国浩弁護士(上海)事務所
について
傑創知能科学技術株式会社
株式を初めて公開発行し、創業板に上場する戦略投資家が特定項目を査察した。
法律意見書
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2022年3月
国浩弁護士(上海)事務所
傑創インテリジェント科学技術株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場する戦略投資家特別査察の法律意見書
致: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
国浩弁護士(上海)事務所(以下「本所」と略称する)は Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (以下「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 」、「推薦機構」、「主引受商」と略称する)の委託を受け、傑創知能科学技術株式会社(以下「傑創知能」、「発行者」と略称する)が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する(以下「今回の発行」と略称する)戦略的配給(以下「今回の配給」と略称する)について査察し、本法律意見書を発行する。
『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『証券発行と引受管理弁法』(証監会令[144号]、以下「管理弁法」と略称する)、『創業板初公開発行株式登録管理弁法(試行)』(証監会令[167号]、以下「登録弁法」と略称する)、「創業板初公開発行証券発行と引受特別規定」(証券監督会公告[200221号、以下「特別規定」と略称する)、「深セン証券取引所創業板初公開発行証券発行と販売業務実施細則」(深証上[2 Mingchen Health Co.Ltd(002919) 号、以下「実施細則」と略称する)および「登録制下初公開発行株式販売規範」(中証協発[2 Shenzhen Dawei Innovation Technology Co.Ltd(002213) 号、以下「販売規範」と略称する)などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、弁護士業界公認の業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神、本所の弁護士は発行者の今回の発行における戦略投資家の販売に関する戦略投資家の選択基準、販売資格及び販売禁止性状況などの事項を審査し、本法意見書を発行した。
宣言
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は特に以下の声明を発表した。
(I)本所及び担当弁護士は「証券法」、「管理弁法」、「登録弁法」、「特別規定」、「実施細則」、「販売規範」などの規定及び本法意見書の発行日以前にすでに発生した或いは存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉責任と誠実信用の原則に従い、十分な査察検証を行った。
(II)本所弁護士は本法意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実と中国の現行法律、法規と中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)、深セン証券取引所の関連規定に基づいて法律意見を発表する。
(III)本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 、傑創知能が提供した本法律意見書の発行に関する書類資料の正本、コピーまたはコピーを審査し、関連問題に対して必要な検査と検証を行った。 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 、傑創知能は本所の弁護士に対して以下の保証をした:それはすでに本所の弁護士に提供した本法律意見書を発行するために必要なすべての法律文書と資料(原始の書面材料、副本材料あるいは口頭証言などを含むがそれに限らない)はすべて完全で、真実で、有効で、しかもすべての事実を本所の弁護士に公表して、いかなる隠蔽、漏れ、虚偽あるいは誤導のところがなくて、提供された書類資料のコピーまたはコピーは正本または原本と一致し、当該書類資料の署名と印鑑はすべて真実であり、当該書類の署名者業は合法的な授権を経て有効に当該書類に署名する。
(IV)本法律意見書は発行者の今回の販売の目的にのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。
本文
一、戦略投資家の基本状況
今回の発行は、発行者の上級管理職とコア従業員の資産管理計画の戦略的な販売を手配します。今回の発行価格が最高オファーを除いたネット下の投資家のオファーの中位数と加重平均数を超え、最高オファーを除いた公開募集方式で設立された証券投資基金(以下「公募基金」と略称する)、基本養老保険基金(以下「養老金」と略称する)、社会保障基金投資管理人が管理する社会保障基金(以下「社会保障基金」と略称する)、「企業年金基金管理弁法」に基づいて設立された企業年金基金(以下「企業年金基金」と略称する)と「保険資金運用管理暫定弁法」などの関連規定に合致する保険資金(以下「保険資金」と略称する)の見積中位数、加権平平均数のどちらが低いか、推薦機関の関連子会社は関連規定に従って今回発行される戦略的配給に参加する。今回の発行は、他の外部投資家への戦略的な販売を手配しない。
このうち、投資機関は推薦機関に関連する子会社 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証裕投資有限会社(以下「証裕投資」と略称する);発行者高級管理者と核心従業員特別資産管理計画は Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 君享創業板傑創知能1号戦略配給集合資産管理計画(以下「傑創知能1号資本管理計画」と略称する)。
「傑創知能科学技術株式会社」が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する戦略的販売案」(以下「戦略的販売案」と略称する)と戦略的販売投資家と発行者が署名した販売協定によると、今回の発行に参与する予定の戦略配売投資家は発行者高級管理者と核心従業員特別資産管理計画 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 君享創業板傑創知能1号戦略配売集合資産管理計画(以下「傑創知能1号資本管理計画」と略称する)及び推薦機構関連子会社 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証裕投資有限会社(以下「証裕投資」と略称する)である。(例えば、発行価格が最高オファーを除いたネット下の投資家のオファーの中位数と加重平均数を超え、最高オファーを除いた公開募集方式で設立された証券投資基金(以下「公募基金」と略称する)、基本養老保険基金(以下「養老金」と略称する)、社会保障基金投資管理人が管理する社会保障基金(以下「社会保障基金」と略称する)、「企業年金基金管理弁法」に基づいて設立された企業年金基金(以下「企業年金基金」と略称する)と「保険資金運用管理暫定弁法」などの関連規定に合致する保険資金(以下「保険資金」と略称する)の見積中位数、加権平平均数のどちらが低いか)。
今回の発行は他の外部投資家への戦略的販売を手配しない。今回の発行戦略的販売投資家の基本情報は以下の通りである。
(I)傑創知能1号資本管理計画
1、基本状況
「資産管理計画届出証明書」及び「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 君享創業板傑創知能1号戦略配給集合資産管理計画管理契約」(以下「資本管理計画管理契約」と略称する)に基づき、本所の弁護士が中国証券投資基金業協会のウェブサイトの公示情報を検索した。傑創知能1号資本管理計画は2021年10月11日に中国証券投資基金業協会の届出証明書(製品コード:SSW 971)を取得し、募集資金規模は人民元6337万元を超えず、管理人は上海 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証券資産管理有限会社(以下「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資本管理」または「管理人」と略称する)であり、管理人は China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店である。
「資本管理計画管理契約」によると、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資本管理は管理者として享有する主な権利は以下の通りである:(1)「資本管理計画管理契約」の約束に従い、資産管理計画財産を独立に管理し、運用する。(2)「資本管理計画管理契約」の約束に従い、管理者の管理費用と業績報酬を適時に、十分に獲得する(もしあれば);(3)関連規定と「資本管理計画管理契約」の約束に従って、資産管理計画財産投資による権利を行使する。（4）「資本管理計画管理契約」及びその他の関連規定に基づき、受託者を監督し、受託者が「資本管理計画管理契約」又は関連法律法規の規定に違反し、資産管理計画財産及びその他の当事者の利益に重大な損失をもたらした場合、その時に措置を取って制止し、中国証券監督管理委員会の関連派遣機構及び中国証券投資基金業協会に報告しなければならない。(5)自ら中国証券監督管理委員会、中国証券投資基金業協会が認定したサービス機構に資産管理計画の募集、シェア登録、評価と計算、情報技術システムなどのサービスを提供または委託し、その行為に対して必要な監督と検査を行う。(6)管理者の名義で、資産管理計画を代表して投資過程で発生した権属登録などの権利を行使する。(7)資産管理計画が損害を受けた場合、関係責任者に法律責任を追及する。(8)管理人は委託人の資産源や身分情報に不審な点があることを発見した場合、「資本管理計画管理契約」を締結したり、「資本管理計画管理契約」を解除したりしないことができる。(9)法律法規、中国証券監督管理委員会、中国証券投資基金業協会が規定した及び「資本管理計画管理契約」に約束したその他の権利。傑創知能1号資本管理計画の実際の支配主体は管理人である。
発行者の第3回取締役会第8回会議の審議により、「人員給与管理計画の戦略配給案への参加に関する議案」が可決された。
連番氏名職務が上場企業の購入金額の購入割合であるかどうか
役員、核心従業員（万元）（%）
1孫超会長は100000 15.78%
2竜飛取締役、総経理は120000 18.94%
3朱勇傑取締役は500.00 7.89%
4謝銀霞取締役、法務いつも100000 15.78%
監察する
5汪旭監事、工事中は100.00 1.58%
心総監
6甘留軍監事、技術中115.00 1.81%
心副総監
7枚の海監事、研究開発中は165.00 2.60%
心副総監
副社長、財
8李卓屏務総監、取締役は205.00 3.23%
会秘書
9葉軍強副社長は100.00 1.58%
10招継恩技術総工は167.00 2.64%
11銭洪濤の核心従業員は205.00 3.23%です
12曹声志の中核社員は205.00 3.23%
13王旭華の核心従業員は185.00 2.92%です
14陳亮コア従業員は180000 2.84%
15ミュー東伶の中核社員は175.00 2.76%
16謝礼佳コア従業員は165.00 2.60%
17鄭紅蓮の核心従業員は150.00 2.37%です
18週明けのコア従業員は115.00 1
