目次
一、募集資金年度の保管と使用状況の鑑証報告……第1-2ページ二、募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告…………第3-8ページ
募集資金年度保管と使用状況鑑証報告
天健審〔20221961号
Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 全株主：
私たちは添付の＊＊＊ Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) （以下、＊＊＊ Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 会社と略称する）取締役会が作成した2021年度の「募集資金年度の保管と使用状況に関する特別報告」を鑑識した。
一、報告使用者と使用目的の限定
本鑑証報告書は Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 会社の年度報告書の開示時にのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。私たちは本鑑証報告書を Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 会社の年度報告書の必須書類として、他の書類と一緒に報告し、公開することに同意します。
二、取締役会の責任
Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 会社の取締役会の責任は真実、合法、完全な関連資料を提供することであり、『深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号——マザーボード上場会社の規範運営』(深証上〔202213号)及び関連フォーマットガイドラインの規定に従って『募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告』を作成し、その内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽の記載が存在しない。誤導的な陳述または重大な漏れ。
三、公認会計士の責任
当社の責任は、鑑証業務を実施した上で、 Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 会社の取締役会が作成した上記の報告書に対して独立して鑑証結論を提出することである。
四、仕事の概要
私たちは中国公認会計士の執業準則の規定に従って鑑証業務を実行した。中国の公認会計士の執業準則は、鑑証対象情報に重大な誤報が存在しないかどうかを合理的に保証するために、鑑証活動を計画し、実施することを要求している。鑑証の過程で、会計記録の審査など、私たちが必要とするプログラムを実施しました。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
五、鑑証結論
弊社の取締役会が作成した2021年度の『募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告』は『深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営』(深証上〔202213号)及び関連フォーマットガイドラインの規定に合致し、 Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 会社の募集資金2021年度の実際の保管と使用状況を如実に反映していると考えております。天健会計士事務所(特殊普通パートナー)中国公認会計士:
中国・杭州中国公認会計士：
二〇二年四月六日
Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858)
募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告
深セン証券取引所が印刷・配布した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」(深証上〔202213号)及び関連フォーマットガイドラインの規定に基づき、当社が募集した資金2021年度の保管と使用状況の特定項目を以下のように説明する。
一、募集資金の基本状況
（一）実際募集資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の『承認 Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 非公開発行株式に関する承認』(証監許可〔20202841号)によると、当社は主な販売業者である国盛証券有限責任会社が非公開発行方式を採用し、特定対象の非公開発行者である民貨普通株(A株)株式33605838株、発行価格は1株当たり11.62元で、計3904983756元の資金を募集している。引受と推薦費用769056604元を差し引いた募集資金は38280927152元で、主引受商の国盛証券有限責任会社が2021年6月28日に当社の募集資金監督管理口座に送金した。また、インターネット発行費、募集説明書印刷費、申告会計士費、弁護士費、評価費など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用214905660元を差し引いた後、同社の今回の募集資金の純額は38066021492元だった。上記の募集資金の到着状況は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「検査報告」(天健検査〔2021347号)を発行する。(二)資金の使用と残高の募集状況
金額単位：人民元万元
品目連番金額
募集資金純額A 3806602
プロジェクト投入B 10.00締め切り期首累計発生額
利息収入純額B 2.0.00
プロジェクト投入C 1425224当期発生額
利息収入純額C 230559
期末累計発生額項目投入D 1=B 1+C 11425224
品目連番金額
利息収入純額D 2=B 2+C 2 301.59
未収金募集E=A-D 1+D 2411537
実際残高募集資金F 2411537
内訳：募集資金口座909144
財テク資金1502393
二、募集資金の保管と管理状況
（一）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、当社は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『深セン証券取引所株式上場規則(2022年改訂)』(深証上〔202212号)及び『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-主板上場会社規範運営』(深証上〔202213号)などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実情と結びつけて、「 Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 資金募集管理方法」(以下「管理方法」と略す)を制定した。
「管理方法」によると、当社は募集資金に対して専用口座のストレージを実行し、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構の国盛証券有限責任会社とともに2021年8月16日に上海浦東発展銀行長寧支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 長陽支店、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 上海支店、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海普陀支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海大寧支店と「募集資金三方監督管理協議」を締結した。各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
（二）資金募集専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、当社には5つの募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元万元
口座開設銀行口座募集資金残高備考
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 長陽支店121903163101884789.23
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 上海支店3101046 Gcl Energy Technology Co.Ltd(002015) 2271343.49
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海普陀支行701001220042526042
上海浦東発展銀行長寧98490088012 Shenzhen Special Economic Zone Real Estate&Properties (Group).Co.Ltd(000029) 372207.25
支店
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海大寧支店8110201012501341812691.05
口座開設銀行口座募集資金残高備考
合計:909144
三、本年度募集資金の実際使用状況
（一）募集資金使用状況対照表
1.募集資金使用状況対照表詳細は本報告書添付ファイル1を参照。
(二)募集資金投資項目に異常が発生した場合の説明
当社の募集資金投資項目に異常は認められなかった。
(三)募集資金投資項目が単独で利益を計算できない場合の説明
当社は資金募集投資項目が単独で利益を計算できない場合はありません。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
当社では募集資金投資項目の変更はございません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
本年度、当社が募集した資金の使用及び開示には重大な問題はない。
添付ファイル:1.募集資金使用状況対照表
Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 二〇二年四月六日添付ファイル1
募集資金使用状況対照表
2021年度
作成単位： Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 金額単位：人民元万元
募集資金総額3806602本年度投入募集資金総額1425224
報告期間内の用途変更の募集資金総額
累計変更用途の募集資金総額累計投入募集資金総額1425224累計変更用途の募集資金総額比率
コミットメント投資項目が募集資金を変更したかどうか調整した後、本年度末までの期末項目が予定されている本年度にプロジェクトの実行可能性と超募集資金の投入項目に達したかどうか(投資総額投資総額の投入金額累計投入金額投資進度(%)使用可能状態日付で実現可能な利益予測利益に分割変更が発生したかどうか(1)(2)(3)=(2)/(1)重大な変化
投資項目の承諾
1.XRacing（自動車）
