China Securities Co.Ltd(601066)
について Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707)
2022年度継続監督定期現場検査報告
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 」、「推薦機構」と略称する)は Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) (以下「 Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) 」、「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」及び「上海証券取引所上場会社持続監督業務ガイドライン」などの関連法規の規定に基づき、2022年3月21日から2022年4月2日まで会社の現場検査を行った。今回の現場検査状況を以下のように報告する。
一、現場検査の基本状況
(I)推薦機構： China Securities Co.Ltd(601066)
(II)推薦代表者：杜鵬飛、李波
（III）現場検査時間：2022年3月21日から2022年4月2日まで
（IV）現場検査員：杜鵬飛、蕭大成
(V)現場検査内容:会社の管理と内部制御状況;情報開示状況;会社の独立性及び持株株主、実際の支配者及びその他の関連者との資金往来状況;資金の使用状況を募集する。関連取引、対外保証、重大な対外投資状況;経営状況等
（VI）現場検査手段：
1、会社の主な生産経営場所を調べ、会社の高級管理者などとインタビューを行う。
2、本持続監督期間中に会社が開催した数回の三会文書を調べる。
3、会社の現行の有効な会社定款、会社管理制度、内部コントロールなどの書類を調べる。
4、本持続監督期間中に会社が募集した資金使用証明書、募集資金口座の請求書などの資料を調べる。
5、本持続監督期間中に会社が発生した関連取引、対外保証及び対外投資状況を検査する。6、本継続監督期間中の会社情報開示書類を調べる。
二、現場検査の具体的な事項と意見
(I)会社のガバナンスと内部統制状況
現場検査員は会社の最新の会社定款、会社の株主総会、取締役会と監事会の議事規則と会議資料、および情報開示管理制度、資金募集管理制度などの関連制度を調べ、会社の高級管理者などの関係者と訪問した。
検査の結果、推薦機構は今回の現場検査の実施が完了した日までに、 Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) 会社の定款と会社の管理制度が完備し、規則に合致し、関連制度が有効に執行され、会社の取締役、監事と高級管理職は関連規定の要求に従って責任を履行することができ、内部制御制度が健全で、有効に執行されると考えている。
（Ⅱ）情報開示状況
現場検査員は会社の三会文書、情報開示リスト及び文書、情報開示審査記録などを検査し、指定したネットワーク開示に関する情報と比較し、高級管理者に情報開示事項についてインタビューを行った。
検査の結果、推薦機構は、今回の現場検査の実施が完了した日までに、会社は情報開示義務を真実、正確、完全に履行し、情報開示に虚偽の記載、誤導性陳述と重大な漏れがなく、上場会社の情報開示に関する規定に合致していると考えている。
(III)会社の独立性及び持株株主、実際の支配者及びその他の関連者との資金往来状況
現場検査員は会社の生産経営状況を実地調査し、会社と持株株主、実際のコントロール者及びその他の関連者との取引及び資金往来状況、関連取引協議を審査し、会社の高級管理者、財務部門の責任者などとインタビューを行った。
検査の結果、推薦機構は今回の現場検査が実施された日までに、会社は資産、人員、財務、機構、業務などの面で独立性を維持し、関連者が会社の資金を違反して占有する状況は存在しないと考えている。
（IV）募集資金の使用状況
現場検査員は会社の募集資金管理使用制度、募集資金専門家の銀行対請求書、三者監督管理協議を調べ、会社の募集資金が明細帳と大額の募集資金支出を使用した銀行の請求書などの原始証明書を調べ、会社と募集資金に関する情報開示資料を調べ、会社の高級管理者、財務部門の責任者などをインタビューした。
査察の結果、推薦機構は「上場企業の監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」などの法規と文書の規定に合致し、募集資金に対して専門家の記憶と特定項目の使用を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行し、募集資金の具体的な使用状況は会社が開示した状況と一致した。募集資金の用途を変更したり、株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金の使用に関連法律法規に違反することはない。
（V）関連取引、対外保証、重大な対外投資状況
現場検査員は会社定款、関連取引管理制度などの内部関連制度、取締役会、株主総会決議と情報開示書類を調べ、関連契約を抜き取り検査し、会社の対外保証、関連取引、対外投資状況を検査し、関係者とインタビューを行った。
検証の結果、推薦機構は、今回の現場検査の実施が完了した日までに、関連取引、対外保証、重大な対外投資などの違反は存在しないと考えている。
（VI）経営状況
現場検査員は関連業界と市場情報、会社の経営業績状況を調べ、会社の高級管理職とインタビューを行い、最近の会社の主な業務が所属する業界と市場の変化状況を理解した。
検査の結果、推薦機関は会社全体の経営状況が良好だと考えている。会社は赤字や営業利益が前年同期比50%以上減少していない。会社の経営モデル、業務構造に重大な不利な変化は発生せず、経営状況は良好である。
（VII）推薦機関が現場検査すべきと認めるその他の事項
なし。
三、会社の注意事項と提案を提出する
会社は引き続き「会社法」、「証券法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの法律法規の要求に厳格に従い、上場会社のガバナンス構造を絶えず改善し、情報開示義務をタイムリーに履行することを提案した。募集資金の使用を持続的かつ合理的に手配し、募集プロジェクトの建設と実施を秩序正しく推進し、募集プロジェクトの完成と予想収益の実現を確保する。
四、中国証券監督管理委員会と上海証券取引所に報告すべき事項があるかどうか
いいえ。
五、会社及びその他の仲介機構の協力状況
今回の現場検査の仕事の過程で、会社は積極的な協力を与えて、今回の現場検査に必要な支持を提供しました。
六、今回の現場検査の結論
現場検査を通じて、推薦機構は： Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) 会社の管理と内部コントロール、情報開示、会社の独立性及び持株株主、実際のコントロール者及びその他の関連者と資金往来、資金使用募集、関連取引、対外保証、重大な対外投資及び経営状況などの面では、「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所上場会社持続監督業務ガイドライン」「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号-規範運営」などの関連規範性文書に違反する重大な事項は存在しない。
(以下、本文なし)
(このページは本文がなく、『 China Securities Co.Ltd(601066) について Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) 2022年度持続監督定期現場検査報告』の署名ページである)
推薦代表者の署名：
杜鵬飛李波
China Securities Co.Ltd(601066) 年月日
