2021年度監査委員会の職責履行状況報告
Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
2021年度、『上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』、『上場企業ガバナンス準則』などの関連規定に基づき、 Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) (以下「 Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) 」または「会社」と略称する)取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づき、「 Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) 取締役会監査委員会業務細則」に厳格に従って職責を履行する。監査委員会の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) 第2回取締役会の下に設置された監査委員会は易顔新さん、章武生さん、王国良さんで構成され、そのうち易顔新さん、章武生さんは独立取締役で、委員会主任(招集者)は専門会計資格を持つ独立取締役易顔新さんが担当している。
2021年6月9日、会社は2021年の第1回臨時株主総会を開き、第3回取締役会全体の取締役を選出した。2021年6月15日、会社の第3回取締役会第1回会議は「第3回取締役会専門委員会委員の選挙に関する議案」を審議・採択し、そのうち会社の第3回取締役会審計委員会は独立取締役の呂久琴さん、独立取締役の馬貴翔さんと非独立取締役の王国良さんから構成され、そのうち主任委員は専門会計資格を持つ独立取締役の呂久琴さんが担当した。
二、監査委員会会議の開催状況
報告期間中、 Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) 取締役会審査委員会は2021年4月14日、2021年4月26日、2021年6月15日、2021年8月29日、2021年10月21日、2021年10月28日に6回の会議(うち、年間4回の定期会議)を開き、計14件の議案を審議した。全委員は、上述の全6回の会議に通信や現場参会の形で直接出席し、会社の財務報告、内部統制、経営計画、外部監査機関の再雇用、日常関連取引、資金の使用と管理などの事項について真剣に審議し、意見をまとめた。
三、監査委員会の職責履行状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
2021年度監査委員会の職責履行状況報告
会社の年度報告の監査過程において、会社の監査委員会は立信会計士事務所と監査範囲、監査計画、監査方法及び監査中に発見された重大事項を十分に討論し、疎通し、公認会計士に勤勉に責任を果たすように促し、期日通りに監査報告書を発行した。
外部監査機構の独立性と専門性を真剣に評価することにより、報告期間内に取締役会に立信会計士事務所(特殊普通協力)の継続招聘を2021年度監査機構とする提案を提出した。
(II)内部監査業務の指導
報告期間中、私たちは真剣に会社の内部監査業務計画を審査し、この計画の実行可能性を認め、同時に会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従って実行するように促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出した。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
(III)上場企業の財務報告を審査し、意見を発表する
報告期間内、監査委員会は上場企業の財務報告を真剣に審査し、財務報告の真実性、完全性と正確性及び企業会計準則に従うかどうか及び会社の関連財務制度の規定に従って作成するかどうかに重点を置いて注目し、上場企業の財務報告の作成と開示の合法性、コンプライアンスを確保した。
(IV)内部制御の有効性の評価
会社は「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、比較的完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を確立した。報告期間内、会社は各法律、法規、規則、会社定款及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。そのため、会社の内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合っていると考えています。
(V)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、会社監査委員会は各方面の意見を十分に聴取した上で、会社の管理層と外部監査機構のコミュニケーションを積極的に協調し、会社の内部監査部門と関連部門と外部監査機構のコミュニケーションを協調し、会社の内部関連部門の外部監査業務の協力を促し、関連監査業務の効率を高めた。
2021年度監査委員会の職責履行状況報告
四、全体評価
報告期間内、監査委員会は「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び会社が制定した「取締役会監査委員会工作細則」などの文書の関連規定に基づき、各委員の専門能力を頼りに、職責を厳守し、職責を果たし、監査委員会の職責を履行し、監督、指導職能を十分に発揮し、会社のガバナンスレベルの絶えず向上を推進した。会社と全株主の合法的権益を確実に守った。
2022年、取締役会監査委員会は引き続き関連規定に厳格に従い、勤勉に責任を果たし、監査委員会の職責を全面的に履行し、会社と株主全体の合法的権益を確実に維持する。
Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) 取締役会監査委員会2022年4月7日
2021年度監査委員会の職責履行状況報告
(本ページは本文がなく、『 Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) 取締役会審査委員会2021年度職務履行状況報告』の署名ページ)委員署名:呂久琴:馬貴翔:王国良:
Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) 取締役会監査委員会年月日
