Shenzhen Success Electronics Co.Ltd(002289) 2021年度投資家保護業務状況報告
Shenzhen Success Electronics Co.Ltd(002289)
2021年度投資家保護業務状況報告
Shenzhen Success Electronics Co.Ltd(002289) (以下「会社」と略称する)は上場以来、投資家の保護活動を非常に重視し、投資家のリターンの長期効果メカニズムを持続的に最適化し、投資家が長期投資と理性投資の理念を確立することを導き、投資家の会社に対する理解と認識を強化し、ある投資家が同等の知る権利を享有することを保障し、広範な投資家、特に中小投資家の合法的権益を確実に保護する。
2021年、投資家の保護活動を推進する上で、会社は以下の仕事を重点的に展開した。
一、情報開示義務を厳格に履行する
情報開示の質を保証し、すべての投資家が公平に会社の情報を得ることを確保するために、会社は「情報開示管理制度」などを確立し、会社の情報開示を規範化した。2021年、会社は「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」、「上場会社情報開示管理方法」と会社「情報開示管理制度」の要求に厳格に従い、情報開示義務を履行し、開示された情報の真実、正確、完全を保証し、虚偽の記載が存在しない。誤導的な陳述や重大な漏れは、投資家一人一人の知る権利を十分に保護する。2021年、会社は中国証券監督管理委員会の指定情報開示メディアを通じて定期報告、臨時公告及び関連文書を合計200部発表した。
二、株主収益を重視する
会社は「上場会社の現金配当の更なる実行に関する事項に関する通知」、「上場会社の監督管理ガイドライン第3号-上場会社の現金配当」などの関連法律法規と「会社定款」の要求に厳格に従い、会社の利益状況と未来の発展と結びつけて、会社の年度利益分配方案を制定し、配当基準と割合が明確で、明確で、関連する政策決定手順とメカニズムが完備している。2021年、会社は「未来3年(2021年-2023年)株主リターン計画」を制定し、会社の第5回取締役会第4回会議及び2020年度株主総会の審議を経て、会社の2021年から2023年までの利益分配の具体的な条件、割合、分配形式などを明確にし、有効な株主リターンメカニズムを健全にした。
2020年、会社は2020年末までの分配可能利益をマイナス値とし、「会社定款」に規定された現金配当条件を満たさないため、会社は2020年度に利益分配を行わず、現金配当金を配布せず、配当金を送らず、資本積立金で株式を転換しない。この予案は会社の2020年度株主を経て
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大会審議が通る。
2021年、会社は2021年末までの分配可能利益をマイナスにしたため、「会社定款」の関連規定に基づき、会社の実情と結びつけて、会社は2021年度に利益分配を行わず、現金配当金を配布せず、配当金を送らず、資本積立金で株式を転増しない。2021年度利益分配予案は、2021年度株主総会の審議が必要である。
三、承諾事項を厳格に履行する
報告期間内に、会社は実際の支配者、持株5%以上の株主、関連者、買収者及び会社などの承諾関係者が承諾に違反する状況は存在しない。報告期間内、前述の主体の履行完了及び報告期末までにまだ履行されていない承諾事項及び具体的な内容は、2022年4月8日に巨潮情報網に掲載された会社を参照してください(http://www.cn.info.com.cn.)上の「 Shenzhen Success Electronics Co.Ltd(002289) 2021年度報告」全文「第六節重要事項」の「一、承諾事項履行状況」。
四、多ルート投資家とのコミュニケーションを強化する
会社はすでに「投資家関係管理制度」などの関連規定を制定し、厳格に執行し、投資家とのコミュニケーションと交流活動において、情報開示の公平性を保証している。選択的かつプライベートに特定の対象に重大な情報を開示、開示または漏洩しないことを保証する前提の下で、投資家とのコミュニケーションを強化し、株主権益を守る。
会社はすでに専門の投資家コンサルティング電話とファックスを設立し、回線の円滑化を保証し、取締役会事務室が専任者を手配して聞き取り、投資家の質問に真剣に答えた。同時に、会社はネットコミュニケーションプラットフォームの建設を重視し、深交所のインタラクティブプラットフォームの機能と会社のウェブサイトに開設された「投資家関係」コラムを十分に利用し、プラットフォームのインタラクティブ、電子メールなどのルートを通じて投資家の提出した問題と提案を受け入れ、合法的なコンプライアンスの前提の下で、投資家の各種の質問にタイムリーに答え、中小投資家とのコミュニケーションをしっかりと行い、投資家の意見、整理してフィードバックすることをお勧めします。会社は積極的に監督管理の動態に注目し、投資家保護宣伝関連資料をタイムリーに発表し、更新し、上述のウェブサイトの投資家関係欄などの投資家サービスルートの円滑化を確保する。五、投資家が会社のガバナンスに参加するのを便利にする
広範な中小投資家の利益を十分に保障するために、会社は「会社法」、「上場会社株主総会議事規則」及び「会社定款」などの関連規定に基づき、株主総会の開催手順と会議内容を厳格に規範化し、ネット投票参加ルートを提供し、中小投資家が株主総会に参加することによって権利を行使することを便利にし、全体の株主、特に中小株主が会社の関連重大事項に対する議決権を十分に保障する。2021年、会社
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共に2回の株主総会を開き、いずれも中小株主の採決に対して単独で票を計算し、タイムリーに公開した。同時に、会社の取締役、監事、高級管理職と投資家の交流を強化するために、会社は株主総会の現場会議に株主問答の一環を設置し、理事長と高級管理職は現場で投資家の関心の問題を解答し、積極的に投資家の意見、提案を聴取し、投資家、特に中小投資家が会社のガバナンスに参加するために便利で速いルートを提供し、投資家の合法的権益を確実に保障した。
六、投資家の保護活動の質を高める
(I)上場企業のガバナンス特別行動の自己調査
報告期間内、会社は管轄区の上場企業の管理特別行動の自己調査活動に積極的に参加し、上場企業の管理特別自己調査リストと照らし合わせて逐条自己調査を行った。内部の自己調査を経て、会社は取締役会、監事会が交代を延期する状況がある。
具体的な原因と改善状況:第4回取締役会と監事会のメンバーの任期が2020年1月4日に満了したことを考慮して、会社の第5回取締役会の取締役候補と監事会の監事候補の指名作業がまだ進行中であることを考慮して、取締役会と監事会の仕事の連続性と安定性を確保するために、会社の取締役会と監事会の交代選挙の仕事は延期されます。会社の取締役会の各専門委員会と高級管理職の任期も相応に順延している。
同社は2020年2月28日に「取締役会と監事会の交代延期に関する公告」(公告番号:2020004)を発表した。2020年10月15日、会社は取締役会、監事会、取締役会の下に各専門委員会委員と会社の高級管理職の交代選挙を完了した。
会社はすでに《会社法》《上場会社管理準則》《深セン証券取引所株式上場規則》などの関連法律法規の要求に従い、比較的完全で合理的な法人管理構造を確立し、健全にし、会社は引き続き実際の状況と結びつけて絶えず完備し、会社の管理レベルをさらに高め、会社の規範運営を促進する。
(II)関係者の情報開示学習を強化し、情報開示の質を持続的に向上させる
会社は積極的に会社の取締役、監事、高級管理者及び関連部門の従業員を組織して監督管理部門が組織した情報開示業務と投資家保護に関する訓練学習に参加し、投資家の権益保護を高める理念を貫徹する。関連法律、法規と関連規定の学習を絶えず強化し、理解を深め、取締役、監事、高級管理職が忠実で勤勉で責任を果たす義務を履行すると同時に、中小株主の権益の保護を高度に重視し、情報開示の仕事に対する認識と協力を強化し、会社のガバナンスをさらに完備させる。関係部門が日常の各業務活動の中で、投資家の保護理念を貫徹し、情報開示活動に対する認識と協力を強化し、会社の情報開示活動の規範化を推進することを促す。
Shenzhen Success Electronics Co.Ltd(002289) 2021年度投資家保護業務状況報告
会社の情報開示の内部統制をさらに強化し、投資家の需要を導きとする情報開示システムを構築するために、「会社法」「上場会社管理準則」「上場会社情報開示管理方法」「深セン上場会社情報開示委員会の仕事指導」「会社定款」及びその他の関連規定に基づき、会社は情報開示委員会を設立した。「情報開示委員会実施細則」を制定し、会社の情報開示委員会の職責を具体的に規範化する。2021年度、情報開示委員会は「情報開示委員会実施細則」に厳格に従って各職責を履行し、会社の情報開示に対して有効な審査と内部制御を行った。
七、2022年投資家保護のポイント
2022年、会社は監督管理部門の最新の要求にタイムリーに注目し、投資家の保護活動を持続的に展開し、投資家が会社のガバナンスに参加することを確保し、会社法人のガバナンス構造を絶えず改善し、会社の運営を規範化する。会社は会社の情報開示の質を高めることを仕事の重点とし、投資家の保護宣伝を会社の規範管理における長期的な仕事とし、長期的なメカニズムを形成し、会社の経営管理の中で持続的に展開する。会社は各種類の投資家と良好なコミュニケーションと交流を維持し、多様化のルートを通じて投資家の権益を保護する理念を日常の投資家関係管理の仕事の中で貫徹・実施し、会社と投資家の間に長期的で安定した良好な関係を確立させ、会社の公衆イメージを高め、資本市場の健康と安定した運行を促進する。
Shenzhen Success Electronics Co.Ltd(002289) 取締役会
二〇二年四月六日
