平安証券株式会社
について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
平安証券株式会社(以下「平安証券」または「推薦機構」と略称する)は、 Netac Technology Co.Ltd(300042) (以下「 Netac Technology Co.Ltd(300042) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号–推薦業務」などの関連法律法規の規定は、3 Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) 021年度募集資金の保管と使用状況に対して査察を行い、査察意見を発表した。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Netac Technology Co.Ltd(300042) について初めて株式を公開発行し、創業板に上場する承認」「証券監督許可[20091390号」の文承認を経て、深セン証券取引所の同意を得て、会社は2009年12月に初めて社会公衆に普通株(A株)株式1680万株を公開発行し、1株当たり1元、1株当たり発行価格は39.00元である。当社の募集資金は65520万元で、発行費用432168万元を差し引いて、募集資金の純額は6119832万元(そのうち、超募集資金の純額は3986033万元)である。
2009年12月25日までに、当社の上述の発行で募集した資金はすべて到着し、深セン市鵬城会計士事務所有限会社は2009年12月29日に発行者が初めて株式を公開発行した資金の到着状況を審査し、深鵬の検査字[2009245号「検査報告」を発行して確認した。
2021年12月31日現在、会社は50760万元の超募集資金とアイドル募集資金を使って銀行の安全性が高く、流動性の良い財テク製品を購入した。会社は募集資金項目に対して累計2465191万元を投入し、本報告期間内に募集資金0万元を使用する。2021年12月31日現在、会社がまだ使用していない超募集資金、閑置募集資金残高(利息と財テク収益を含む)は累計5407148万元(うち利息と財テク収益は1752507万元)で、そのうち超募集資金残高は198632万元(利息と財テク収益を含まない)、閑置募集資金残高は1668609万元(利息と財テク収益を含まない)である。上記の資金のうち、5076000万元の財テク製品が期限切れになっていないほか、現在も財テク口座の外に保管されている。その他の超募集資金、アイドル募集資金331148万元(利息と財テク収益を含む)はいずれも定活両便または定期預金で募集資金専門口座に保管され、定活両便または定期預金利息を享受している。二、募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、当社は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規に基づき、会社の経営需要と結びつけて、当社は募集資金に対して専戸記憶を実行する。募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行し、専用金の専用を保証する。授権推薦代表者は随時募集資金専戸を開設した銀行に行って募集資金専戸資料を照会し、推薦代表者に四半期ごとに募集資金の管理と使用状況を少なくとも現場調査するように要求することができる。会社はそれぞれ深セン発展銀行深セン南山支店(現在改名: Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深セン後海支店)、深セン発展銀行中心城支店(現在改名: Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深セン紅宝支店)、 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深セン深大支店、 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 営業部に募集資金のストレージ専用口座を開設し、上述の4つの銀行と推薦人平安証券有限責任会社と「募集資金三方監督管理協議」を締結した。会社は「募集資金三者監督管理協議」の要求に厳格に従って募集資金を管理し、使用する。
2011年12月9日、会社の第2回取締役会第11回会議は「一部の超募集資金を使用して全資子会社広西 Netac Technology Co.Ltd(300042) 投資有限会社に朗科国際ストレージ科学技術産業園を建設するための増資に関する議案」を審議し、超募集資金490000万元を使用して広西 Netac Technology Co.Ltd(300042) 投資有限会社(以下「広西朗科」と略称する)に増資した。ランコ北海国際ストレージ科学技術産業園の建設プロジェクトに用いられる。募集資金の使用管理を強化するため、広西朗科は Bank Of China Limited(601988) 北海支店に特別口座を開設し、上記490000万元の超募集資金を保管し、 Bank Of China Limited(601988) 北海支店、平安証券有限責任会社と「募集資金三者監督管理協議」に署名した。
2012年5月10日に開催された第2回取締役会第15回会議及び2012年5月28日に開催された2012年第1回臨時株主総会審議は「超募集資金1520000万元を用いて広西30042投資有限会社に朗科国際ストレージ科学技術産業園プロジェクトの建設に増資する議案について」を可決し、超募集資金1520000万元を用いて広西朗科に増資した。ランコ北海国際ストレージ科学技術産業園の建設プロジェクトに用いられる。募集資金の使用管理を強化するため、広西朗科と Bank Of China Limited(601988) 北海支店、平安証券有限責任会社の3つは上述の使用超過募集資金1520000万元に対して広西朗科に対して朗科国際ストレージ科学技術産業園の建設に増資した事項に対して、2012年6月28日に「募集資金三者監督管理協議の補充協定」に署名した。
2013年12月31日に開催された第2回取締役会第26回(臨時)会議及び2015年1月18日に開催された2015年第1回臨時株主総会審議により、「一部の超募集資金の使用中止に関する全額出資子会社広西 Netac Technology Co.Ltd(300042) 投資有限公司がランコ国際ストレージ科学技術産業園を設立することに関する議案」が可決された。《全资子公司広西 Netac Technology Co.Ltd(300042) 投资有限公司全株権の譲渡に関する议案》、《株権譲渡契约に関する议案》は、広西朗科の全株権の譲渡を决定し、譲渡代金の中で元の超募集资金投资部分2010,0.00万元、譲渡収益部分及び会社の残りの超募集资金(利息を含む)に属し、 China Construction Bank Corporation(601939) 深セン華僑城支店はそれぞれ新しい口座を設立し、2015年2月25日、2015年2月18日に上記の口座銀行、平安証券有限責任会社とそれぞれ「資金募集三者監督管理協定」に署名した。
元の余剰超募集資金が保管されていた募集資金口座を口座に売却する。
上述の「資金募集三者監督管理協議」とその補充協議は各方面の権利と義務を明確にし、深セン証券取引所の三者監督管理協議のモデルと重大な違いはなく、三者監督管理協議の履行に問題はない。
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
銀行名口座初回保管金額締切日残高格納方式
Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深さ03621 Hefei Meiya Optoelectronic Technology Inc(002690) 6512680000 Digital China Group Co.Ltd(000034) 53796生存期間
深圳深大支店
Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深さ1100847016121818313525000361635337活期
深圳紅宝支行 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深
深圳支店営業 Tecon Biology Co.Ltd(002100) 773,67115000000000
部
Ping An Bank Co.Ltd(000001) 奥行き110084701612120000000000
深圳後海支店 China Construction Bank Corporation(601939) 深さ
深圳華僑城支442015183 Nanjing Red Sun Co.Ltd(000525) 26442—357374474活期、定期行
銀行名口座初回保管金額締切日残高格納方式
Bank Of China Limited(601988) 深さ
深圳市分行営773162278524—4309149活期
業部 Bank Of China Limited(601988) 深さ
深圳市支店76535965080794000.00定期
業部 Bank Of China Limited(601988) 深さ
深圳市支店75885928173052000.00通知預金
業部
Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深さ110147565351005—545100475活期
深圳長城支店
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 深さ78150188000134065—5009359549財テク、活期深圳華強支店 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 高い
陽支店営業517201880 Giant Network Group Co.Ltd(002558) 03—0.00普通期間
部
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深さ791100788017 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 6—771319活期
深圳福強支店 Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 株2 Shenzhen Special Economic Zone Real Estate&Properties (Group).Co.Ltd(000029) 74840038222
分有限公司88—2715399451財テク、普通期間深セン支店広東華興銀
株式会社行8058801 Hainan Dadonghai Tourism Centre (Holdings) Co.Ltd(000613) 10—18766444890財テク、普通会社深セン支店 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 株
部有限公司03631 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 402—1339051833普通期間、定期深セン深大支店
60015深さ10857000 China Tianying Inc(000035) 60337—139209活期
深圳益田支店
合計—611982250054071481482
三、2021年度募集資金の使用状況
詳細は付表「募集資金使用状況表」を参照してください。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
詳細は付表「募集資金投資項目変更状況表」を参照してください。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
同社は自査で、2010年4月19日に募集資金口座 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深大支店から2009年の特許年費6.00万元を支払い、2010年8月11日に深セン発展銀行中心城支店から2009年のモバイルストレージ製品宣伝広告費0.45万元を支払い、この2つの費用は募集資金口座で支払うべきではないことを発見した。同社は2011年4月にこの金の元利を他の決済口座から上記の募集資金口座に振り込んだ。
同社は自査の中で、2011年5月20日に募集資金口座 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深大支店から北京通商弁護士事務所の弁護士費用50.00万元、40.00万元を支払い、2011年9月28日に北京通商弁護士事務所の弁護士費用120.00万元を支払い、この3つの費用は募集資金口座から支払うべきではないことを発見した。同社は2011年10月14日にこの3つの金の元利を上記の募集資金口座に返還した。
同社は自査の中で、広西朗科が2012年に決算した募集資金の利息は73.97万元で、広西朗科 Bank Of China Limited(601988) 北海支店の一般口座に預けられ、規定通りに募集資金の専戸に預けられていないことを発見した。広西朗科は2013年1月21日にこの利息を募集資金口座に返還した。
同社は自査で、2013年1月29日に募集資金口座 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 中心区支店から深セン市虎格広告有限会社の広告費用5.00万元を支払ったことを明らかにした。この費用は募集資金口座から支払うべきではない。同社は2013年4月15日にこの金の元利を上記募集資金口座に返還した。
六、会計士事務所の募集資金の保管と使用状況の鑑証報告に対する鑑証意見
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は「3 Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) 021度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」に対して特別審査を行い、大華核字[2022004605 Netac Technology Co.Ltd(300042) 募集資金の保管と使用状況の鑑証報告」を発行した。報告書によると、 Netac Technology Co.Ltd(300042) 会社の資金募集特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2
