Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 2021年度募集資金保管と使用状況特別報告の鑑証報告
Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608)
2021年度募集資金の保管・使用状況
特定項目報告の鑑証報告
目次ページ
一、2021年度募集資金の保管と使用状況の鑑識報告1-222021年度募集資金の保管と使用状況特別報告1-43、付表
別表1募集資金使用状況対照表1-3
について Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608)
2021年度募集資金の保管・使用状況
特定項目報告の鑑証報告
信会師報字[2022]第ZB 10307号 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 全株主:
私たちは委託を受けて、添付の＊＊＊ Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) （以下「北京＊＊＊ Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 」と略称する）2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告（以下「募集資金特別報告」と略称する）に対して合理的に保証する認証業務を実行した。一、取締役会の責任
北京 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 取締役会の責任は中国証券監督管理委員会「上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求（2022年改訂）」（証券監督会公告〔202215号）、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号--創業板上場会社の規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定は募集資金特別報告書を作成した。このような責任には、募集資金特別報告書の作成に関する内部制御を設計、実行、維持し、募集資金特別報告書の真実、正確、完全を確保し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを確保する。
二、公認会計士の責任
われわれの責任は、鑑証活動を実行した上で、資金募集特別報告に対して鑑証結論を発表することである。
三、仕事の概要
私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号--歴史財務情報監査または審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は私たちが職業道徳規範を遵守し、資金募集特別報告がすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号--上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場企業規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——公告フォーマット」の関連規定の作成は、すべての重大な面で北京 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 2021年度募集資金の保管と使用状況を如実に反映し、合理的な保証を得る。認証作業を実行する過程で、問い合わせ、会計記録の検査など、私たちが必要とするプログラムを実施しました。私たちの鑑証の仕事は鑑証の結論を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
四、鑑証結論
私たちは、北京 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会「上場企業監督管理ガイドライン第2号--上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年修訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場企業規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——公告フォーマット」の関連規定の作成は、北京 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 2021年度募集資金の保管と使用状況を如実に反映している。
五、使用制限を報告する
本報告書は北京 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) が2021年の年度報告書を開示する目的でのみ使用され、その他の目的として使用してはならない。
立信会計士事務所中国公認会計士：
(特殊一般パートナー)
中国公認会計士：
中国・上海二O二二年四月六日
Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608)
2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告
中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号--上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」(証券監督管理委員会公告[201244号)、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン(2020年改訂)」および深セン証券取引所「創業板上場企業業務取扱ガイドライン第6号--情報開示公告フォーマット(2021年改訂)」などの関連規定に基づき、 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) (以下「会社」または「当社」と略称する)取締役会は2021年12月31日までに募集した資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書を作成した。一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[2020590号)の承認を得て、2020年6月10日に転換社債271.00万枚を公開発行し、1枚当たり100元、期限は6年で、募集資金総額は人民元である
2710000000元、引受推薦費及びその他の発行費用(税を含まない)人民元917650943元を控除した後、実際に募集した資金の純額は人民元26182349057元である。上記の募集資金は2020年6月16日に到着し、すでに立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、信会師報字2020第ZB 11447号「検証報告」を発行した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、会社は募集資金1220534万元(募集資金置換先期投入290857万元を含む)を使用し、募集資金を使用して流動資金1100000万元を臨時補充し、募集資金専門家の残高は301522万元(利息控除関連手数料を含む純額38.21万元)である。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、募集資金の使用効率と効果を高め、資金使用リスクを防ぎ、資金使用の安全を確保し、投資家の利益を保護するために、当社はすでに「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号--創業板上場企業規範運営」などの関連法律法規の要求に基づき、当社の実情と結びつけて、「 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) 募集資金使用管理方法」を制定し、募集資金に対して専用口座記憶制度を実行し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督などを規定した。
(II)募集資金監督管理状況
券と Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 海淀園支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株式会社北京回龍観支店はそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」に署名し、それぞれ特別口座を開設して募集資金を蓄積した。会社は募集資金の使用を規範化し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専用金の専用を保証する。関連監督管理協定と深セン証券取引所の募集資金監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、募集資金監督管理協定は確実に履行された。
2021年5月、会社の株主総会の授権を得て、会社の取締役会は財信証券有限責任会社(以下「財信証券」と略称する)を招聘して会社が特定の対象に株を発行する推薦機構を担当し、2021年6月7日に財信証券と「 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) と財信証券有限責任会社が特定の投資家に株の推薦協定を発行する」に署名した。元推薦機構の華創証券が完成していない持続的な監督は財信証券が引き受けた。その後、会社は財信証券と上記の募集資金専門口座の開設銀行とそれぞれ「募集資金三者監督管理協定」に再署名した。関連監督管理協定と深セン証券取引所の募集資金監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、募集資金監督管理協定は確実に履行された。
(III)募集資金の各銀行口座への保管状況
2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける預金残高は以下の通りである。
単位：万元
銀行口座の初期預け入れ金額報告期末残高備考 Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 海淀園支店20 Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) 7660003424091100000 24.99活期 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京知春路支店81107013101924866899500148522活期 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 北京回龍観支店11006153400013 Changsha Tongcheng Holdings Co.Ltd(000419) 308645500150509活期合計2645 Jiangsu Eastern Shenghong Co.Ltd(000301) 522
注:初期保管金額には弁護士費、監査費などの発行費用267.65万元が含まれ、前述の費用を差し引いた純募集資金は計2618235万元である。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（一）募集資金投資項目の資金使用状況
2020年に発行される転換社債募集資金の実際の使用状況は、「転換社債募集資金の公開発行使用状況対照表」(付表1)を参照してください。5 Gサポート及び生態運営システムプロジェクト、AI技術と応用プロジェクト
全体は期日どおりに完成する見込みで、延期はしばらくありません。
（二）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
会社が転換社債を公開発行して資金を募集する投資項目の実施場所、実施形態に変更はない。(三)資金募集投資項目の前期投入及び置換状況
2020年8月20日、会社は第3回取締役会第14回会議、第3回監事会第12回会議を開き、「募集資金の使用による先期投入の置換に関する議案」を審議・採択し、2020年6月30日までに募集資金投資プロジェクトに事前に投入された自己資金及びすでに支払った発行費用の実際の発生額人民元290857万元を会社が募集資金で置換することに同意した。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は、事前に募集資金を投入した投資項目及びすでに支払った発行費用の状況について特別審査を行い、事前に募集資金を投入した投資項目及びすでに発行費用を支払った自己準備資金を募集資金に置き換えるための鑑証報告書を発行した(信会師報字[2020]第ZB 1590号)。独立取締役と当時の推薦機関である華創証券はいずれも同意意見を発表した。
(四)遊休募集資金で流動資金を一時的に補充する状況
2020年7月13日、会社は第3回取締役会第13回会議及び第3回監事会第11回会議を開き、「一部のアイドル募集資金の使用について流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択し、会社が人民元10000万元を超えないアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充し、会社の主な業務に関連する生産経営に使用することに同意した。使用期限は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月を超えず、満期日までに募集資金専戸に返還される。独立取締役と当時の推薦機関である華創証券はいずれも同意意見を発表した。
2021年6月1日、会社は第3回取締役会第19回会議、第3回監事会第17回会議を開き、「一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択し、会社が人民元11000万元を超えないアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充し、会社の主な業務に関連する生産経営に使用することに同意した。使用期限は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月を超えず、満期日までに募集資金専戸に返還される。独立取締役と当時の推薦機関である華創証券はいずれも同意意見を発表した。
（五）余剰募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社が転換社債を公開発行しても、募集資金投資プロジェクトの余剰資金を他の募集資金投資プロジェクトまたは非募集資金投資プロジェクトに使用することはない。
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