について Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608)
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
財信証券株式会社(以下「財信証券」、「推薦機構」と略称する)は、 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) (以下「 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 」、「会社」と略称する)の持続的な監督推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連規定に基づき、 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 2021年度募集資金の保管と使用状況について検査を行い、具体的な検査状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[2020590号)の承認を得て、2020年6月10日に転換社債271.00万枚を公開発行し、1枚当たり100元、期限は6年で、募集資金総額は人民元2710000000元である。引受推薦費及びその他の発行費用(税を含まない)人民元917650943元を差し引いた実際の募集資金の純額は人民元26182349057元である。上記の募集資金は2020年6月16日に到着し、すでに立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、信会師報字2020第ZB 11447号「検証報告」を発行した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、会社は募集資金1220534万元(募集資金置換先期投入290857万元を含む)を使用し、募集資金を使用して流動資金1100000万元を臨時補充し、募集資金専門家の残高は301522万元(利息控除関連手数料を含む純額38.21万元)である。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、募集資金の使用効率と効果を高め、資金使用リスクを防ぎ、資金使用の安全を確保し、投資家の利益を保護するために、会社はすでに「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連法律法規の要求は、会社の実情と結びつけて、「 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 募集資金使用管理方法」を制定し、募集資金に対して専用預金制度を実行し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督などを規定した。
(II)募集資金監督管理状況
深セン証券取引所及び関連規定の要求に基づき、2020年7月3日、会社は直ちに保険に加入する。
推薦機構華創証券と Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 海淀園支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 北京回龍観支店はそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」に署名し、それぞれ特別口座を開設して募集資金を蓄積した。会社は募集資金の使用を規範化し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専用金の専用を保証する。関連監督管理協定と深セン証券取引所の募集資金監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、募集資金監督管理協定は確実に履行された。
2021年5月、会社の株主総会の授権を経て、会社の取締役会は財信証券を会社に招聘して
特定対象者が株式を発行する推薦機関は、2021年6月7日に財信証券と「北京思」に署名した。
特奇情報技術株式会社と財信証券有限責任会社は特定投資家に株式推薦協議を発行し、元推薦機構の華創証券が完成していない持続的な監督は財信証券が引き受けた。その後、会社は財信証券と上記の募集資金専門口座の開設銀行とそれぞれ「募集資金三者監督管理協定」に再署名した。関連監督管理協定と深セン証券取引所の募集資金監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、募集資金監督管理協定は確実に履行された。
(III)募集資金の各銀行口座への保管状況
2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける預金残高は以下の通りである。
単位：万元
銀行口座初期預金報告期末備考額残高
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 2000 Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) 766000348204961100000 24.91活期 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 海淀園支店
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 811070131019248668995.00148522普通期北京知春路支店
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 110061534 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 193086455.00150509活期北京回龍観支行
合計2645 Jiangsu Eastern Shenghong Co.Ltd(000301) 522
注:初期保管金額には弁護士費、監査費などの発行費用267.65万元が含まれており、前述の費用を差し引いた純募集
資金集めは合計2618235万元である。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
2020年公開発行転換社債募集資金の実際の使用状況については「公開発行」を参照
転換社債募集資金使用状況対照表」（別表1）。5 Gサポート及び生態系
統一プロジェクト、AI技術と応用プロジェクトは全体的に期日通りに完成する見込みで、延期はしばらく存在しない。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
会社が転換社債を公開発行して資金を募集する投資項目の実施場所、実施形態は存在しない
変更状況。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
2020年8月20日、会社は第3回取締役会第14回会議、第3回監事会第
第12回会議では、「募集資金の使用による前期投入の置換に関する議案」を審議、可決し、会社に同意した。
募集資金を用いて、2020年6月30日までに募集資金投資プロジェクトに予め投入された自己資金及び
発行費用を支払った実際の発生額は人民元290857万元で置換された。立信会計士事務所
（特殊普通パートナー）会社が自己資金で事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った場合
特別審査を行い、『関連 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) を発行して資金を募集して置く
事前に資金を募集する投資項目及び発行費用を支払った自己資金を投入する鑑証報告書
師報字[2020]第ZB 1590号)。独立取締役と当時の推薦機関である華創証券はいずれも同意を発表した。
意見。
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
2020年7月13日、会社は第3回取締役会第13回会議及び第3回監事会第
第11回会議では、「一部のアイドル募集資金の使用について流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択し、会社が人民元10000万元を超えないアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充することに同意した。
会社の主な業務に関連する生産経営は、取締役会の審議が可決された日から12ヶ月を超えず、満期日までに募集資金専戸に返還される。独立取締役と当時の推薦機関である華創証券はいずれも同意意見を発表した。
2021年6月1日、会社は第3回取締役会第19回会議、第3回監事会第17回会議を開き、「一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択し、会社が人民元11000万元を超えないアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充し、会社の主な業務に関連する生産経営に使用することに同意した。使用期限は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月を超えず、満期日までに募集資金専戸に返還される。独立取締役と当時の推薦機関である華創証券はいずれも同意意見を発表した。
（V）余剰募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社が転換社債を公開発行しても、募集資金投資プロジェクトの余剰資金を他の募集資金投資プロジェクトまたは非募集資金投資プロジェクトに使用することはない。（VI）超募集資金の使用状況
会社が初めて株式を公開発行し、転換社債を公開発行しても、超募集資金は存在しない。
(VII)未使用の募集資金の用途及び行方
会社が初めて公開発行した株式募集資金は規定通りに使用済みで、募集資金の専戸はすでに抹消した。2021年12月31日現在、会社は2020年に転換社債を公開発行し、募集資金投資プロジェクトの余剰資金を他の募集資金投資プロジェクトまたは非募集資金投資プロジェクトに使用する場合はなく、11000万元の閑置募集資金を除いて一時的に流動資金を補充し、会社の主な業務に関連する生産経営に使用し、残りのまだ使用されていない募集資金はすべて募集資金銀行の専戸に存在する。会社の「資金募集使用管理方法」に従って厳格に管理し、使用する。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
なし。四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
報告期間中、会社は募集資金投資項目の変更がない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社の募集資金の使用状況の開示は実際の使用状況と一致し、タイムリーではなく、真実で、正確で、完全に開示されていない状況もなく、募集資金の違反使用の状況も存在しない。六、推薦機構が意見を査察する
査察を経て、推薦機構は「 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 2021年度募集資金の保管と使用状況は『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求』と『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場企業規範運営』などの法律法規、規範性文書及び会社募集資金管理方法の要求に合致すると考えている。募集資金の不正使用は存在せず、募集資金の具体的な使用状況は開示された状況と一致している。
(以下、本文なし)
付表1：転換社債の公開発行による資金募集の使用状況対照表
単位：万元
募集资金総额の今年度の募集について
2618235資金総額417073
報告期間内の用途変更の募集資金総額0.00
累計変更用途の募集資金総額累計投入募集
0.00資金総額1220534
累計変更用途の募集資金総額割合0.00%
投資項目と超募集資金が変更されたかどうかを承諾して募集資金を調整した後、本年度の投入期末までに期末投資を完了する予定で、本年度の実際にプロジェクトの実行可能性に達するかどうかは金投げ項目(部諾投資総額総額(1)金額を含めて投入金額度(%)(3)=(2)/(1)状態日付で現在の利益予測利益に重大な変化が発生したかどうか分変更)(2)
投資項目の承諾
1.5 Gサポート及び生態運営系No
