証券コード： Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 証券略称： Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 公告番号：2022046 Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600)
2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画について
第三の行権期行権条件及び解除限売期解除限売条件が達成されていない及び一部の株式期権の取り消しと一部の制限株の買い戻しの公告当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがない。
Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) (以下「会社」と略称する)第5回取締役会第19回会議は2022年4月7日に現場結合通信採決方式で開催された。会議の開催は「会社法」及び「会社定款」の規定に合致する。今回の会議では、「2018年株式オプションと制限株インセンティブ計画の第3行権期間の行権条件及び解除販売期間の解除販売制限条件が達成されていないこと及び一部の株式オプションの取り消しと一部の制限株の買い戻しに関する議案」が審議・採択された。
会社の2021年度業績考課が『 Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(草案)』(以下「インセンティブ計画(草案)」と略称する)の中で初めて権益を付与した第3行権期間の行使条件と販売制限期間の解除販売制限条件、一部のインセンティブ対象が個人の原因で離職し、2020年度個人業績考課結果はC(改善待ち)であることを考慮し、「インセンティブ計画(草案)」の関連規定によると、会社は527名の初回インセンティブ対象が授与されたがまだ行使されていない14442175部の株式オプション、243名の予備インセンティブ対象が授与されたがまだ行使されていない1525425部の株式オプションを抹消し、420名の初回インセンティブ対象が授与されたが18890377株の制限株の販売を解除していない。200名の予約付与インセンティブ対象者が授与されたが、販売制限が解除されていない5135025株の制限株。本議案は会社の株主総会の審議に提出する必要がある。以下に関連事項を説明する。
一、会社の2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の概要
1、2018年9月4日、会社は第4回取締役会第6回会議と第4回監事会第5回会議を開き、『Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 2018年株式オプションと制限性株式激励計画(草案)>及びその要約に関する議案』及びその関連事項の議案を審議、採択し、会社の独立取締役はこれに対して同意した独立意見を発表した。本インセンティブ計画は会社の持続的な発展に有利であり、会社及び株主全体の利益を損なうことはないと考えられ、会社の独立取締役程鑫は株主総会に提出して審議した本インセンティブ計画に関する議案について株主全員に投票権を募集した。弁護士は法律意見書を出した。
2、会社は授与された激励対象の氏名と職務を社内ネットワークで公示し、公示期間は2018年9月5日から9月14日までである。公示期間中、監事会は従業員から今回の激励対象者に対する異議を受けず、2018年9月15日に「監事会の会社の2018年株式オプションと制限性株式激励計画激励対象リストに関する審査意見と公示状況説明」を発表した。3、2018年9月21日、会社は2018年第5回臨時株主総会を開催し、『Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(草案)>及びその要約に関する議案』及びその関連事項の議案を審議・採択し、2018年9月22日に『2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の内幕情報関係者が会社の株式を売買することに関する自己調査報告』を発表した。
4、2018年9月25日、会社は第4回取締役会第7回会議と第4回監事会第6回会議を開き、『2018年株式オプションと制限性株式激励計画激励対象に株式オプションと制限性株式を授与することに関する議案』を審議、採択し、2018年9月25日を株式オプション初授権日/制限性株式初授与日とすることを確定した。授与条件に合致する943人の激励対象者に7000万株の株式オプションを授与し、授与条件に合致する945人の激励対象者に18000万株の制限株を授与した。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、監事会は今回の株式オプションと制限株の激励対象リストを確認し、弁護士は法律意見書を発行した。
5、2018年12月19日、同社は「2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の付与登録完了に関する公告」を発表した。制限株の授与人数は630人で、合計1 Beijing Oriental Jicheng Co.Ltd(002819) 94株の制限株が授与された。
6、2019年4月19日、会社は第4回取締役会第12回会議と第4回監事会第10回会議を開き、「一部の株式オプションの抹消と一部の制限株の買い戻しに関する議案」を審議・採択した。会社の取締役会は株式オプション1912800部を抹消することに同意し、制限株2545936株を買い戻し、制限株の買い戻し価格は1.66元/株である。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。同社は2019年7月30日に上記株式オプションの抹消手続きを完了し、2019年7月31日に上記制限株の買い戻し抹消手続きを完了した。7、2019年7月22日、会社は第4回取締役会第15回会議と第4回監事会第12回会議を開き、「激励対象者に株式予約オプションと制限株式を授与することに関する議案」を審議・採択し、2019年7月22日を株式予約オプションと制限株式の授権日と授与日とすることを確定した。461人の激励対象者にそれぞれ1500万株の株式オプションと3000万株の制限株を授与した。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、監事会は今回の予備授与の激励対象リストを確認し、弁護士は法律意見書を発行した。
8、2019年9月10日、同社は「2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の予約付与登録完了に関する公告」を発表した。制限株の授与人数は282人で、計24364400株の制限株が授与された。
9、2019年12月30日、会社は第4回取締役会第23回会議と第4回監事会第16回会議を開き、「一部の株式オプションの抹消と一部の制限株の買い戻しに関する議案」を審議・採択した。会社の取締役会は株式オプション3890220部の取り消しに同意し、同時に買い戻し取り消しは初めて一部5743240株の制限株を授与し、買い戻し価格は1.66元/株である。買い戻し取り消し予約は一部の制限株469000株を授与し、買い戻し価格は3.12元/株である。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。会社は2020年5月19日に上記株式オプションの抹消手続きを完了し、2020年5月20日に上記制限株の買い戻し抹消手続きを完了する。
102020年7月13日、会社の第4回取締役会第31回会議と第4回監事会第20回会議は「2018年株式オプションと制限株インセンティブ計画について、第1行権期間の行使条件と第1回販売制限期間の解除販売制限条件の達成を初めて授与する議案」と「一部の株式オプションの抹消と一部の制限株の抹消に関する議案」を採択した。会社の取締役会は、初めて授与された8809010株のオプションを抹消することに同意し、1.66元/株の買い戻し価格で初めて授与された17736800株の制限株を抹消した。予約付与された1628500株のオプションを抹消し、3.12元/株の買い戻し価格で予約付与された1961300株の制限株を抹消する。また、2018年のインセンティブ計画で初めて付与された株式オプションと制限株式の行使/解除販売制限条件が達成されたため、581人のインセンティブ対象者が保有している初回付与138558230件の株式オプションを第1行権期間内に自主行権方式で行使し、456人のインセンティブ対象者が保有している初回付与18564002株の制限株式の解除販売に同意した。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。
112020年9月28日、会社の第4回取締役会第34回会議と第4回監事会第23回会議は「2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画について、第1行権期間の行使条件及び第1解除販売期間の販売制限条件の解除による成果を予め付与する議案」及び「2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画株式オプションの行使価格及び制限性株式買い戻し価格の調整に関する議案」を審議・採択した。。取締役会は、同社の今回のインセンティブ計画に付与された株式オプションと制限株権/解除販売制限条件が達成されたと判断し、286人のインセンティブ対象者が保有する予約に対して1707250部の株式オプションを第1行権期間内に自主行権方式で行使し、231人のインセンティブ対象者が保有する予約に対して5442400株の制限株解除販売を付与することに同意した。同時に、会社の2020年半年度利益分配方案の実施が完了したため、会社の2018年激励計画の株式オプションの行使価格と制限性株式の買い戻し価格に対して以下の調整を行うことに同意した:初めて授与された株式オプションの行使価格は3.31元/株から3.11元/株に調整され、予め授与された株式オプションの行使価格は6.23元/株から6.03元/株に調整された。初回付与された制限株の買い戻し価格は1.66元/株から1.46元/株に調整され、予約付与された制限株の買い戻し価格は3.12元/株から2.92元/株に調整された。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。
12、会社は2020年12月21日に第4回取締役会第36回会議と第4回監事会第25回会議を開き、「一部の株式オプションの抹消と一部の制限株の買い戻しに関する議案」を審議・採択した。会社は株式オプション1181625部を抹消することに同意し、同時に買い戻し抹消は初めて一部1162500株の制限株を授与し、買い戻し価格は1.46元/株である。買い戻し取り消し予約は一部の制限株422350株に授与され、買い戻し価格は2.92元/株である。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。
132021年6月21日、会社の第5回取締役会第7回会議と第5回監事会第5回会議は「2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画が第2行権期間の行権条件を初めて授与し、第2回販売制限期間の解除販売制限条件の成果に関する議案」を審議・採択した。取締役会は、同社が2018年の株式オプションと制限株インセンティブ計画において初めて権益を付与する第2行権/販売制限期間の解除の行権/販売制限条件が達成されたと判断し、555名のインセンティブ対象者に対して初めて付与した1326580件の株式オプションを第2行権期間内に自主行権方式で行使し、442名のインセンティブ対象者に対して初めて付与した16790571株の制限株の販売制限を解除することに同意した。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。
142021年9月13日、会社の第5回取締役会第11回会議と第5回監事会第8回会議は「2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の第2行権期行権付与条件及び第2解除販売期間解除販売条件の達成に関する議案」を審議・採択した。取締役会は、会社の2018年の株式オプションと制限株インセンティブ計画による権益付与第2行権/販売制限解除の行権/販売制限解除条件が達成されたと判断し、予約付与された254名のインセンティブ対象者が保有する1489160部の株式オプションが第2行権期間内に自主行権方式で行使され、209名のインセンティブ対象者が保有する5127450株の制限株の販売制限解除に同意した。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。
15、会社は2021年12月27日に第5回取締役会第15回会議と第5回監事会第11回会議を開き、「2018年株式オプションと制限株激励計画の一部株式オプションの抹消と一部制限株の買い戻しに関する議案」を審議、採択した。「上場企業株式激励管理弁法」及び会社「激励計画(草案)」などの関連規定に基づき、会社の2018年第5回臨時株主総会の授権を経て、会社は激励対象がすでに会社から離職したため、2020年度個人業績考課結果がC(改善すべき)とD(不合格)であることに同意し、株式オプション2274105部を抹消し、同時に買い戻し抹消初授与部分1426211株の制限株買い戻し価格は1.46元/株である。買い戻し消込予約は一部の制限株868050株を授与し、買い戻し価格は2.92元/株である。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。
16、会社は2022年4月7日に第5回取締役会第19回会議と第5回監事会第13回会議を開き、「2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画に関する第3回行権期間の行権条件及び販売制限期間の解除販売制限条件の未達成及び一部の株式オプションの抹消
