Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858)
2021年度独立取締役述職報告
本人は Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「上場会社管理準則」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連法律法規の規定と要求に基づき、独立取締役の職責を忠実に勤勉に履行し、独立、慎重、会社が独立取締役に与えた権力を責任を持って行使し、会社の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守った。本人の2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、会議に出席する状況
職責履行期間中、会社は正常に運営され、取締役会、株主総会の会議が招集され、法定手続きに合致し、重大な経営決定事項は法律法規に従って関連手続きを履行した。本人は取締役会の各議案を真剣に研究し審議したが、法律法規に違反する現象は発見されず、株主、特に中小株主の利益に危害を及ぼす状況も発見されなかったため、審議議案に異議を申し立てたことがない。
職務履行期間中、会社は6回の取締役会を開催した。本人は自ら現場または通信方式で6回の取締役会会議に出席し、欠席せず、他の独立取締役に代わって会議に出席し、採決権を行使するように依頼しなかった場合。
職責履行期間中、会社は2021年第2回臨時株主総会、2021年第3回臨時株主総会の2回を開催した。
職責履行期間中、会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、本人は各議案及び会社のその他の事項に異議を提出しなかった。
二、独立意見を発表する場合
職務履行期間中、本人は関連法律法規及び会社定款の要求に基づいて、会社の関連事項について事前承認意見と独立意見を発表する状況は以下の通りである。
2021年8月16日に開催された第4回取締役会第1回(臨時)会議では、「夏青さんを会社の総経理に任命し、盧凌雲さんを会社の副総経理兼人事総監に任命し、顧暁江さんを副総経理兼取締役会秘書に任命し、陳平さんを財務総監に任命することに同意した。前述の人員の任期は今回の取締役会審議の日から第4回取締役会が満了する日までである」と発表した。の独立した意見。
2021年8月25日に開催された第4回取締役会第2回(臨時)会議で「会社が非公開発行A株募集資金投資項目を調整し募集資金金額を投入する予定であることに関する議案」、「会社が非公開発行A株を使用して一時的にアイドル募集資金を募集して現金管理を行うことに関する議案」、「会社が非公開発行A株募集資金を用いて募集資金投資項目と発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」、「会社の株式買い戻し用途の変更に関する議案」は独立意見を発表し、2021年上半期の公司持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有した状況と会社の対外保証状況について特別説明と独立意見を発表した。
2021年9月26日に開催された第4回取締役会第3回(臨時)会議では、「会社社長及び副社長の任命に関する議案」、「2021年度取締役報酬案の改訂に関する議案」、「2021年度高級管理職報酬案の改訂に関する議案」、「会社が一時的にアイドル募集資金及び自己資金を用いて現金管理を行う議案」、「一部募集資金投資事業の実施形態の変更に関する議案」、「会社2021年株式オプションインセンティブ計画（草案）およびその要約に関する議案」などの関連議案、「会社2021年従業員持株計画（草案）」およびその要約に関する議案」などの関連議案は独立した意見を発表した。
2021年10月12日に開かれた第4回取締役会第4回(臨時)会議では、「2021年10月12日を授与日とし、28人の激励対象者に初めて118000万部の株式オプションを授与することに同意し、行使価格は13.69元/株である」と発表した。の独立した意見。
2021年10月27日に開催された第4回取締役会第5回(臨時)会議では、「今回の持株子会社である力盛国際競輪場経営管理有限会社が株主の株洲高科自動車園経営管理有限会社に400万元の財務援助事項を提供した」と独立した意見を発表した。
2021年12月22日に開かれた第4回取締役会第6回(臨時)会議では、「対外投資及び天下の一部の株式を喜ばせることに関する議案」と、独立取締役及び非独立取締役の指名について独立意見を発表した。
報告期間中、本人が発表した独立取締役の意見はいずれも同意意見であり、保留意見、反対意見、または意見を発表できない状況は存在しない。
三、会社の現場調査の状況
職務履行期間中、私は何度も会社に行って実地現場の考察、疎通を行い、会社の生産経営状況と財務状況を追跡し理解した。そして、電話とメールを通じて、会社の他の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境と市場の変化が会社に与える影響に常に注目し、メディア、ネットが会社に対する関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知る。
四、投資家の権益保護に関する仕事
1、独立取締役の職責を真剣に履行する。本人は会社の取締役会の審議決定の重大事項に対してすべて会社に事前に関連資料を提供して真剣に審査することを要求して、必要に応じて会社の関連部門と人員に尋ねて、この基礎の上で自分の財務の専門知識を利用して、独立して、客観的で、慎重に採決権を行使して、会社と株主の合法的権益を確実に守ります。
2、自分の学習を強化し、職責履行能力を高める。本人は真剣に関連法律法規とその他の関連書類を学び、関連法規に対する認識と理解を深め、絶えず自分の職責履行能力を高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社と投資家の利益に対する保護能力を確実に強化する。
3、年度報告監査と情報開示の正常な展開を督促する。年度報告の仕事の中で、本人は真剣に会社の年度財務状況と経営状況の報告を聞いて、そして年度報告監査機構と疎通して、監査過程で発見した問題について直ちに疎通を行って、年度報告の仕事の進展を促して、監査報告が全面的に会社の真実の状況を反映することを確保します。会社の情報開示に積極的に注目し、会社が関連法律法規の関連規定に厳格に従い、年度報告の情報開示を真実、正確、完全、タイムリーに完成させることができるようにする。五、会社の各専門委員会に勤める仕事状況
本人は会社指名委員会主任委員、戦略委員会委員、監査委員会委員と報酬と審査委員会委員を担当している。
報告期間内、戦略委員会は会社が置かれている業界の特徴と結びつけて、会社の経営現状、発展の見通し、置かれている業界のリスクとチャンスを深く理解し、会社の発展戦略の制定と実施のために提案を提出し、会社の発展計画と戦略決定の科学性を保証し、会社の持続的、安定した発展に戦略レベルの支持を提供した。
報告期間内、監査委員会は会社の財務状況と経営状況を詳しく理解し、会社の定期報告、内審部門の日常監査、特別監査業務を審議し、会社の内部統制制度の制定と執行状況を審査し、会社の財務状況と経営状況に対して有効な指導と監督を実施した。
報告期間内、本人は指名委員会主任委員として、「取締役会議事規則」に厳格に従って、会社の第4回取締役会取締役、高級管理職候補を審議・指名した。
報告期間内、本人は報酬と審査委員会委員として、「取締役会議事規則」に厳格に従って会社の取締役、高級管理者の2021年度報酬基準を審議する。
六、その他の事項
2021年度、会社の運営状況が良好であるため、取締役会、株主総会の招集、開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項はいずれも関連手続きと情報開示義務を履行したため、本人は職責履行期間中に取締役会の開催を提案せず、会計士事務所の解任を提案せず、外部監査機構と諮問機構の独立招聘を提案しなかった。独立取締役の顧鳴傑氏が募集者として会社の2021年第3回臨時株主総会審議に関する株式激励議案について会社全体の株主に会社の委託投票権を公開募集することを委託したほか、株主総会の開催前に株主に投票権を公開募集しなかったり、董事会に臨時株主総会の開催を要請しなかったりした。
これにより、新しい年に、会社がより安定した経営、規範的な運営を行い、自律、規範、誠実な上場会社のイメージをよりよく確立し、会社を持続的、安定的、健全な発展させ、より優れた業績で広範な投資家に報いることを望んでいる。同時に、会社の取締役会、経営チームと関係者に対して、本人が職責を履行する過程で与えた積極的で効果的な協力と支持に対して、ここで敬意と心から感謝を表します。
特にここに述べます。
(このページは本文がなく、『 Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 2021年度独立取締役述職報告』の署名ページである)
独立取締役(署名):
黄海燕
2022年4月6日
