Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) について
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」などの法律法規の要求に基づき、 Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) (以下「 Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 」又は「会社」と略称する)2020年度非公開発行株式の推薦機構として、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) (以下「 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 」または「推薦機関」と略称する)は、2021年度の募集資金の保管と使用状況を真剣に、慎重に審査した。検査の具体的な状況は以下の通りである。
一、推薦機構による検査
Guosen Securities Co.Ltd(002736) 推薦代表者は募集資金の専門家を調べ、取締役会の募集資金の保管と使用状況に関する特別報告、会計士が発行した募集資金の保管と使用状況の鑑証報告及び各業務と管理規則制度を調べ、会社から募集資金の管理、募集資金の用途、募集資金の情報開示状況等について0026 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年度募集資金の保管・使用状況を確認した。
二、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[20192574号)に承認され、深セン証券取引所の同意を得て、 Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) (以下「 Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 」または「会社」と略称する)は中国証券監督会の関連規定条件に合致する特定投資家に人民元普通株(A株)322234156株を定価発行し、発行価格は1株当たり9.31元である。2020年6月9日までに、会社の募集資金は2999999999236元で、発行費用2759916725元を差し引いて、募集資金の純額は297240082511元で、会社の上述の発行募集資金はすでにすべて到着して、業界は大華会計士事務を経て「大華検字[202 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 4号」の検査報告書の検証を確認した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日までに、会社は募集資金プロジェクトに対して累計1175855964666元を投入し、そのうち、会社は募集資金が到着する前に自有資金を利用して事前に募集資金プロジェクト人民元20812210000元を投入し、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を経て「大華核字[2020006645号」の鑑証報告で資金置換を確認し、完成した。流動資金86243781510元を補充する。会社は2020年6月9日から2020年12月31日までの間に募集資金人民元6685390378元を使用し、2021年1月1日から2021年12月31日までの間に募集資金3844582778元を使用した。
2021年12月31日現在、募集資金の特別口座残高は21719339080元で、募集資金の残高と募集資金の残高の差は157934778765元で、そのうち、流動資金を一時的に補充するためのアイドル募集資金は159億9000万元、募集資金の預金期間中の利息純収入は1065221235元である。
三、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律法規に基づき、会社の実情と結びつけて、「 Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) A株募集資金特別保管及び使用管理制度(2021年8月改訂)」(以下「管理制度」と略称する)を制定した。
「管理制度」の要求に基づき、会社の経営需要と結びつけて、会社は募集資金に対して専戸記憶制度を実行し、募集資金の使用状況を監督する。募集資金プロジェクト投資の支出に対して資金使用審査・認可手続きを厳格に履行し、社内監査部門は募集資金の使用状況を日常的に監督し、四半期ごとに定期的に募集資金の使用状況を検査し、検査状況を監査委員会に報告する。
同社は2016年7月26日、第3回取締役会第32回会議で「『募集資金特別記憶及び使用管理制度の改正に関する議案』を審議・採択し、2018年3月27日第4回取締役会第2回会議で『募集資金特別記憶及び使用管理制度の改正に関する議案』を審議・採択した。2021年5月20日の第5回取締役会第3回会議で「「管理制度」の要求に基づき、会社の経営ニーズに合わせて、会社は江門農村商業銀行株式会社環市支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 深セン八卦嶺支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 深セン平和支店、 Bank Of China Limited(601988) 深セン坂田支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン福永支店、60036深セン天安雲谷支店、国家開発銀行深セン市支店に資金募集特別口座を開設した。また、推薦機構 Guosen Securities Co.Ltd(002736) と上記の銀行と「資金募集三者監督管理協議」を締結した。会社、領益科技(深セン)有限公司及び推薦機構 Guosen Securities Co.Ltd(002736) はそれぞれ Bank Of China Limited(601988) 深セン布吉支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン福永支店と《資金募集四方監督管理協議》を締結した。会社、領益科技(深セン)有限公司、東莞領傑金属精密製造科技有限公司、東莞領益精密製造科技有限公司、領勝城科技(江蘇)有限公司及び推薦機構 Guosen Securities Co.Ltd(002736) と China Construction Bank Corporation(601939) 東莞黄江支店、 Bank Of China Limited(601988) 東台支店は『資金募集五者監督管理協議』(以上「監督管理協議」と総称する)を締結した。上述の監督管理協定と深セン証券取引所が制定した三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、監督管理協定の履行には問題はない。
上記の管理制度と監督管理協議に基づいて、会社は募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行し、専用金の専用を保証する。授権推薦代表者は随時募集資金専戸を開設する銀行に行って募集資金専戸資料を照会し、推薦代表者に半年度ごとに募集資金の管理と使用状況に対して少なくとも現場調査を行うように要求することができる。会社は書面の形式で代表者を推薦しなければならない。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
預金銀行名口座の初回預金金額の締め切り日残高預金方式
江門農村商業銀行株80 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 459051737099992413661112活部有限会社環市支店期
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社3370501001003546101660000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 4430200生司深セン八卦嶺支行期
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社3380701001 Shenzhen Wote Advanced Materials Co.Ltd(002886) 61200000 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 5193589活
預金銀行名口座の初回預金金額の締め切り日残高預金方式
司深セン平和支行期
Bank Of China Limited(601988) 株式会社76407327762780000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 994144836生司深セン坂田支店期
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式は40 Beijing Oriental Yuhong Waterproof Technology Co.Ltd(002271) 92018835135440 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 7702216活限会社深セン福永支行期がある
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社757901371710702400000 China International Marine Containers (Group) Co.Ltd(000039) 867595生司深セン天安雲谷支店期
国家開発銀行深セン市443015 Chongqing Fuling Electric Power Industrial Co.Ltd(600452) 81070 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 00 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 235615活支店期
小計（注129809999241545825163
Bank Of China Limited(601988) 株式会社74587374859142000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4357901669生司深セン坂田支店期
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式は40 Sichuan Crun Co.Ltd(002272) 92019135891000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 060321530活限会社深セン福永支行期がある
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 東莞黄440501778408000018405000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 531216669活江支行期
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 東莞黄440501778408000018392000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 65834800活江支行期
Bank Of China Limited(601988) 株式会社52748914025000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 8239249生司東台支店期
小計（注282000 China Vanke Co.Ltd(000002) 117353917
