Netac Technology Co.Ltd(300042)
独立取締役の関連事項に関する独立意見
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、深セン証券取引所「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」及び Netac Technology Co.Ltd(300042) (以下「会社」と略称する)「独立取締役工作制度」などの関連法律法規、規則制度の関連規定に基づき、当社は会社の独立取締役として、会社の第5回取締役会第18回(定期)会議で審議された事項及びその他の関連事項に対して以下の独立意見を発表する。
一、会社独立取締役会社2021年度内部統制評価報告に関する独立意見
会社は監督管理部門の要求に基づいて、そして自身の経営特徴を結びつけて、既存の管理レベルにふさわしい法人管理構造と内部制御制度を創立して実行することができる。社内統制制度は有効であり、完全性、合理性及び有効性の面で重大な欠陥は存在しない。われわれは、会社の2021年度の内部統制の評価報告は、会社の内部統制システムの建設と運行状況を真実かつ客観的に反映していると考えている。
二、2021年度募集資金の保管と使用に関する独立意見
検査の結果、会社は自己検査の中でいくつかの規則に違反して資金を募集していることを発見しました。具体的には:
1、2010年4月19日に募集資金口座 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深大支店から2009年の特許年会費6万元を支払い、2010年8月11日に深セン発展銀行中心城支店から2009年のモバイルストレージ製品宣伝広告費0.45万元を支払い、この2つの費用は募集資金口座で支払うべきではなく、会社は2011年4月にこの金の元利を上記募集資金口座に返還した。
2、2011年5月20日に募集資金口座 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深大支店から北京通商弁護士事務所の弁護士費用50万元、40万元を支払い、2011年9月28日に北京通商弁護士事務所の弁護士費用120万元を支払い、この3つの弁護士費は募集資金口座で支払うべきではなく、会社は2011年10月14日にこの3つの金の元利を上記募集資金口座に返還した。
3、2012年に広西朗科 Bank Of China Limited(601988) 北海支店の一般口座に振り込まれた募集資金の利息は73.97万元で、規定通りに募集資金専用口座に振り込まれていない。会社は2013年1月21日に上記の金の元利を募集資金口座に返還した。
4、2013年1月29日に募集資金口座 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 中心区支店から深セン市虎格広告有限会社の広告費用5万元を支払い、この費用は募集資金口座から支払うべきではない。同社は2013年4月15日にこの金の元利を上記募集資金口座に返還した。
上記の規則に違反して募集資金を使用した場合、会社が開示した関連募集資金の使用情報がタイムリーではなく、真実で、正確で、完全に開示されていない場合がある。
それ以外に、会社が募集資金を不正に使用した場合はありません。
われわれは、2021年度の会社の募集資金の保管と使用は専戸の保管、規範的な使用、如実な開示、厳格な管理の原則に従い、中国証券監督会、深セン証券取引所と会社の募集資金の保管と使用に関する関連規定に合致し、募集資金の投向を変え、株主の利益を損なう状況は存在せず、全体の株主の利益に合致し、合理的で、コンプライアンスと必要であると考えている。
三、2021年度会社関連者の資金占用と対外保証状況に関する独立意見
報告期間内に、会社は持株株主及びその関連者に担保を提供する場合はなく、持株株主及びその関連者が資金を占有する場合はない。当社は、「上場企業と関連者との資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」(証監発201716号)と「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」(証監発2005120号)の関連規定を真剣に貫徹、実行し、対外保証リスクと関連者の資金占有リスクを厳格にコントロールできると考えている。
四、2021年度利益分配及び資本積立金転増株本案に関する独立意見
私たちは、会社の2021年度の利益分配と資本積立金の株式転換本案は会社の実際の状況に合致し、「会社法」と会社の「定款」の関連規定に違反しておらず、会社の株主、特に中小株主の利益を損なっておらず、会社の正常な経営と健全な発展に有利であると考えている。私たちはこの予案を株主総会に提出して審議することに同意した。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『30042独立取締役の会社関連事項に対する独立意見』の署名ページである)
独立取締役:李小磊:
仇夏萍:
鐘剛強:
二〇二年四月六日
