Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」「上場会社管理準則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」「監事会議事規則」などの関連規定に厳格に従い、職責を厳守し、勤勉に監督職責を履行し、法に基づいて独立して職権を行使する。監事会のメンバーは会社の取締役会、株主総会に列席する形式を通じて、会議の開催手順、会社の経営活動、財務状況、重大な意思決定、取締役及び高級管理者の職責履行状況などの面に対して有効な監督を行い、会社の規範運営と健全な発展を保障し、会社と全体の株主の合法的権益を確実に維持する。
一、監事会会議の開催状況
報告期間中、会社の監事会は全部で13回の会議を開き、具体的な状況は以下の通りである。
会議日会議名審議事項
第4回監事会第《0026 Zhejiang Jingxin Pharmaceutical Co.Ltd(002020) 年株式オプションと限202101/18 27回会議制性株式インセンティブ計画に初めて授与されたインセンティブ対象(調整後)に株式オプションと制限性株式を授与する議案について》
『2020年度報告全文及び要約』
『2020年度監事会業務報告』
『2020年度財務決算報告』
「2020年度利益分配予案」
「会社の監事報酬に関する議案」
「2020年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告」
第4回監事会第『2020年度内部統制自己評価報告』
202103/30二十八回会議「重大資産再編業績承諾の実現状況及び資産減価償却試験状況説明に関する議案」
「同一制御下の企業合併遡及調整財務データに関する議案」
「会計政策変更に関する議案」
「2021年度日常関連取引予想に関する議案」
「2021年度の外国為替派生商品取引業務の展開に関する議案」「閑置自有資金による委託財テクに関する議案」
「会社第5回監事会非従業員代表監事の選挙に関する議案」
第5回監事会第『会社第5回監事会議長選挙に関する議案』
202104/20一回会議
会議日会議名審議事項
第5回監事会第《2021年第1四半期報告全文及び本文》
202104/27二次会議
第5回監事会第「202105/20三回会議「前回募集資金使用状況報告に関する議案」
「会社がH株を発行する前に利益分配案を転がすことに関する議案」
第5回監事会第《浙江錦泰電子有限会社の95%株式の買収及び関連取引に関する202106/11四回会議議案》
第5回監事会第《2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画について第202106/21第5回会議の2つの行権期間の行権条件と第2の販売制限期間の解除の販売制限条件の成果を初めて授与する議案》
第5回監事会第「一部の閑置募集資金を引き続き使用し、流動資金を一時的に補充することに関する議202107/08六回会議案」
第5回監事会第《2021年半年度報告全文及び要約》
202108/26七回会議「2021年半年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」
第5回監事会第《2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画について第202109/13第8回会議の2つの行権期間の行権条件と第2の販売制限期間の解除販売制限条件の成果を授与する議案》
第5回監事会第《2021年第3四半期報告》
202110/28第9回会議
第5回監事会第《2021年度監査機構の任命予定に関する議案》
202111/10 10回会議
「一部募集資金投資項目の変更に関する議案」
第5回監事会第《2018年株式オプションと制限性株式激励計画の一部株202112/27第11回会議チケットオプションと一部制限性株式の買い戻しに関する議案》
「2020年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の一部株式オプションの抹消と一部制限株式の買い戻しに関する議案」
二、監事会の2021年度関連事項に対する査察意見
会社監事会は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「会社定款」「監事会議事規則」の関連規定に基づき、監事会の職責を真剣に履行し、積極的に仕事を展開し、会社の法に基づく運営、財務状況、対外保証、関連取引、資金募集使用、内幕情報関係者、内部コントロールなどの面に対して独立、有効な監督検査を行う。そして以下の査察意見を発表する:(I)会社の法に基づく運営状況
会社監事会は「会社法」と「会社定款」の関連規定に基づき、報告期間内に開かれた取締役会と株主総会会議に列席し、会社の経営決定とその他の重大事項に対して監督を行い、会社の取締役会、株主総会の招集、開催手順は関連規定に合致していると考えている。会社は各管理制度と内部制御システムを健全にし、意思決定プログラムは関連規定に合致している。会社の取締役と高級管理者は積極的に職責を履行し、取締役会、株主総会の決議を真剣に貫徹し、法律、法規及び「会社定款」などの規定に違反したり、会社と株主の利益を損害したりする行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会は2021年度の会社の財務状況と財務管理に対して有効な監督、検査と審査を行い、会社の財務体系が比較的に完備し、制度が健全で、財務管理規範、財務諸表の編成は「企業会計準則」の関連規定に合致し、会社の定期財務報告は真実で、客観的で、完全に会社の財務状況と経営成果を反映し、重大な漏れと虚偽の記載は存在しないと考えている。会計士事務所は会社が発行した監査報告書に対して客観的に公正である。
報告期間内の監事会は、会社の定期報告、資産減価償却準備、日常関連取引の予想、資金の募集使用などの事項を審査し、上述の事項はすべて必要な審査・認可手続きを履行し、会社の実際の状況と財務状況に合致し、会社と全体の株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
（Ⅲ）会社の対外保証状況
監事会は会社の2021年度の対外保証状況に対して監督、審査を行い、会社の各保証事項は関連法律法規の規定に合致し、会社が部下の子会社に保証事項を提供する意思決定プログラムは合法的で、有効であると考えている。関連保証事項は会社の日常経営及び長期発展に有利であり、持株株主、実際の制御者及びその関連者に保証を提供するなどの違反対外保証事項は存在しない。会社及び持株子会社は期限を過ぎた対外保証がなく、訴訟に関わる対外保証及び保証が判決された敗訴によって損失を負うべき状況もない。（IV）関連取引状況
報告期間内に、会社が発生した関連取引事項の決定手順は関連法律法規、「会社定款」の規定に合致し、公開、公平、公正の原則に従い、会社が正常な経営管理を展開するために必要であり、取引定価の原則は公正で合理的である。会社の株主総会、取締役会は関連取引事項を審議する時、関連規定に厳格に従って相応の意思決定プログラムを履行し、関連取締役、関連株主は関連事項を審議する時、厳格に回避制度を執行した。関連取引過程は公平で透明であり、会社及びその他の非関連株主、特に中、小株主の利益を損なうことはない。
（V）募集資金の使用状況
監事会は会社の募集資金の使用と管理状況に対して監督を行い、報告期間内に会社は「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金の管理と使用の監督管理要求」「A株募集資金特別貯蔵及び使用管理制度」の関連規定に厳格に従って募集資金を管理し、使用し、募集資金の使用に不適切な状況は発見されなかった。募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なうことはない。会社は一部の募集資金投資プロジェクトを調整し、一部の閑置募集資金を使用して一時的に流動資金を補充する前に必要な審査・認可手続きを履行し、会社の長期発展戦略に合致し、募集資金の使用効率を高め、会社の財務費用の支出を下げ、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与えない。
(VI)会社が内幕関係者管理制度を確立し実施した場合
監事会は会社がすでに《内幕情報の知る人の登録管理制度》《外部情報の報告と使用管理制度》などの内幕情報を管理する制度を創立して厳格に実行して、積極的に内幕情報管理の仕事と内幕情報の知る人の登録の仕事をしっかりと行って、効果的に内幕取引事件の発生を防止して、広範な投資家の合法的権益を維持しましたと思っています。報告期間中、インサイダー情報関係者および関係者がインサイダー情報を利用してインサイダー取引や会社株の売買に従事したことは発見されなかった。
(VII)社内統制自己評価報告に対する意見
監事会は取締役会が発行した「2021年度内部統制自己評価報告」及び報告期間内の会社の内部統制制度の建設と運行状況を審査し、会社はすでに比較的健全な内部統制体系を確立し、比較的完備で合理的な内部統制制度を制定し、会社の内部統制制度は国家の関連法規と証券監督管理部門の要求に合致していると考えている。各内部統制は生産経営などの会社運営の各段階において持続的かつ厳格に実行された。取締役会が発行した「2021年度内部統制自己評価報告」は、会社の内部統制の実情を全面的に、真実で、客観的に反映し、虚偽記載、誤導性陳述及び重大な漏れは存在しない。
(VIII)会社の株式インセンティブ計画に対する意見
報告期間内、監事会は会社の2018年株式オプションと制限性株式激励計画の第1回/予備授与第2行権期間の行権条件及び第2回解除販売制限期間の解除販売制限条件の成果、一部の株式オプションの抹消と一部の制限性株式の買い戻し抹消などの関連事項を審議し、関連審議プログラム、激励対象主体資格、行権及び販売制限解除に関する手配等の状況の合法的コンプライアンスは審査意見を提出し、会社、激励対象及び株主全体の利益を維持した。
三、監事会2022年工作計画
2022年、会社の監事会のメンバーは「会社法」「上場会社管理準則」と「会社定款」の関連規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、法に基づいて会社の取締役と高級人員が勤勉に責任を果たす状況を監督し、検査する。自身の学習を強化し、各新しく制定または改正された法律法規と規範性文書を深く貫徹し、監督職能を実行する。会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性、コンプライアンス性を理解し、監督し、法に基づいて会社の財務状況に対して監督検査を行い、会社の規範運営をさらに促進し、会社と株主全体の合法的権益を確実に維持する。
Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 監事会
二〇二二年四月七日
