Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
傑創インテリジェント科学技術株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場する戦略投資家特別査察報告書
傑創インテリジェント科学技術株式会社(以下「傑創インテリジェント」または「発行者」と略称する)は中国国内で初めて株式を公開発行し、創業板に上場する予定である(以下「今回発行」という)。
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (以下「推薦機構(主代理店)」、「主代理店」または「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 」)と略称し、今回発行された推薦機構(主代理店)を担当する。
『深セン証券取引所創業板初公開発行証券発行と販売業務実施細則(2021年改訂)』(深証上[2 Mingchen Health Co.Ltd(002919) 号)(以下「実施細則」と略称する)の関連規定に基づき、発行者の一部の高級管理職、核心従業員はすでに Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 君享創業板傑創知能1号戦略販売集合資産管理計画(以下「傑創知能1号資本管理計画」と略称する)を設立し、今回発行された戦略販売に参加した。
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証裕投資有限会社(以下「証裕投資」と略称する)は Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 法に基づいて設立された別の投資子会社である。推薦機構(主な販売業者) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) は証裕投資を通じて傑創知能の今回の発行戦略の販売に参加する。一、今回発行された戦略投資家の基本状況の査察
1 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 君享創業板傑創知能1号戦略配売集合資産管理計画
（1）基本状況
1）名称： Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 君享創業板傑創知能1号戦略配売集合資産管理計画
2）設立時期：2021年9月30日
3）届出期間：2021年10月11日
4）製品コード：SSW 971
5）募集資金規模：6337万元
6）管理人：上海 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証券資産管理有限公司
7）受託者： China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店
8）実際支配主体：上海 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証券資産管理有限公司
（2）取締役会決議
発行者の第3回取締役会第8回会議は「会社の一部の高級管理職と核心従業員が会社の初めて株式を公開発行し、創業板に上場する戦略的販売に参与することに関する議案」を審議し、一部の高級管理職、核心従業員が購入して専門資産管理計画を設立し、特定資産管理計画で今回発行された戦略的販売に参加することに同意した。
（3）今回の発行と戦略販売に参与する役員及び従業員の状況
傑創知能1号資本管理計画の募集資金規模は6337万元を超えず、参加者の名前、職務と割合の具体的な状況は以下の通りである。
連番氏名職務が上場企業の購入金額の購入割合であるかどうか
役員、核心従業員（万元）（%）
1孫超会長は100000 15.78%
2竜飛取締役、総経理は120000 18.94%
3朱勇傑取締役は500.00 7.89%
4謝銀霞取締役、法務いつも100000 15.78%
監察する
5汪旭監事、工事中は100.00 1.58%
心総監
6甘留軍監事、技術中115.00 1.81%
心副総監
7枚の海監事、研究開発中は165.00 2.60%
心副総監
副社長、財
8李卓屏務総監、取締役は205.00 3.23%
会秘書
9葉軍強副社長は100.00 1.58%
10招継恩技術総工は167.00 2.64%
11銭洪濤の核心従業員は205.00 3.23%です
12曹声志の中核社員は205.00 3.23%
13王旭華の核心従業員は185.00 2.92%です
14陳亮コア従業員は180000 2.84%
15ミュー東伶の中核社員は175.00 2.76%
16謝礼佳コア従業員は165.00 2.60%
17鄭紅蓮の核心従業員は150.00 2.37%です
18週明けのコア従業員は115.00 1.81%
19鐘永成コア従業員は105.00 1.66%
20李神宝の核心従業員は100.00 1.58%です
21鄭耿如核心従業員は100.00 1.58%
22李レベルの中核社員は100.00 1.58%
合計633700 100.00%
注1:傑創知能1号資本管理計画の募集資金規模は6337万元で、その募集資金の100%は購入に参加することができ、つまり今回の戦略的販売の代金を支払うことができる。
注2：合計数と各部点数の直接加算の和末尾に存在する差異系は四捨五入によるものとする。注3：最終予約株数は発行価格を確定してから確認する。
(4)実効支配主体の認定
傑創知能1号資本管理計画の実際の支配主体は上海 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証券資産管理有限会社(以下「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資本管理」と略称する)。 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資管は傑創知能1号資管計画の投資意思決定と独立運営手配、発行者関連株主の権利行使手配及び発行者株主総会採決の実施手配に対して実際の支配権を有する。
（5）戦略配給資格
発行者の第3回取締役会第8回会議の決議、「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 君享創業板傑創知能1号戦略販売集合資産管理計画管理契約」などの文書によると、発行者の一部の高級管理職、核心従業員は傑創知能1号資本管理計画を設立することによって、今回発行された戦略販売に参加する。
傑創知能1号資本管理計画は2021年10月11日に証券投資基金業協会で届出を完了した。検査の結果、今回の発行戦略の販売に参加した人員はいずれも発行者の高級管理者と核心従業員であり、発行者の生産経営に重要な影響を及ぼし、発行者または発行者の完全子会社、支社と労働契約または労務契約に署名し、関連高級管理者と核心従業員が傑創知能1号資本管理計画を設立し、今回の発行戦略の販売に参加し、すでに発行者取締役会の審議を経て可決された。傑創知能1号資本管理計画は今回の発行戦略の販売に参加し、「実施細則」第32条第(V)項の発行者戦略の販売投資家資格に関する規定に合致する。
（6）戦略販売に参与する購入資金の出所
推薦機構(主な販売業者)と国浩弁護士(上海)事務所は孫超、龍飛、朱勇傑など22人の資本管理計画委託人が署名した「員給与管理計画のシェア所有者と今回の販売に関する承諾書」の承諾書を取得した。検査の結果、孫超、龍飛、朱勇傑など22人の資金管理計画の委託人が今回の戦略の販売に参加した資金源は自己資金であり、他人の委託を受けていないか、他人に委託して購入に参加していない。委託人は資産管理計画のシェア所有者として今回の配売株の実際の所有者であり、最終的に確定した発行価格に基づいて資産管理計画に承諾した発行者株の購入数に同意する。
（7）今回の資本管理計画の履行に必要な手順
推薦機構(主引受商)と国浩弁護士(上海)事務所の査察を経て、発行者は2020年第4回臨時株主総会で「授権取締役会办理会社が人民元普通株の初公開発行を申請し、創業板に上場する関連事項に関する議案」を審議・採択した。発行者の第3回取締役会第8回会議は「人員給与管理計画の戦略配給案への参加に関する議案」を審議・採択した。
2021年9月30日上海 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証券資産管理有限会社(以下「管理人」と略称する)は今回の資本管理計画の設立公告を発表した。2021年10月11日、傑創知能1号資本管理計画は中国証券投資基金業協会の届出を経て通過した(製品コード:SSW 971)。2021年12月21日、孫超、龍飛、朱勇傑など22人の資本管理計画委託人はすでに資産管理計画シェアの購入金を全額納付した。
（8）今回の発行に関する承諾書
関連法律法規規定及び Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資管が署名した『傑創知能科学技術株式会社の初公開発行及び創業板上場に関する戦略配給承諾書』によると、関連承諾は以下の通りである:1 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資管は傑創知能1号資管計画の実際の支配主体であり、傑創知能1号資管計画に対する投資決定手配、発行者株主としての権利行使手配、発行者株主総会の採決実施手配、傑創知能1号資本管理計画の独立運営については、実際の支配権がある。
2)傑創知能1号資本管理計画は法に基づいて設立された資本管理計画であり、すでに中国証券投資基金業協会に登録されている。
いずれも「証券先物経営機構私募資産管理計画運営管理規定」に合致する投資家である。
4)傑創知能1号資本管理計画購入発行者の戦略販売の出資資金はいずれも各投資家の出資に由来し、「金融機関の資産管理業務の規範化に関する指導意見」などの関連規定に合致し、レバレッジ、等級付け、ネストなどの状況は存在しない。
5)傑創知能1号資本管理計画の購入発行者の戦略的販売には、他の投資家の委託を受けたり、他の投資家に直接または間接的に今回の戦略的販売に参加したりする状況は存在しない。
6)傑創知能1号資本管理計画によって獲得された戦略的に販売された発行者の株式は、自発的に歩行者の株式が上場した日から12ヶ月以内に、他人に当該部分の株式を譲渡したり委託したりせず、発行者が当該部分の株式を買い戻すこともない。
7)法律、行政法規、部門規則または中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の規定または要求株式ロック期間が本承諾より長い場合、傑創知能1号資本管理計画が保有する発行者の株式ロック期間と販売制限条件は自動的にこの規定と実行を求める。
8)傑創知能1号資本管理計画が保有する発行者の株式ロック期間が満了した後、発行者の株式を減持する際、法律、法規及び深セン証券取引所の規則の規定を厳格に遵守する。
9 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資本管理と発行者、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) またはその他の利益関係者の間には『実施細則』第三十三条に記載された輸送不正利益などの行為は存在しない。
10)以上の承諾事項が真実でないことが証明された場合、または守られていない場合、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資本管理所が管理する傑創知能1号資本管理計画の株式売却収益は発行者の所有となり、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資本管理は5営業日以内に前記収益を発行者指定口座に納付する。 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資本管理が上記の承諾事項を履行していないため発行者またはその他の投資家に損失をもたらした場合、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資本管理は発行者またはその他の投資家に法に基づいて賠償責任を負う。
（9）特定資産管理計画の成立及び届出
2021年9月、管理人 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資管、託管人 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店及び委託人発行人が資管計画に参加した高級管理職と核心従業員は『 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 君享創業板傑創知能1号戦略配売集合資産管理計画管理契約』に署名し、傑創知能1号資管計画を設立し、そして Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資管管理を委託した。傑創知能1号資本管理計画は2021年10月11日に中国証券投資基金業協会の届出証明書(製品コード:SSW 971)を取得した。
審査の結果、推薦機構(主な販売業者)は傑
