会1.「会社の2021年半年度報告及び要約に関する議案」
2021年8月16日2.「会社の2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する一致同意員会第1回会議特別報告の議案」
第2回取締役会監査委員会
2021年10月23日「会社2021年第3四半期報告に関する議案」一致同意員会第2回会議第2回取締役会監査委員会
2021年12月10日「会社2022年度内部監査業務計画に関する議案」一致同意員会第3回会議第2回取締役会監査委員会
2021年12月30日「会社の前回募集資金使用状況報告に関する議案」一致同意員会第4回会議
三、監査委員会の年度職責履行状況
1、外部監査機構の監督及び評価
会社取締役会監査委員会が会社に招聘した安永華明会計士事務所(特殊普通合
(以下「安永華明」と略称する)の仕事状況を真剣に分析し、評価した。
事証券関連業務の資格に従い、独立、客観、公正な職業準則に従い、公
司が委託した監査業務。安永華明が監査に参加する人員はすべて監査業務を実施するために必要な専門を備えている。
知識と関連する職業証明書は、監査の過程で、真剣に責任を負い、あるべき関心と職業を維持した。
慎重性で、会社の監査に適任できる。監査委員会は、安永華明が採用されて会社に審査を提供したと考えている。
計サービス活動において、職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従い、よりよく履行することができる。
監査機関の責任と義務を果たした。
2、内部監査業務の指導
報告期間中、われわれは専門委員会の役割を十分に発揮し、「会社法」「証券法」「企業
業内部統制基本規範」などの要求は、会社の実際の状況と結びつけて、監査委員会が真剣に審査し、検査する。
会社の内部監査計画を行い、仕事の計画に従って真剣に実行し、会社の規範的な運営を確保するように促した。
3、会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の各期財務報告を審査し、会社の管理層と行う。
コミュニケーションをとり、会社の財務報告が真実で、正確で、完全で、会社の財務状況と経を公正に反映していると考えている。
営業成果、関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報は存在せず、重大な会計ミスは存在しない
調整、重大会計政策及び見積りの変更、重要な会計判断に関わる事項、非標準保留を招く
意見監査報告の事項等。
4、内部制御の有効性を評価する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の監査部を指導し、内部制御システムの建設を組織し、関連内部制御制度の改正、制定に対して審議を行い、内部監査活動の展開と内部制御プロセスの完備に対して指導を与えた。努力を経て、会社の内部統制制度はすでに上場会社の規範運営要求に基本的に合致し、真剣に実行され、会社は内部統制の枠組みの下で内部管理制度をさらに細分化し、内部統制プロセスを完備させ、内部統制システムの建設は良好な効果を得、関連する経営リスクを効果的に制御し、会社と株主の利益を保障することができる。5、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の管理層、監査部、財務センター、取締役会弁公室などの関連部門と外部監査機構と良好なコミュニケーションを保ち、関連部門は会社の財務会計規範、内部制御システム建設などの問題について外部監査機構の意見を求め、外部監査機構と協力して年度財務報告監査関連の仕事を展開し、会社の財務と内部制御規範を促進した。
四、全体評価
2021年度、取締役会監査委員会は関連法律法規に規定された職責を忠実かつ勤勉に履行し、関連議案を真剣に審議し、指導、協調、監督の役割を発揮し、会社の内部統制建設と財務規範を効果的に促進し、取締役会の規範的な政策決定と会社の規範的な管理を促進した。
2022年、取締役会監査委員会は引き続き職責を確実に履行し、取締役会関連事項の事前審査を強化し、内部監査業務の指導と外部監査機構とのコミュニケーションの協調を強化し、会社の財務関連事項の規範化を促進し、会社の内部制御システムの建設をより完備させ、会社の規範運営、安定した発展を促進する。
(以下、本文なし)
Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) 取締役会監査委員会2022年4月7日
