Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の『承認 Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 非公開発行株式についての承認』(証券監督許可[20192574号)に承認され、深セン証券取引所の同意を得て、 Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) (以下「 Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 」または「会社」と略称する)は連合主販売商 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 、華泰連合証券有限責任公司と China International Capital Corporation Limited(601995) は中国証券監督管理委員会の関連規定条件に合致する特定投資家に人民元普通株(A株)322234156株を定価で発行し、発行価格は1株当たり9.31元である。2020年6月9日までに、会社の募集資金は2999999999236元で、発行費用2759916725元を差し引いて、募集資金の純額は297240082511元で、会社の上述の発行募集資金はすでにすべて到着しており、業経大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は「大華検字[202 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 4号」の検査報告で検証確認した。
2021年12月31日までに、会社は募集資金プロジェクトに対して累計1175855964666元を投入し、そのうち、会社は募集資金が到着する前に自有資金を利用して事前に募集資金プロジェクト人民元20812210000元を投入し、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を経て「大華核字[2020006645号」の鑑証報告で資金置換を確認し、完成した。流動資金86243781510元を補充する。会社は2020年6月9日から2020年12月31日までの間に募集資金人民元6685390378元を使用し、2021年1月1日から2021年12月31日までの間に募集資金3844582778元を使用した。
2021年12月31日現在、募集資金の特別口座残高は21719339080元で、募集資金の残高と募集資金の残高の差は157934778765元で、そのうち、流動資金を一時的に補充するためのアイドル募集資金は159億9000万元、募集資金の預金期間中の利息純収入は1065221235元である。
二、募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、会社は『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『深セン証券取引所株式上場規則』などの法律法規に基づき、会社の実情と結びつけて、『 Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) A株募集資金』を制定した。
「管理制度」の要求に基づき、会社の経営需要と結びつけて、会社は募集資金に対して専戸記憶制度を実行し、募集資金の使用状況を監督する。募集資金プロジェクト投資の支出に対して資金使用審査・認可手続きを厳格に履行し、社内監査部門は募集資金の使用状況を日常的に監督し、四半期ごとに定期的に募集資金の使用状況を検査し、検査状況を監査委員会に報告する。
同社は2016年7月26日、第3回取締役会第32回会議を経て「『募集資金特定項目記憶及び使用管理制度』の改正に関する議案」を審議・採択し、2018年3月27日第4回取締役会第2回会議で『『募集資金特定項目記憶及び使用管理制度の改正に関する議案』を審議・採択した。2021年5月20日の第5回取締役会第3回会議で「（Ⅰ）募集資金状況
「管理制度」の要求に基づき、会社の経営ニーズに合わせて、会社は江門農村商業銀行株式会社環市支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 深セン八卦嶺支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 深セン平和支店、 Bank Of China Limited(601988) 深セン坂田支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン福永支店、60036深セン天安雲谷支店、国家開発銀行深セン市支店に資金募集特別口座を開設した。また、推薦機構 Guosen Securities Co.Ltd(002736) と上記の銀行と「資金募集三者監督管理協議」を締結した。会社、領益科技(深セン)有限公司及び推薦機構 Guosen Securities Co.Ltd(002736) はそれぞれ Bank Of China Limited(601988) 深セン布吉支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン福永支店と《資金募集四方監督管理協議》を締結した。会社、領益科技(深セン)有限公司、東莞領傑金属精密製造科技有限公司、東莞領益精密製造科技有限公司、領勝城科技(江蘇)有限公司及び推薦機構 Guosen Securities Co.Ltd(002736) と China Construction Bank Corporation(601939) 東莞黄江支店、 Bank Of China Limited(601988) 東台支店は『資金募集五者監督管理協議』(以上「監督管理協議」と総称する)を締結した。上述の監督管理協定と深セン証券取引所が制定した三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、監督管理協定の履行には問題はない。
上記の管理制度と監督管理協議に基づいて、会社は募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行し、専用金の専用を保証する。授権推薦代表者は随時募集資金専戸を開設した銀行に行って募集資金専戸資料を照会し、推薦代表者に半年度ごとに募集資金の管理と使用状況を少なくとも現場調査するように要求することができる。
会社と Guosen Securities Co.Ltd(002736) が締結した「推薦協議」によると、会社が募集資金預金者から単独で引き出した金額が人民元1千万元以上に達した場合、または累計12ヶ月以内に募集資金預金者から引き出した金額が募集資金純額の5%に達した場合、会社は書面の形式で推薦代表者を知るべきである。
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
銀行名称口座の初回預金金額締め切り日残高預金方式江門農村商業銀行株式有限80 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 459051737099992413661112普通期間会社環市支店
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 深セン3370501001003546101660000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 4430200活期八卦嶺支行
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 深セン3380701001 Shenzhen Wote Advanced Materials Co.Ltd(002886) 612000000 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 5193589普通期間平和支店
Bank Of China Limited(601988) 深セン76407327762780000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 994144836活期坂田支店
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 40 Beijing Oriental Yuhong Waterproof Technology Co.Ltd(002271) 92018835135440000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 7702216普通期間深セン福永支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン757901371710702400 China International Marine Containers (Group) Co.Ltd(000039) 867595活期天安雲谷支店
国家開発銀行深セン市支店443015 Chongqing Fuling Electric Power Industrial Co.Ltd(600452) 81070 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 00 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 235615普通期間小計(注1298099241545825163
Bank Of China Limited(601988) 深セン74587374859142000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 435790169活期坂田支店
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 40 Sichuan Crun Co.Ltd(002272) 92019135891000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 060321530普通期間深セン福永支店
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 東莞黄江支店440501778408000018405000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 5321216669普通期中国 China Construction Bank Corporation(601939) 東莞黄江支店440501778408000018392000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 65834800普通期 Bank Of China Limited(601988) 東台52748914025000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 8239249普通期支店
小計（注282000 China Vanke Co.Ltd(000002) 117353917
合計21719339080
注1:初期保管金額には、未払いの発行費用859916730元が含まれています。
注2：開示された募集資金プロジェクトの使用計画に基づき、 Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) が開設した募集資金口座はそれぞれ領益科技（深セン）有限公司（口座：74587374859140 Sichuan Crun Co.Ltd(002272) 9201913589）、東莞領傑金属精密製造科技有限公司（口座：44050177840800001840）、東莞領益精密製造科技有限公司(口座:44050177840800001839)及び領勝城科技(江蘇)有限公司(口座:527474891402)が開設した募集資金口座は募集資金計8200000元に転入し、同時に、会社と領益科技(深圳)有限公司、東莞領傑金属精密製造科技有限公司、東莞領益精密製造科技有限公司、領勝城科技（江蘇）有限公司、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 及び Bank Of China Limited(601988) 深セン坂田支店、中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社深セン福永支店、中国 China Construction Bank Corporation(601939) 東莞黄江支店、 Bank Of China Limited(601988) 東台支店などの関係者は制度要求に従って関連する募集資金監督管理協議を締結した。
三、2021年度募集資金の使用状況
詳細は付表「募集資金使用状況表」を参照してください。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
（Ⅰ）募集資金投資項目の変更状況
会社は2021年12月27日に第5回取締役会第15回会議、第5回監事会第11回会議を開催し、2022年1月12日に2022年第1回臨時株主総会を開催して「一部募集資金投資プロジェクトの変更に関する議案」を審議・採択し、会社が非公開発行株式募集資金投資プロジェクトの一つである「電磁機能材料プロジェクト」を調整することに同意した。残りの募集資金490000000000元と利息を「タッチパネル、キーボードモジュールの新規プロジェクト」に投資し、今回のプロジェクトの実施主体は完全子会社蘇州領略知能科学技術有限会社である。具体的には、2021年12月28日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)開示された「一部募集資金投資項目の変更に関する公告」(公告番号:2021145)。
(II)会社がアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する場合
2020年8月24日、会社の第4回取締役会第33回会議の審議を経て、会社がアイドル募集資金を使用して159億00000万元を超えないことに同意し、流動資金を一時的に補充し、期限は12ヶ月を超えない。2021年7月6日、同社は流動資金を一時的に補充するための募集資金159億0.000万元を事前に返還し、募集資金専用口座に預けた。
2021年7月8日、会社の第5回取締役会第8回会議の審議を経て、「一部のアイドル募集資金を引き続き使用することについて流動資金を一時的に補充する議案」を可決し、会社が人民元159億9000万元を超えないアイドル募集資金を引き続き使用することに同意し、一時的に流動資金を補充し、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えない。2021年12月31日現在、会社は実際に閑置募集資金159億0.000万元を使って流動資金を一時的に補充している。
五、資金使者の募集
