会社コード： Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) 会社略称： Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757)
2021年度内部統制評価報告
Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
√有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告の発行日までの間に内部統制有効性評価の結論に影響する要因
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に入れる主な単位は以下の通りである： Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) 、合肥新沪屏蔽ポンプ有限公司、安徽新沪屏蔽ポンプ有限責任公司、内郷県新沪ポンプ業有限公司注
注:内郷県新沪ポンプ業有限会社は子会社合肥新沪屏蔽ポンプ有限会社が出資して設立した会社である。評価範囲に含まれる単位占有率：
指標の割合（%）
評価範囲に組み入れた単位の資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める割合100
評価範囲に組み入れた単位の営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入総額に占める割合100
3.評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
内部環境、リスク評価、内部構造、内部監督、組織構造、発展戦略、人的資源、社会責任、企業文化、資金活動、購買業務、資産管理、販売業務、研究と開発、プロジェクト、保証業務、財務報告、全面予算、契約管理、内部情報伝達、情報システムなどの方面4.重点的に注目される高リスク分野は主に以下の通りである。
資金活動、購買業務、資産管理、販売業務、全面予算、契約管理、財務報告などの面。5.上記評価範囲に組み入れた単位、業務及び事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れがあるか□はい√いいえ6.法定免除があるかどうか
□はい√いいえ.その他の説明事項
(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び会社内部制御制度、会社内部制御自己評価制度に基づいて、内部制御評価業務を組織し展開する。1.内部統制欠陥の具体的な認定基準が前年度と調整されたか
□はい√いいえ
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。2.財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
営業収入潜在誤報≧営業収入の2%営業収入の1%≦潜在誤報潜在誤報＜営業収入の1%＜営業収入の2%
資産総額潜在誤報≥資産総額の1%資産総額の0.5%≤潜在誤報＜資産総額の1%0.5%
説明:なし
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
A、制御環境が無効である；
B、取締役、監事と高級管理職の不正行為；
重大な欠陥C、外部監査は財務諸表に重大な誤報があることを発見し、内部制御は運行過程でこの誤報を発見できなかった。
D、公告された財務報告に現れた重大な誤りに対して誤報訂正を行う；
E、監査委員会と監査部の財務報告に対する監督は無効である。
A、公認会計準則に従って会計政策を選択し、応用していない；
B、肝心な職場の人員の不正行為;
重要な欠陥C、外部監査は財務諸表に重要な誤報があることを発見し、内部制御は運行過程でこの誤報を発見できなかった。
D、報告期間内に提出した財務報告ミスが頻出する；
E、その他報告書使用者の正確な判断に影響を与える可能性のある重要な欠陥。
一般的な欠陥は、重大な欠陥、重要な欠陥を除く他の内部制御欠陥である。
説明:なし3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
利益総額当該等欠陥による直接当該等欠陥による直接当該等欠陥による直接当該等欠陥による直接損失が利益総額の5%及び損失で利益総額の1%を占める可能性がある(損失が利益総額の1%未満を含む)
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
A、国の法律、法規に違反したり、証券取引所から公開的に非難されたりする。B、重大な安全生産事故が発生した；C、中高級レベルの管理職の流失が深刻である；D、メディアは頻繁にマイナスニュースが現れ、関連面が広く、重大な欠陥があり、マイナスの影響が解消されていない。E、会社の重要業務制度が欠けている或いは有効に運行していない；F、集団意思決定プログラムが不足している。G、社内統制の重大な欠陥が改善されていない；H、その他会社に重大なマイナス影響を与える場合。
A、関連規定に違反して証券取引所の通報批判を受けた。B、肝心な職場の業務人員の流失が深刻である；C、重要な欠陥に重大な安全生産事故が発生した；D、メディアはマイナスニュースが出て、局部の区域に波及して、マイナスの影響は解消できなかった。E、会社の重要業務制度に欠陥がある；F、集団意思決定プログラムは存在するが完備していない。G、社内統制の重要な欠陥が改善されていない；H、その他会社に大きな不利な影響を与える場合。
一般的な欠陥は、重大な欠陥、重要な欠陥以外の制御欠陥である。
説明:なし(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重大な欠陥があるか□はい√いいえ1.2.重要な欠陥
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ1.3.いっぱんけっかん
社内統制には自己評価監督メカニズムが設けられており、上記の内部統制欠陥認定基準に基づき、報告期間内に発見された財務報告に関連する一般的な欠陥に対して、発見確認された後、改善案を立案し、訂正行動をとり、内部統制の有効性を確保する。1.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ1.5があるかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日において、会社は改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況2.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社が非財務報告内部統制の重大な欠陥を発見したか□はい√いいえ
2.2. 重要な欠陥
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重要な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.3.いっぱんけっかん
社内統制には自己評価監督メカニズムが設けられており、上記の内部統制欠陥認定基準に基づき、報告期間内に発見された非財務報告に関連する一般的な欠陥に対して、発見確認された後、改善案を立案し、訂正行動をとり、内部統制の有効性を確保する。2.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善を完了していない非財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ2.5を発見したかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告の内部統制の重要な欠陥□が√否四であることを発見したかどうか。その他内部統制に関する重大事項の説明1.前年度内部統制欠陥改善状況□適用√適用2.本年度内部統制運転状況及び来年度改善方向
√適用□適用しない
報告期間内に、会社の内部制御制度は有効に実行され、会社と部下の子会社は内部制御制度を厳格に実行し、内部制御システムは完全に有効で、会社の内部制御の目標を達成した。2022年、会社は内部制御規範体系の要求に従い、内部制御体系の建設を引き続き深化させ、内部制御の仕事を持続的に改善する。同時に、会社の状況の変化に基づいて、内部制御検査と監督を強化し、会社の持続可能な、高品質な発展を促進する。3.その他重大事項の説明
□適用√適用しない
代表取締役(すでに取締役会の授権を受けた):韓元富 Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) 2022年4月7日
