Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757)
2021年度独立取締役述職報告
Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年の在任期間中、私たちは「会社法」、「証券法」などの法律法規と「会社定款」、会社「独立取締役工作制度」の規定要求に厳格に従い、忠実、勤勉、独立に各職責を履行し、会社全体、全体株主、特に中小株主の利益を維持し、会社の状況を深く理解した上で、知識と経験を運用して会社の規範経営、持続的な発展に対して意見と提案を提出する。
一、独立取締役の基本状況
会社の第2回取締役会の独立取締役は全部で3人で、それぞれ:王洋さん、章武生さん、易顔新さんです。
2021年6月9日、会社は2021年の第1回臨時株主総会を開き、会議は張咸勝さん、馬貴翔さん、呂久琴さんを会社の第3回取締役会の独立取締役に選出し、任期は3年で、2021年6月12日から始まった。
会社の独立取締役として、私たちは会社で独立取締役以外の職務を担当していません。私たちも会社、会社の持株株主とその関連者から追加の、開示されていない他の利益を得ていません。したがって、独立性に影響を与えることはありません(兼職状況と履歴は、 Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) 2021年度報告の関連内容を参照してください)、2021年度の主な職責履行状況について以下のように報告します。
二、年度会議の出席状況
(I)取締役会及びその専門委員会に出席する場合
2021年、会社は取締役会会議を10回、戦略委員会を2回、監査委員会を6回、報酬と審査委員会を4回、指名委員会を3回開催した。独立取締役及び関連専門委員会の主任と委員として、本年度の各会議に参加し、関連会議に出席した状況は具体的に以下の通りである。
独立董戦略監査報酬と試験指名取締役会
事姓名委員会原子力委員会
第2回取締役会戦略委員会
王洋3 1—-2
委員、指名委員会主任
第2回取締役会の報酬と審査
章武生委員会主任、監査委員会3–2 1 2
委員、指名委員会委員
第2回取締役会監査委員会
易顔新主任、報酬と審査委員会3–2 1–
委員
第3回取締役会戦略委員会
張咸勝7 1—-1
委員、指名委員会主任
第3回取締役会の報酬と審査
馬貴翔委員会主任、監査委員会7–4 3 1
委員、指名委員会委員
第3回取締役会監査委員会
呂久琴主任、報酬と審査委員会7–4 3–
委員
(Ⅱ)株主総会に出席する場合
2021年、会社は株主総会を3回(うち年度株主総会は1回、臨時株主総会は2回)開催する。2020年度株主総会には、当時の独立取締役だった王洋氏が現場で出席した。2021年の在任期間中、会社の取締役会及び専門委員会の審議決定の重大事項について、定款と関連議事規則に規定された時間内に資料を提供し、すべての議案に対して慎重かつ客観的な研究を行い、必要に応じて会社の関連部門と人員に尋ねた。会社の取締役会、専門委員会の関連会議に出席する際、議案の討論に積極的に参加し、法に基づいて独立し、客観的に、十分に独立意見を発表し、慎重に採決した。同時に、関連会議決議の執行状況と効果にも注目した。
三、重点関心事項
報告期間内に、取締役会の決定を経なければならない重大な事項に対して、私たちは事前に会社が紹介した状況と提供した資料を真剣に審査し、意見、提案を十分に発表し、関連事項に対して独立して明確な判断を下す。会社の日常経営状況に対して、われわれは定期的に関連資料を請求し、会社の生産経営動態をタイムリーに理解し、自発的に調査し、意思決定に必要な情報を取得し、会社全体の利益を確実に維持し、特に中小株主の合法的権益が侵害されないかどうかに注目している。報告期間中、私たちが注目している重点事項は以下の通りです:(I)関連取引状況
当社は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所に関する法律法規及び「会社定款」などの制度の関連規定に厳格に従って執行していると考えています。会社は日常の関連取引を審議する時、採決手続きはすべて関連法律法規の規定に合致する。関連取引はすべて公平、公正、誠実の原則に従い、会社と全体の株主の利益に合致し、中小株主の権益を侵害する状況は現れなかった。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
私たちは証券監督管理委員会の「上場会社の監督管理ガイドライン第8号–上場会社の資金往来、対外保証の監督管理要求」に基づき、会社の対外保証状況と資金占有状況に対して真剣な検査と実行を行い、会社は「会社定款」と関連制度の規定を厳格に遵守し、報告期間内に他の企業に保証を提供せず、非経営性資金占有などの違反状況も存在しないと考えている。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間内、会社の募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定に合致し、募集資金の管理違反は存在せず、会社と株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
(IV)高級管理職の指名と報酬状況
会社の高級管理職の指名は関連規則、制度の規定と要求に合致する。高級管理職の報酬は年度目標と審査状況に基づいて支給され、高級管理職の報酬は会社の業績と結びついている。高級管理職の報酬の制定と支給状況は合理的だと思います。
(V)会計士事務所の任命状況
今年度中、会社は引き続き立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社監査機構に任命する。独立取締役と監査委員会の共同評価を経て、立信は会社に監査サービスを提供する過程で、独立、客観、公正な執業準則に従い、年度の各監査業務を適任し、完成することができると考えています。
（VI）内部制御の実行状況
2021年度、会社は各重要業務と事項に対してすでに内部制御を確立し、有効に実行し、会社の内部制御目標を達成し、内部制御の重大な欠陥は発見されなかった。会社の内部統制制度は合理的に会社の経営活動の秩序ある展開を保証し、会社の財務会計資料の真実性、正確性、完全性を保証し、会社全体の株主の合法的権益を確実に保護することができる。
（VII）会社及び株主の承諾履行状況
2021年度、会社及び株主は各承諾を厳格に履行し、承諾事項に違反する状況は発生しなかった。(VIII)現金配当及びその他の投資家のリターン状況
報告期間中、会社は2020年度利益分配案を実施し、会社の2020年12月31日の株式総数16758000000株を基数に、全株主に10株ごとに現金配当10元(税込)を支給した。
会社の2020年度利益分配予案は、会社の発展現状と持続的な経営能力を十分に考慮し、会社と株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えています。この議案は必要な審議手続きを履行し、「会社法」、「上場会社監督管理ガイドライン第3号-上場会社現金配当」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連法律法規及び「会社章程」の規定に合致している。
（Ⅸ）情報開示の実行状況
2021年度、会社は厳格に《会社法》、《証券法》、《上場会社情報開示管理方法》、《上海証券取引所株式上場規則》及び会社《情報開示管理制度》の要求に従って情報開示義務を履行し、開示内容が真実で、正確で、完全で、タイムリーで、公平であることを確保し、全体の株主の利益を守った。
(X)株式インセンティブ計画の実施状況
2021年度、会社は2020年の制限株激励計画を実施する時、完全に法に基づいて、規則に合致して、有効で、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
（十一）重大な投資事項
2021年度、会社の重大な投資事項の決定と審査・認可手続きは関連法律法規及び「会社定款」の規定に合致し、会社と全株主の利益に合致し、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
(十二)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
会社の取締役会の下に戦略委員会、指名委員会、報酬と審査委員会と監査委員会を設置する。2021年度、会社の取締役会及び部下の専門委員会は「会社定款」、取締役会及び専門委員会の仕事細則の要求に従って運営を規範化することができ、取締役会に提出して討論した事項に対して専門意見と合理的な提案を提出し、科学的な意思決定の役割を発揮した。
四、全体評価と提案
2021年、われわれは関連法律、法規と会社定款及び関連制度の規定に厳格に従い、独立取締役義務を忠実に勤勉に履行し、会社の業務と発展の実情を深く理解し、把握した。同時に、専門独立の役割を十分に発揮し、取締役会専門委員会の各職責を積極的に引き受け、事実に基づいて独立意見を発表し、上場企業と株主全体の合法的権益の維持に努力した。
私たちは、会社が独立取締役の仕事に対して高度な重視と支持を与え、独立取締役の独立性を妨げることはなく、職責履行の過程でいかなる妨害や障害も受けていないと考えています。2022年、われわれは引き続き忠実と勤勉の精神に基づいて、取締役会、監事会と管理層とのコミュニケーションと協調を引き続き強化し、独立取締役の義務を確実に履行し、会社と株主全体の合法的権益を断固として守る。 Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) 独立取締役張咸勝馬貴翔呂久琴(このページには本文がなく、『 Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) 2021年度独立取締役述職報告』の署名ページ)
独立取締役：
張咸勝馬貴翔呂久琴
年月日
