Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608)
2021年度独立取締役述職報告
本人は Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」及び「会社定款」などの法律法規と関連制度の規定は、本人が仕事の中で職責を果たし、勤勉に責任を果たし、独立取締役の職責と義務を履行し、会社の発展状況に全面的に注目し、会社の年度内に開催された取締役会会議と株主総会に時間通りに出席した。会社の取締役会と株主総会の審議に関する重大事項に対して公正で客観的な独立意見を発表し、社会公衆株株主の合法的権益を確実に守った。本人の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、年度の職務履行状況
2021年度、会社の取締役会、株主総会の招集、開催、審議と採決は法定手続きに合致し、会社の重大事項の開示手続きは合法的に有効である。私が会議に出席した状況は以下の通りです。
1、2021年、会社は全部で7回の取締役会会議を開き、本人は通信方式で取締役会会議に7回出席し、欠席していないか、他人に会議に出席するように依頼した。会議の前に本人は議案の状況を十分に理解し、取締役会の審議と決定のために十分な準備をし、時間通りに会社の取締役会会議に参加し、法に基づいて規則に従い、独立して職権を慎重に行使し、義務を履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の規範化運営を確保し、株主全体の利益を維持した。本人は出席した取締役会会議で審議されたすべての議案に賛成票を投じ、反対または棄権の状況はない。
2、2021年、会社は全部で2回の株主総会を開き、本人はすべて会議に列席した。
二、報告期間内に独立意見を発表する状況
「上場会社独立取締役規則」、「上場会社管理準則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」及び「会社定款」、「独立取締役業務細則」などの法律法規と関連制度の規定に基づき、本人は会社の独立取締役として、慎重、客観、勤勉に責任を果たす原則に基づき、2021年度、会社の他の独立取締役と以下の事項について共同で事前承認と独立意見を発表する。
(I)2021年4月13日、第3回取締役会第17回会議に関する事項の事前承認及び独立意見を発表する。
1、第三回取締役会第十七回会議関連事項の事前承認
（1）立信会計士事務所の再雇用（特殊一般組合）が会社の2021年度監査機関であることに関する事前承認意見
審査の結果、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務の就職資格を持ち、上場企業の監査業務に従事する豊富な経験と職業素養を備え、会社に真実で公正な監査サービスを提供し、会社の財務状況に対して独立監査を行い、十分な独立性、専門適任能力、投資家保護能力を備えている。会社の2021年度の財務と内部統制監査を円満に完成した。監査業務の連続性を維持し、監査業務の品質を保証するために、私たちは立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度の監査機構として引き続き招聘することに同意し、この事項を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
（2）会社の2021年度日常関連取引の予想に関する事前承認意見
調査の結果、当社は2021年度の日常関連取引の予想状況が関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合致し、取引価格が公平で合理的であり、会社の独立性に影響を与えず、会社及び株東利益を損なう状況は存在しないと考えている。会社の取締役会は本関連取引議案を審議する時、関連取締役は採決を回避しなければならない。
以上より、「会社2021年度日常関連取引の予想に関する議案」を会社の取締役会に提出して審議することに同意します。
（3）今回特定対象者への株式発行に関する事前承認意見
会社は《中華人民共和国会社法》、《中華人民共和国証券法》、《創業板上場会社証券発行登録管理方法(試行)》及び《上場会社非公開発行株式実施細則》などの法律、法規及び規範性文書の特定対象への株式発行に関する関連規定に合致し、創業板上場会社が特定対象への株式発行条件を備えている。
会社が今回特定対象者に株式を発行する方案と予案内容は確実に実行可能で、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「創業板上場会社証券発行登録管理方法(試行)」及び「上場会社非公開発行株式実施細則」などの法律、法規及び規範性文書の規定に合致する。会社の置かれている業界と発展状況、経営実際、資金需要などの状況を総合的に考慮し、会社の置かれている業界の現状と発展傾向に合致し、会社の資本構造を最適化し、会社の核心競争力を高め、会社の持続的な発展を促進し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
会社が作成した「 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 特定対象に株式を発行する方案論証分析報告」は今回の発行証券とその品種選択の必要性を全面的に論証し、今回の発行対象選択範囲、数量と標準の適切性、今回の発行定価原則、根拠、方法とプログラムの合理性、今回の発行方式の実行可能性、今回の発行方案の公平性、合理性及び今回の発行が即期収益の償却に及ぼす影響及び補充の具体的な措置などは、関連法律法規及び「会社定款」の規定に合致する。会社が作成した「 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 特定対象への株式募集資金使用可能性分析報告」は、今回の募集資金使用計画、今回の募集資金投資プロジェクトの概況、背景、必要性及び実行可能性について十分に詳細な説明を行い、投資者が今回特定対象への株式発行の具体的な状況を全面的に理解するのに有利である。会社が今回特定対象者に株式を発行して資金を募集する投資プロジェクトは国家関連産業政策及び会社の戦略発展の需要に合致し、良好な市場見通しを持っている。資金投資プロジェクトの実施を募集すると、会社が業界の発展傾向と市場のチャンスを把握し、会社の競争優位性をさらに強化し、会社の健全で長期的な発展を促進し、会社と株主全体の共通利益に合致する。以上より、上記の書類を会社の取締役会に提出して審議することに同意します。
（4）前回募集資金使用状況報告に関する事前承認意見
私達は《 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 前回募集資金使用状況報告》を審査して、会社が《前回募集資金使用状況報告に関する規定》(証券監督発行字[2007500号)、《深セン証券取引創業板上場会社規範運営ガイドライン》と会社《募集資金使用管理方法》などの関連規定を厳格に守って募集資金を管理して使用すると思っています。会社の「前回募集資金使用状況報告」は会社の前回募集資金の保管と使用状況を真実、正確、完全に反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、会社の株主、特に中小株主の利益を違反したり損害したりしない状況がなく、「前回募集資金使用状況報告に関する議案」を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
（5）今回特定対象者に対して発行した株式償却の即時利益の補充措置及び関連主体の承諾に関する事前承認意見
国務院弁公庁の「資本市場の中小投資家の合法的権益保護活動をさらに強化することに関する意見」と中国証券監督管理委員会の「先発及び再融資、重大資産再編の償却に関する即時リターンに関する事項に関する指導意見」などの規範的な文書の関連規定に基づき、会社は今回の発行が即時リターンの償却に与える影響について分析し、具体的な補充リターン措置を提出し、関連法律に合致し、法規の規定は、会社及び全株主の利益に合致する。
会社の持株株主、実際の支配者及び全体の取締役、高級管理職は会社が特定の対象に株式を発行することについて即時リターンを補充する措置をとることについての約束は各補充措置がよりよく実施されることに有利であり、会社の科学的な意思決定、業務の安定した発展に有利であり、会社及び中小投資家の利益を維持するのに有利である。
以上、「会社が特定の対象に株式を発行することに関する即時リターンの補充措置及び関連主体の承諾に関する議案」を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
（6）会社の未来三年（2021年-2023年）株主還元計画に関する事前承認意見会社が制定した『＊＊＊ Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 未来三年（2021年-2023年）株主還元計画』は『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『上場会社の現金配当の更なる実施に関する通知』、「上場企業監督管理ガイドライン第3号–上場企業の現金配当」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定は、会社が正常な経営発展を保証する前提の下で、会社の現金配当の透明性をさらに強化し、取締役会、株主総会の会社の利益分配事項に対する意思決定プログラムとメカニズムを絶えず改善し、投資家の合法的権益を保護するのに有利である。私たちは「会社の今後3年間(2021年-2023年)の株主収益計画に関する議案」を会社の取締役会に提出して審議することに同意します。
2、第三回取締役会第十七回会議関連事項の独立意見
（1）会社の2020年度対外保証状況及び関連者の資金占用状況に関する特別説明及び独立意見
当社は2020年度の対外保証状況及び持株株主及びその他の関連者の資金占用状況について真剣に調査を行い、現在、特定項目の説明及び独立意見を以下のように発表した。
報告期間内に、会社の第3回取締役会第15回会議の審議を経て、会社は完全子会社の上海実均情報技術有限会社のために China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店に総合的な信用限度額を申請して人民元2000万元を超えない保証を提供し、上海実はすべて自分の不動産で担保を提供し、保証責任期間は信用開始日から3年である。本報告書の期末までに、審査・認可された会社及び持株子会社の対外保証総額は人民元3500万元で、会社の最近の監査純資産の割合4.12%を占め、いずれも会社が完全子会社に提供した保証である。会社及び持株子会社の対外実際保証残高は250万元で、会社の最近の監査純資産の0.29%を占めている。会社とその持株子会社には、違反保証や期限切れ保証は存在しません。
報告期間中、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する場合はなく、前年度に発生し、2020年12月31日までに持株株主及びその他の関連者が会社の資金を違反して占有する場合もない。
(2)会社の2020年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
審査を経て、会社の「2020年度内部統制自己評価報告」は会社の2020年度内部統制制度の実行状況を真実、客観、正確に反映し、「証券を公開発行する会社情報開示編報規則第21号-年度内部統制評価報告の一般規定」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」の関連規定に合致している。会社の既存の内部制御制度は、国家法律法規、部門規則及び規範性文書の要求に合致し、会社の現在の生産経営の実際の需要に合致し、会社の各生産経営活動の秩序ある展開と資金の安全と完全を保証した。当社は「2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」に合意した。
（3）会社の2020年度利益分配方案に関する独立意見
査察の結果、会社の2020年度利益分配方案は「会社法」、「上場会社監督管理ガイドライン第3号–上場会社現金配当」及び「会社定款」などの関連規定に合致し、会社の現在の実情に合致し、会社の持続的かつ安定した健全な発展に有利であり、会社の株主、特に中小株主の利益を保護した。そのため、私たちは会社の2020年度利益分配方案に同意する。会社の株主総会に提出して審議する。
（4）会社の「2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」に関する独立意見
調査の結果、会社の「2020年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」は、会社の2020年度募集資金の実際の保管と使用状況を真実、正確、完全に反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。会社の2020年度募集資金の保管と使用は必要な手続きを履行し、中国証券監督会、深セン証券取引所及び会社の「募集資金使用管理方法」の関連規定に合致し、募集資金の保管と使用に違反する状況はなく、募集資金の投向や株主の利益を変更したり、損害したりする状況は存在しない。このため、取締役会が作成した「2020年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」に同意します。
(5)立信会計士事務所(特殊普通組合)の継続招聘が会社の2021年度監査機構であるという独立意見
審査の結果、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は上場企業の監査業務に従事する専門的な適任能力と職業素養を備え、十分な独立性と投資家の保護能力を備えていると考えられています。会社の監査機構を担当してから、会社に高い品質の監査サービスを提供して、その発行した監査報告書は客観的に、公正で、会社の財務状況と経営成果を真実に反映することができて、会社と株主の利益を保護することに有利で、特に中小株主の利益。会社の今回の継続招聘会計士事務所の審議手続きは関連法律法規の関連規定に合致している。そのため、私たちは会社が2021年度の財務監査機関として立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を引き続き招聘し、この議案を会社の株主総会の審議に提出することに同意します。
（6）会社の2021年度日常関連取引の予想に関する独立意見
審査の結果、私たちは以下のように考えています。
1、会社の2020年度日常関連取引の実際の発生状況は予想と一定の差異があり、検査を経て、
主な原因は会社が自身の経営需要と市場予測に基づいて発生する可能性のある関連取引について評価と計算を行ったが、市場、顧客の需要と関連者の生産経営状況の変化などの要素の影響で、会社と関連者が実際に発生した関連取引は年初の予想金額と一定の違いがある。実際に発生した日常関連取引はすべて会社の正常な生産経営に必要であり、会社と市場の実際の状況に合致し、取引価格は市場価格を参照して確定する。
