Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608)
2021年度内部統制自己評価報告
Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は財務報告内部制御重大欠陥が存在せず、取締役会は会社が企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重要な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドを原則とし、評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。今回の評価範囲に含まれる単位は会社及び持株子会社である。評価範囲に組み入れられた主な業務と事項は、組織構造、発展戦略、全面予算、資金管理、人的資源、企業文化、研究開発管理、募集資金管理、資産管理、購買と支払い、販売と返金、関連取引、対外保証、情報開示、財務報告、内部情報伝達、情報システム、子会社管理、内部監査などを含む。今年度重点的に注目するリスク分野は主に資金管理リスク、子会社管理、情報開示リスクを含む。
上記の評価範囲に組み込まれた単位、業務と事項及び高リスク分野は会社の経営管理の主な面をカバーし、重大な漏れは存在しない。具体的な内容は以下の通りです。
1、組織アーキテクチャ
「会社法」と「会社定款」の関連規定に基づき、会社の内部統制組織の構造を健全かつ規範化し、会社の株主総会、取締役会、監事会及び取締役会の指導下の管理機構の運営が有効で、操作規範であることを確保する。
株主総会は会社の最高権力機構であり、取締役会、監事会を通じて会社を日常的に管理し、監督し、その権力は「会社法」、「証券法」の規定に合致している。「会社法」、「証券法」及び「会社定款」の規定に従い、株主総会は会社の発展戦略方針を決定し、会社の資本の変動事項を審議し、会社の重大な取引事項を審議し、取締役及び監事を選挙する。
取締役会は会社の常設意思決定機構であり、株主総会の選挙によって発生し、株主総会から会社の経営と管理を授権し、会社の総方針、総目標と年度総計画を制定し、会社の経営意思決定センターである。取締役会は株主総会に責任を負い、仕事を報告する。取締役会は証券事務部と取締役会秘書を設立し、取締役会の日常事務を処理する。会社の取締役会の下に戦略発展委員会、報酬と審査委員会、指名委員会、監査委員会の4つの専門委員会が設置されている。
監事会は会社の監督機構であり、そのうち従業員代表監事は従業員代表大会の選挙によって選出される。監事会は株主総会から授権され、株主権益の保障を担当し、会社の利益、従業員の合法権益が侵害されないことを保障し、会社の合法的な運営を監督し、会社の取締役、高級管理者の行為を監督する。監事会は株主総会に責任を負い、仕事を報告する。
会社の総経理及びその他の高級管理者は取締役会に任命され、総経理責任制を実行し、株主総会、取締役会決議事項の実施を組織し、企業の生産経営管理を主宰する。
会社は実際の状況と結びつけて、業務運営と管理の必要に応じて、市場と販売専門、製品と需要専門、人的資源専門体系、経営価値専門(財務部、証券部、法務部などを管轄する)、内審部、運営部、プロジェクト運営専門、安全専門、卓越品質専門委員会、ユーザー体験専門、国際化部、業務開拓部、技術専門委員会、インテリジェント運営専門委員会、データ専門委員会、研究院などの専門体系、および核心業務、インターネット、クラウドコンピューティング、ビッグデータ、運営類などの方向の10以上の製品ラインなどの部門、および全国に分布する60以上の分岐点を明確に定義し、各部門の職責権限を明確に定義し、業務プロセスを最適化し、管理効率の向上と内部制御の実施などの面で積極的な効果を果たした。
2、発展戦略
会社の取締役会の下に戦略発展委員会を設置し、会社の長期発展戦略、重大な投資融資方案と資本運営に対して研究と提案を行う。会社は発展戦略管理の実施方法を制定し、発展戦略の制定、実施、評価と調整の実行プロセスを明確にし、会社の戦略目標の実現を保証した。
3、全面予算
会社は実際の状況に基づいて経営管理年度計画の全面予算と経営指標の制定ガイドラインを制定し、予算管理体制及び各予算執行部門の職責権限、授権承認プログラムと仕事の協調メカニズムを明確にした。予算編成、予算執行及び予算考課などの業務操作を規範化し、予算編成が会社の発展戦略と目標の要求に合致することを確保し、全面的な予算管理の品質と経営効率を高め、会社の発展戦略目標が予算管理を通じて有効に実施できることを確保した。
4、資金管理
会社は実際の状況に基づき、貨幣資金業務の流れを全面的に整理し、運営資金の会計システムのコントロールを強化し、資金の収支条件、手順と審査・認可権限を厳格に規範化し、組織機構と職場を科学的に設置し、貨幣資金の各段階の職責権限と職場分離要求を明確にし、現金、銀行口座、手形、印刷管理の関連規定に従い、会社の貨幣資金の安全を確実に保護する。会社はすでに完全な貨幣資金情報報告制度を確立し、定期的または不定期に資金活動の状況を検査し、評価し、責任追及制度を実行し、資金の安全と有効な運行を確保し、会社の投資、資金調達と資金運営活動を規範化し、資金活動のリスクを効果的に防ぎ、資金効果を向上させた。
監査部は四半期ごとに貨幣資金とその内部制御制度を監査検査する。
5、人的資源
会社は内部抜擢を主とし、公開招聘を補助とし、「公開、平等、競争、優位選択」の任用、育成訓練、考課、賞罰の人事制度管理を堅持し、内部で従業員の積極的な進取を促すメカニズムを形成し、従業員の発展の通路を確立した。会社は科学的な激励メカニズムと制約メカニズムを確立し、人文配慮を通じて、従業員の職業感受と成長に注目する。学習型の組織を創建し、良好な企業発展の見通しで人材を引きつけ、良好な収益と仕事環境で人材を鼓舞し、事業発展で人材を残し、競争メカニズムで一人一人の潜在能力を奮い立たせる。科学的な人的資源管理を通じて、会社の従業員の積極性を十分に引き出し、平等な競争、合理的な流動、量才適用、人尽其才の任用メカニズムを形成し、それによって効果的に仕事の効率を高める。会社は招聘管理、報酬管理、業績考課、管理者任免、内部訓練組織と管理などの一連の人的資源管理制度を制定し、賞罰併用、能上能下、多労得の人事管理体制を実行し、会社の今後のさらなる発展のために人的資源の面での保障を提供し、会社と従業員の共同成長と発展を実現した。
6、企業文化
会社は企業文化の造営と維持を通じて、内制御制度の有効な実行を保証する。各活動を展開して会社の凝集力を高め、高級管理職を含む従業員一人一人に職業修養と業務学習を強化し、誠実で信用を守る職業操守を遵守し、規律を守り、法律を守ることを要求する。会社は従業員が勇敢に革新することを奨励して、各種の人材のために広大な事業発展空間、優良な成長環境を提供して、すべての能力があって、事業心のある従業員がすべて会社で自分の能力を発揮することができて、自己価値を実現します。
会社は研究開発プロジェクトの管理を規範化するために、革新企画、研究開発審査、プロジェクト予算、プロジェクト追跡と監視、需要管理、ソフトウェア設計と製品バージョン管理などの一連の規程を制定し、会社が製品需要、開発設計、バージョン使用などの面で規則に従うことができ、技術特長をよりよく発揮し、技術管理レベルを絶えず向上させ、管理制御効率を高め、会社の持続可能な発展に技術サポートを提供した。
8、募集資金管理
会社の募集資金管理を規範化し、その使用効率を高め、全株主の合法的利益を守るために、会社は「募集資金使用管理方法」を制定し、募集資金専用口座の使用、管理、監督プログラムを明確にし、募集資金専用口座の記憶、使用、管理監督と責任追及などの方面に対して明確な規定を行った。会社は厳格に制度の規定に従って、資金の使用は厳格に申請と審査・認可の手続きを履行します。同時に、内審部は四半期ごとに募集資金の使用と保管状況を監査する。
9、資産管理
会社は《固定資産管理方法》を制定し、資本化制度、設備管理制度などの資産管理制度を研究開発し、在庫、実物資産の検収入庫、受領発行、保管及び処理などの肝心な一環をコントロールし、職責分業、実物定期棚卸、財産記録、帳簿照合などの措置をとり、定期的に売掛金、対外投資、固定資産、無形資産などのプロジェクトに存在する問題と潜在損失を調査し、会社が制定した財務マニュアルなどの制度に基づいて資産減価償却準備を合理的に計上し、損失の推定、計上準備の根拠と必要な消込プロジェクトを規定の手順と審査許可権限に従って報告する。
10、購入と支払い
会社は一連の購買管理制度と制御措置を制定し、仕入先評価メカニズムを確立し、購買と支払業務の部門と職場を合理的に設置し、職責権限を明確にし、購買計画の編成と審査・認可、仕入先の選択、購買方式の選択、購買価格の確定、購買契約の締結、検収、支払い審査・認可、会計処理審査、定期帳簿照合などの一環の制御を強化した。購買と支払いに関するリスクを減らす。11、販売と返金
会社は一連の販売管理制度とコントロール措置を制定し、定価メカニズムと信用方式を合理的に確定し、市場の変化に基づいて販売戦略をタイムリーに調整し、市場占有率の向上を促進した。販売契約の審査・認可、実施、返金業務のコントロールを強化し、販売契約、検収証明書、金回収などの状況を詳しく記録する。顧客のアフターサービスを強化し、顧客満足度と忠誠度を高め、販売目標の実現目標を確保する。12、関連取引
会社は「関連取引管理方法」を制定し、実行し、関連取引の範囲、意思決定手順、情報開示などの面に対して厳格な規定を行い、関連取引が「公平、公正、公開、等価有償及び市場独立第三者の価格或いは料金基準から逸脱しない」条件の下で行うことを確保し、関連取引の合法性、公正性、合理性を保証し、違法・違反状況が存在しない。
13、対外保証
会社は中国証券監督管理委員会の「上場会社と関連者の資金往来及び上場会社の対外保証に関する若干の問題に関する通知」などの関連規定に従い、「対外保証管理制度」を制定し、「会社定款」と「対外保証管理制度」の中で株主総会、取締役会の対外保証事項に関する審査・認可権限を明確にし、会社の対外保証行為を規範化し、会社の対外保証リスクを効果的にコントロールした。
14、情報開示
会社は「情報開示管理制度」、「年報情報開示重大誤り責任追及制度」、「内幕情報知る人登録届出制度」と「投資家関係管理制度」などの制度を制定し、会社の各部門、持株子会社と関係者の情報開示における職責と報告手順を明確にし、会社の情報開示のタイムリー性、正確性と完全性を確保し、重要な情報漏洩を避けた。違反開示などの状況が発生した。
15、財務報告
会社の会計計算と情報開示を規範化し、会計情報の質を高め、財務報告の合法的なコンプライアンス、真実の完全性を確保し、投資家、債権者及びその他の利益関係者の合法的権益を保護するために、会社は関連取引の審査・認可、会計業務の処理、会計政策及び会計推定の変更、財務報告の編成と審査などの主要なコントロールプロセスを確立し、財務報告関連部門と職場を合理的に設置した。職責権限を明確にし、会計計算、報告作成、再検討、審査・認可の制御手順と職責分業を明確にした。
16、内部情報伝達
会社は内部情報の管理を強化することを重視して、内幕情報の知る人の登録管理制度、CEOの特別テーマ会のメカニズム、連席会議のメカニズム、 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 人の情報放送などの内部情報の伝達メカニズムを創立して、そして専門の苦情、通報ルートを創立して、内部制御の関連情報の収集、処理、伝達プログラムと伝達範囲を明確にして、情報のタイムリーな疎通を確保して、収集した各種の内部情報と外部情報を合理的に選別し、照合し、統合し、情報の有用性を高め、発見した重要な情報を取締役会、監事会、マネージャー層にタイムリーに伝達する。
17、情報システム
会社は会社の業務発展戦略に符合し、経営管理活動と一体化したEIP情報システムを創立し、公有クラウドとビッグデータ運営センターを指定して情報システム建設に対して帰口管理を実施し、情報システムの関連業務操作を規範化し、情報システムの安全性、信頼性と合理性及び関連情報の秘密保持性、完全性と可用性を強化し、有効な情報とコミュニケーションメカニズムを確立するためにサポート保障を提供する。会社の現代化管理レベルを高め、人為的なミス要素を減らす。
18、子会社管理
会社の内部運営メカニズムを規範化するために、会社は子会社に対して全体的なコントロールを行い、経営意思決定管理、財務管理、情報管理、人事管理などの面から明確な規定を行い、会社の各子会社に対する業務管理、コントロールとサービス職能を十分に体現した。子会社に対して正常な経営を確保した上で、有効な内
