証券コード： Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) 証券略称： Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) 公告番号：2022011 Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707)
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
任命予定の会計士事務所名:中天運会計士事務所(特殊普通パートナー)
一、会計士事務所を招聘する予定の基本状況
(I)機構情報
1.基本情報
企業名：中天運会計士事務所（特殊普通パートナー）（以下「中天運」という）設立日：1994年3月
組織形式:特殊一般パートナー企業
登録住所：北京市西城区車公荘通り9号院1号棟1門701704
首席パートナー：劉紅衛
執業証明書発行単位及び番号:北京市財政局11000204
2021年末のパートナー数:70
公認会計士人数：491
証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士数:226
2020年中天運監査の収入総額は7346168万元で、そのうち監査業務の収入は5241397万元、証券業務の収入は1940991万元である。2021年に上場企業の監査顧客54社、主な業界は製造業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、文化、スポーツと娯楽業、卸売と小売業、水利、環境と公共施設管理業、科学研究と技術サービス業、交通運輸、倉庫と郵便業、電力、熱力、ガスと水生産と供給業などの業界であり、監査費用総額は549036万元である。当社の同業界上場企業の監査顧客数は0戸である。
2.投資家の保護能力
中日運はすでに職業保険を統一的に購入し、累計賠償限度額は3億元で、職業保険の購入は関連規定に合致している。
中天運はこの3年間、執業行為に関する民事訴訟で民事責任を負わなければならない状況は存在しなかった。
3.誠実記録
中天運はこの3年間、執業行為で行政処罰2回、監督管理措置6回、自律処分1回を受け、刑事処罰、自律監督管理措置を受けたことがない。15人の従業員はこの3年間、執業行為で刑事処罰0回、行政処罰2回、監督管理措置6回、自律監督管理措置1回を受けた。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1.基本情報
プロジェクトパートナーの陳永フェルトは、2002年8月に公認会計士となり、2003年11月から上場企業の監査に従事し、2007年8月から中天運で監査に従事し、2021年12月から会社に監査サービスを提供し、ここ3年間、上場企業1社の監査報告書に署名した。
署名公認会計士信翠双は、2011年5月に公認会計士となり、2011年11月から上場企業の監査に従事し、2009年10月から中日運で監査に従事し、2017年から会社に監査サービスを提供し、ここ3年間で2つの上場企業の監査報告に署名した。
プロジェクト品質管理再検討者の黄斌氏は、1996年5月に公認会計士となり、2013年10月から上場企業の監査に従事し、1998年3月から中天運で開業し、2022年1月から当社の監査プロジェクトのプロジェクト品質管理再検討者を担当した。この3年間、上場企業2社の監査報告書に署名した。
2.誠実記録
署名予定プロジェクトのパートナーである陳永フェルト、署名登録会計士の信翠双は最近3年間、刑事処罰、行政処罰、行政監督管理措置と自律処分などを受けていない。
プロジェクト品質管理再検討者の黄斌氏はこの3年間、刑事処罰、行政処罰と自律処分を受けず、行政監督管理措置を1回受け、具体的な詳細は以下の通りである。
シーケンス番号氏名処理処罰日処理処実施単位事由及び処理処罰状況罰タイプ
1黄斌2019年12月陝西証券監督管理局因中省エネ環境保護装備株式理措置有限会社2018年年報
監査項目の関連商誉減損監査に問題があり、陝西監督管理局に警告書を発行された。
3.独立性
会計士事務所及びプロジェクトパートナーの陳永フェルト、署名登録会計士の信翠双、プロジェクト品質制御再検討者の黄斌などは独立性に影響を与える可能性がない状況は存在しない。
4.監査費用
監査料金の定価原則:会社の業務規模、業界と会計処理の複雑さなどの多方面の要素に基づき、会社の年報監査に必要な監査人員の状況と投入の仕事量、および事務所の料金基準と結びつけて最終的な監査料金を確定する。
2021年度、中日運会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の財務監査費用に対して50万元(税込)を計上した。2022年度の監査費用については、株主総会の授権会社の管理層に当社の業務規模、所属業界と会計処理の複雑さなどの多方面の要素に基づき、監査に参加したプロジェクトグループのメンバーの経験、レベル、投入時間と作業品質を総合的に考慮して確定することを提案する。
二、会計事務所を引き続き招聘して履行するプログラム
(I)監査委員会の職責履行状況と審査意見
会社は2022年4月7日に第5回取締役会審査委員会第11回会議を開き、「中天運会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続採用に関する2022年度監査機構の議案」を審議・採択し、監査委員会は「中天運会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社に監査サービスを提供する中で、職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則は、この議案を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
(II)独立取締役の事前承認状況と独立意見
1.事前承認意見
会社が任命する予定の中日運会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券業務の資質と上場会社に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の2022年度監査の仕事の要求を満たすことができる。
中日運会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社が初めて株式を公開発行し、科創板に上場する監査機構と会社の2021年年度監査機構の仕事を担当している間、職業道徳を遵守し、独立、客観、公正な執業準則に従い、会社の年度監査を円満に完成し、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。
以上、私たちは中天運会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度財務監査機構に任命することに同意し、同時に2022年度内部統制監査機構に任命し、この議案を第5回取締役会第20回会議の審議に提出することに同意した。
2.独立意見
中日運会計士事務所(特殊普通パートナー)の業務資質を審査することにより、十分な独立性、専門的な適任能力を備え、会社の2022年度監査業務の要求を満たすことができ、任命決定プログラムは法律法規と「会社定款」の規定に合致し、会社と会社の株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
以上、私たちは中天運会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度財務監査と内部統制監査機構に任命することに同意し、この議案を2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
(III)取締役会の審議と採決状況
同社は2022年4月7日に開催された第5回取締役会第20回会議と第5回監事会第13回会議でそれぞれ「中天運会計士事務所(特殊普通パートナー)の会社2022年度監査機構への再雇用に関する議案」を審議・採択し、中天運会計士事務所(特殊普通パートナー)の2022年度財務報告監査機構と内部統制監査機構への再雇用に同意した。
(IV)発効日
今回の会計士事務所の任命事項は、会社の株主総会の審議に提出し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する必要がある。
ここに公告する。
Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) 取締役会2022年4月8日
