Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 独立取締役
第4回取締役会第7回会議に関する独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業独立取締役規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」、「上場企業監督管理ガイドライン第8号-上場企業資金往来、対外保証の監督管理要件」及び「会社定款」の関連規定に基づき、 Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、私たちは真剣、責任ある態度は、客観的、独立した判断の立場に基づいて、会社の第4回取締役会第7回会議の議案内容を真剣に審議し、以下の独立意見を発表した。
一、会社の2021年度利益分配予案に関する独立意見
査察の結果、会社の2021年度利益分配予案は会社の実際の経営状況に合致し、会社の安定した経営に有利であり、株主の長期利益の維持に有利であり、会社の株主、特に中小株主の利益を損なわず、同時に中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所と「会社定款」の関連規定に合致している。私たちは本議案に一致して同意し、会社の株主総会の審議を要請することに同意した。
二、会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の独立意見を審査した結果、2021年度の会社募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社募集資金の保管と使用に関する関連規定に合致し、募集資金の保管と使用違反は存在しないと考えている。今回の報告書はすでに天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が鑑証し、鑑証報告書を発行し、「会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告書の議案」を株主総会の審議に提出することに合意した。
三、会社の2021年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
検査の結果、2021年度に会社は自身の経営特徴と結びつけて、すでに現在の会社の生産経営の実際の状況に適した内部制御制度を確立し、国の関連法律、法規と証券監督管理部門の要求に合致した。独立した判断に基づいて、私たちは会社の「2021年度内部制御自己評価報告」が全面的に、客観的に、真実に会社の内部制御制度の建設と運行状況を反映していると考えている。会社の今回の自己検査人員は自己検査の範囲に入ったすべての事項に対して詳しい検査を行い、自己検査の過程は合法的で、公正で、自己検査の結論は真実で、有効である。
四、会社が会計士事務所を引き続き招聘する予定の独立意見について
検査の結果、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は会計士事務所証券、先物関連業務許可証を持っており、執業過程で独立監査の原則を堅持し、会社が発行した各専門報告書の客観的、公正さのために、会社のために年度監査機構を担当する条件と能力を完全に備えている。私たちは天健会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度の監査機関として引き続き招聘し、1年間招聘することに合意した。総経理が会社を代表して株主総会が通過した後、2022年度の具体的な監査要求と監査範囲に基づいて天健会計士事務所(特殊普通パートナー)と協議して監査費用を確定することに合意した。五、会社の2022年度取締役報酬案に関する独立意見
会社2022年度取締役報酬案は会社が置かれている業界、規模の報酬レベル及び会社の実際の経営状況に合致し、国の関連法律、法規及び会社定款、規則制度などの規定に合致し、会社の取締役が勤勉に責任を果たすことを激励し、会社の長期的な発展と規範的な管理に有利である。方案は会社及びその他の株主、特に中小株主と非関連株主の利益を損なっていない。関連取締役はすでに採決を回避し、採決手続きは合法的に有効である。私たちは会社の2022年度の取締役報酬案に合意し、会社の株主総会の審議を要請することに同意した。
六、会社の2022年度高級管理職報酬案に関する独立意見
会社の2022年度の高級管理職の報酬方案は会社が置かれている業界、規模の報酬レベル及び会社の実際の経営状況に合致し、国の関連法律、法規及び会社の定款、規則制度などの規定に合致し、会社の高級管理職の積極性を引き出し、会社の仕事の効率と経営効果の向上を促進するのに有利である。関連取締役はすでに採決を回避し、採決手続きは合法的に有効である。私たちは会社の2022年度の高級管理職報酬案に合意しました。
七、江西試合騎運動器械製造有限会社の補償協定及び関連業績承諾説明に署名する独立意見
天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した「監査報告」(天健審〔2022783)によると、江西赛騎運動器械製造有限会社は2018年8月から2021年12月までの業績承諾を完了していない。元の協議、補充協議及び補償協議の約束に基づき、会社の取締役会が審議した補償案は会社全体の株主、特に中小投資家の利益を保障するのに有利であり、関連法律と法規に違反する状況は存在しない。私たちは一致してこの事項に同意し、会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
八、会社がアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充することに関する独立意見
調査の結果、当社は人民元10000万元(本数を含む)を超えない閑置募集資金を一時的に流動資金を補充し、閑置募集資金の使用効率を高め、財務費用を下げ、会社の生産経営発展の需要に合致すると考えている。会社が一部の閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充することは、募集資金プロジェクトの建設の資金需要とプロジェクトの正常な進展に影響を与えず、募集資金の投向を変更したり、株主の利益を損なったりする状況は存在しない。会社の今回の一部の閑置募集資金は一時的に流動資金を補充し、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」などの関連規定に合致している。当社は10000万元(本数を含む)を超えないアイドル募集資金を一時的に流動資金を補充するために使用することに合意し、使用期限は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月を超えない。
九、持株株主及び関連者の占有資金状況及び会社の対外保証状況に関する独立意見は『上場会社独立取締役規則』、『上場会社監督管理ガイドライン第8号——上場会社の資金往来、対外保証の監督管理要求』と『 Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 規約』などの関連規定に基づき、独立判断の立場に基づき、2021年度会社の持株株主及び関連者の占有資金状況と会社の対外保証状況について真剣に審査し、独立意見を以下のように発表した。
1、検査を経て、2021年12月31日までに、会社は持株株主及び関連者が会社の資金を違反に占用する状況は存在しない。会社と持株株主及び関連者の資金往来は「上場会社の監督管理ガイドライン第8号–上場会社の資金往来、対外保証の監督管理要求」の規定を厳格に遵守することができ、関連法律、法規の規定に違反する状況も存在せず、会社及び中小株主の合法的権益を損なう状況も存在しない。
2、査察の結果、2021年12月31日現在、会社は対外保証状況が存在せず、持株株主及びその他の関連者、いかなる非法人単位又は個人に保証を提供する状況が存在せず、会社が被保証者の債務違約によって保証責任を負う可能性があり、会社及び中小株主の合法的権益を損なう状況が存在しないことを示す兆候がない。(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 独立取締役第4回取締役会第7回会議に関する事項の独立意見』の署名ページである)
顧鳴傑黄海燕
2022年4月6日
