Shenzhen Success Electronics Co.Ltd(002289) 独立取締役
第5回取締役会第15回会議に関する独立意見
「会社法」「証券法」「上場会社独立取締役規則」「上場会社重大資産再編管理弁法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号--マザーボード上場会社規則運営」及び Shenzhen Success Electronics Co.Ltd(002289) (以下「会社」と略称する)「定款」の規定に基づき、会社独立取締役として、責任を負う態度は、会社の第5回取締役会第15回会議で審議された関連議案資料を審査した後、独立判断の立場に基づいて、会社の第5回取締役会第15回会議の関連審議事項に対して以下の独立意見を発表する。
一、「2021年度財務決算報告」に関する独立意見
私たちは、リアンダ会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「リアンダ会計士事務所」と略称する)が提出した会社の2021年度監査報告書はすでに取締役会監査委員会の審査を通過し、監査報告書は会社の資産、経営状況を真実に反映し、会社の2021年度財務決算報告書は監査報告書と一致し、私たちが把握している状況と一致していると考えています。私たちは一致してこの議案を認め、会社の2021年度株主総会の審議を提出することに同意した。
二、「2021年度利益分配予案」に関する独立意見
2021年期末までに、会社は分配利益をマイナス値とすることができ、「会社定款」に規定された現金配当条件を満たさないため、会社は2021年度に利益分配を行わず、現金配当金を配布せず、配当金を送らず、資本積立金で株式を転増しない。
査察の結果、当社は2021年度利益分配予案が会社の実際の状況に合致し、会社の「定款」、「未来3年(2021年-2023年)株主収益計画」及び関連法律法規の利益分配に関する要求に合致し、会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。そのため、私たちは会社の2021年度利益分配予案に同意し、この予案を会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
三、2021年度内部統制自己評価に関する独立意見
検査を経て、私たちは会社がすでに比較的完備した内部制御システムを確立し、関連法律、法規と証券監督管理部門の要求と会社の経営、管理の実際の状況の需要に合致し、会社の規範運営と安定した発展を効果的に保証することができると考えている。会社は絶えず制御環境を改善し、会社の管理構造を改善し、リスク評価に注目し、関連取引、対外保証、投資意思決定、情報開示などの重大事項に対して制御を強化し、日常の各経営活動に対して監督を行い、会社の経営の秩序ある展開を保障し、経営目標の全面的な実現を推進する。会社が作成した「2021年度内部統制自己評価報告」と「内部統制規則実行自己調査表」は、会社の内部統制建設と運行の実際状況を真実かつ客観的に反映している。当社は、会社の取締役会が提出した「2021年度内部統制評価報告」と「内部統制規則実行自己調査表」に同意します。
四、会計士事務所の再雇用に関する独立意見
検査の結果、利安達会計士事務所は証券、先物関連業務の執業資格を備え、専門的な適任能力と投資家の保護能力を備え、良好な誠実さレベルと職業操守を持ち、監査の仕事の中で独立性を維持することができる。会社の2021年度監査機構を担当している間、利安達会計士事務所は職務を厳守し、独立、客観、公正な職業準則に従い、会社の2021年度監査の各仕事をよく完成した。会社は利安達会計士事務所の関連審議、意思決定手続きを引き続き招聘し、関連法律法規及び会社の「定款」などの関連規定に合致する。そのため、私たちはリアンダ会計士事務所を2022年度の監査機関として継続することに同意し、この事項を2021年度の株主総会の審議に提出することに同意しました。五、会社の取締役、監事及び高級管理職の2021年度報酬の確認及び2022年度報酬案の制定に関する独立意見
調査の結果、報酬案は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書の規定と会社の業績考課メカニズムに合致し、会社で給料を受け取る取締役、監事と高級管理職の積極性と創造性を奮い立たせるのに有利であると考えている。会社の取締役及び高級管理者の報酬は取締役会の報酬と審査委員会の審査によって制定され、関連取締役及び関連監事は取締役、監事及び高級管理者の報酬に関する議案に対して採決を回避し、会社の2021年度株主総会の審議を提出し、その審議、決定手順は関連法律法規及び会社の「定款」などの関連規定に合致する。
六、取締役の補選に関する独立意見
今回指名された馬長水さんは会社の第5回取締役会の非独立取締役候補として指名された本人の同意を得ており、指名手続きは「会社法」などの法律法規と「会社定款」の関連規定に合致し、採決手続きは合法的で、有効である。調査の結果、馬長水さんは関連職責を履行するために必要な仕事の経験を持っており、関連法律法規と「会社定款」に規定された上場会社の取締役の職務資格を備えており、「会社法」第1406条に規定された職務禁止の状況は存在せず、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号--マザーボード上場会社の規範運営」第3.2.2条に規定された状況は存在しない。そのため、私たちは馬長水氏を会社の第5回取締役会の非独立取締役候補に指名することに同意し、会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
七、株主総会に今回の発行株式の延長及び現金による資産購入及び関連取引の募集を要請する株主総会決議の有効期間及び株主総会授権取締役会が今回の取引に関する授権期限を全権的に処理することに関する独立意見
1、今回会社の第五回取締役会第十五回会議で審議された議案は、取締役会の審議を提出する前に、すでに事前に承認された。
2、会社が今回株式を発行し、現金を支払って資産を購入し、関連資金を募集し、関連取引(以下「今回の取引」と略称する)に関する仕事がまだ推進されていることを考慮して、会社が今回の取引を延長する株主総会決議の有効期間と株主総会授権取締役会が今回の取引に関する授権期限を全権して処理することは今回の取引の実際の状況に合致すると考えている。今回の取引関連業務の順調な推進と実施に有利であり、会社と株主全体の利益に合致し、中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
3、今回の取締役会の開催、採決手続きは関連法律、法規と規範性文書及び会社定款の規定に合致する。
以上より、今回の取引の株主総会決議の有効期間及び株主総会授権取締役会が今回の取引に関する事項を全権的に処理する授権期限を延長することに同意し、関連議案を会社の2021年度株主総会審議に提出することに同意した。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Shenzhen Success Electronics Co.Ltd(002289) 独立取締役第5回取締役会第15回会議に関する事項の独立意見』の署名ページ)独立取締役に署名する。
呉玉普沈八中饶艶超
二〇二年四月六日
