証券コード： Essence Fastening Systems (Shanghai) Co.Ltd(301005) 証券略称： Essence Fastening Systems (Shanghai) Co.Ltd(301005) 公告番号：2022010超捷締結システム（上海）株式会社
2022年度監査機関の再雇用に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
超捷締結システム(上海)株式会社(以下「会社」と略称する)は2022年4月7日に第5回取締役会第14回会議と第5回監事会第10回会議を開き、「2022年度監査機構の継続招聘に関する議案」を審議・採択し、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天健会計士事務所」と略称する)を2022年度監査機構として継続招聘する予定である。この事項は会社の年度株主総会の審議に提出する必要がある。関連状況を以下に公告する。
一、会計士事務所の再雇用予定の基本状況
(I)機構情報
1、基本情報
名称：天健会計士事務所（特殊普通組合）
組織形式:特殊一般パートナー企業
歴史沿革:天健会計士事務所は1983年12月に設立され、前身は浙江会計士事務所である。1992年に初めて証券関連業務監査資格を獲得した。1998年に浙江天健会計士事務所に改編された。2011年に天健会計士事務所(特殊普通パートナー)に転換した。2010年12月にH株企業の監査業務に従事することを許可された会計士事務所の一つとなった。
登録住所：浙江省杭州市西湖区西渓路128号6階
首席パートナー:胡少先
人員情報:2021年末現在、天健会計士事務所にはパートナー210人、公認会計士1901人がおり、そのうち証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士749人がいる。
業務情報:2020年度の業務収入は30.60億元で、そのうち監査業務収入は27.20億元、証券業務収入は18.80億元である。2020年度の上場企業は529社を監査し、料金は5.7億元で、当社の同業界の上場企業の監査顧客は36社で、主に関連業界は製造業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、卸売と小売業、不動産業、建築業、電力、熱力、ガスと水生産と供給業、金融業、交通運輸、倉庫と郵便業、文化、スポーツと娯楽業である。リースとビジネスサービス業、水利、環境と公共施設管理業、科学研究と技術サービス業、農、林、牧、漁業、採鉱業、宿泊と飲食業、教育、総合など。
2、投資家の保護能力
先月末、天健会計士事務所は累計で職業リスク基金1億元以上を計上し、購入した職業保険の累計賠償限度額は1億元を超え、職業リスク基金は職業保険購入が財政部の「会計士事務所職業リスク基金管理弁法」などの文書に関する関連規定に合致していることを言及した。
この3年間、天健会計士事務所が審査した執業行為に関する民事訴訟では、民事責任を負う必要はない。
3、誠実記録
天健会計士事務所(特殊普通パートナー)はこの3年間、執業行為で監督管理措置を14回受け、刑事処罰、行政処罰、自律監督管理措置と規律処分を受けなかった。36人の従業員はこの3年間、執業行為で監督管理措置を20回受け、刑事処罰、行政処罰、自律監督管理措置を受けていない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1、基本情報
(1)署名会計士金聞
金聞、2008年に公認会計士になり、2003年から上場企業の監査に従事し、2008年から天健会計士事務所で開業し、2021年から当社に監査サービスを提供している。この3年間、上場企業3社の監査報告書に署名した。
（2）署名会計士金梅
金梅は、2018年に公認会計士となり、2015年から上場企業の監査に従事し、2015年から天健会計士事務所で開業し、2022年から当社に監査サービスを提供している。この3年間、上場企業の監査報告書に署名していない。
（3）プロジェクト品質管理再検討者康雪艶
康雪艶、2009年に公認会計士になり、2008年から上場企業の監査に従事し、2009年から天健会計士事務所で開業し、2018年から当社に監査サービスを提供している。この3年間、4つの上場企業の監査報告書に署名した。
2、誠実記録
プロジェクトパートナー、署名公認会計士とプロジェクト品質管理再検討者はこの3年間、執業行為によって刑事処罰を受け、証券監督管理会とその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分などの状況を受けていない。
3、独立性
プロジェクトパートナー、署名公認会計士とプロジェクト品質制御再検討者は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性要求に違反する状況は存在しない。
4、監査費用
2022年度監査費用の定価は当社の業務規模、所属業界、会計処理の複雑さなどの要素に基づき、会社の年報関連監査に必要な監査人員と投入した作業量を結びつけて確定する。会社の取締役会は株主総会の授権会社の管理層に天健会計士事務所と2022年度の監査報酬事項を協議して確定するように要求した。
二、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)監査委員会の職責履行状況
取締役会監査委員会は引き続き任命する予定の会計士事務所に対して独立性、専門適任能力、投資家保護能力などの面で審査を行い、天健会計士事務所は十分な独立性、専門適任能力、投資家保護能力を備え、証券、先物関連業務監査資格を備え、会社の2022年度監査業務の品質要求を満たすことができると考えている。天健会計士事務所の再雇用は上場企業の監査業務の質を保障または向上させ、上場企業およびその他の株主の利益、特に中小株主の利益を保護するのに有利である。私たちは取締役会に天健会計士事務所の2022年度監査機構の再雇用を提案することに同意し、この議案を会社の第5回取締役会第14回会議の審議に提出することに同意した。
（Ⅱ）独立取締役の事前承認状況
真剣に審査した結果、天健会計士事務所は会社の監査機構を担当し、各特定項目の監査と財務諸表の監査を行う過程で、公正で客観的な態度で独立監査を行うことを堅持し、良好な職業操守と職責履行能力を備え、会社の2022年度の財務監査の仕事の要求を満たすことができると考えている。天健会計士事務所の継続招聘は関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、会社の監査業務の連続性と安定性を維持するのに有利であり、上場会社及びその他の株主の利益、特に中小株主の利益を損なうことはない。
このため、独立取締役は、この議案を会社の第5回取締役会第14回会議の審議に提出することに合意した。
(III)独立取締役の独立意見
独立取締役は、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券業務の就職資格を持ち、上場会社の監査業務の豊富な経験と職業素養を備え、会社が発行した各期の監査報告書の客観的、公正さのために、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)を引き続き会社の2022年度監査機構として招聘することに同意し、この事項を会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
(IV)取締役会の議案審議と採決状況
同社は2022年4月7日に第5回取締役会第14回会議を開き、同意5票、反対0票、棄権0票で、「2022年度監査機関の再雇用に関する議案」を審議・採択した。
(V)監事会の議案審議と採決状況
同社は2022年4月7日に第5回監事会第10回会議を開き、同意3票、反対0票、棄権0票で「2022年度監査機関の再雇用に関する議案」を審議・採択した。
（VI）発効日
今回の監査機構の任命事項は、会社の株主総会の審議を提出し、会社の2021年年度の株主総会の審議が通過した日から発効する必要がある。
三、報告書類
1、第五回取締役会第十四回会議の決議；
2、第5回監事会第10回会議の決議;
3、独立取締役の第5回取締役会第14回会議に関する事項に関する事前承認意見;
4、独立取締役の第5回取締役会第14回会議に関する事項に関する独立意見;
5、会計士事務所を招聘する予定で、その基本状況についての説明。
6、深交所が要求したその他の書類。
ここに公告する。
超捷締結システム(上海)株式会社取締役会2022年4月8日
