Netac Technology Co.Ltd(300042)
2021年度監事会業務報告
2021年度、会社の監事会は「会社法」、「証券法」、会社の「定款」、「監事会議事規則」と関連法律法規の要求に厳格に従い、株主全員に責任を負う態度に基づいて、一部の監事は会社の取締役会と株主総会に列席し、出席し、積極的に効果的に仕事を展開し、自分の職責を真剣に履行した。監事会は会社の法に基づく運営状況と会社の取締役、高級管理職の職責履行状況に対して監督と検査を行い、会社と株主の合法的権益を維持した。2021年の監事会の主な仕事を以下のように報告する。
一、2021年度監事会メンバーが監事会に出席した場合
報告期間中、監事会は計4回の会議を開き、第5回監事会のメンバーは李泳著、王芬、馬徳偉であり、具体的に監事会会議に出席した状況は以下の通りである。
氏名は出席すべき回数自ら出席依頼欠席回数が2回連続して欠席回数がないか自ら会議に出席する
李泳著4 4 0否
王芬4 4 0 0 No
マドウェイ4 4 0 0 No
二、2021年度監事会会議の開催状況
報告期間中、監事会は計4回の会議を開き、会議の審議議案は以下の通りである。
シーケンス番号回開催時間審議内容
1、『2020年度監事会業務報告』の審議
2、「2020年度報告」及び「2020年度報告要旨」の審議
第五回監事会第七3、「会社2020年度内部統制評価報告」の審議1 2021年4月25日
次(定期)会議4、「2020年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告」の審議
5、『2020年度利益分配及び資本積立金の株式移転に関する予案』の審議
6、「2020年度資産減価償却準備案」の審議
7、「未来三年株主収益計画（2021年-2023年）」の審議
8、『監事会議事規則の改正に関する議案』を審議する
第5回監事会第8回
2 2021年4月25日1、「2021年第1四半期報告全文」の審議
次回会議
1、『2021年半年度報告全文』及び『2021第5回監事会第9年半年度報告要旨』を審議する
3 2021年8月23日2、「会計政策変更に関する議案」の審議
次の会議
3、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」の審議
第5回監事会第十1、『に関する議案』4 2021年10月27日2、『超募集資金の継続使用及び遊休募集資金次(臨時)会議
現金管理を行う議案」
三、監事会は会社の法に基づく運営状況に対する審査意見
報告期間内に、会社の一部の監事が出席し、会社の取締役会、株主総会に出席し、関連法律、法規に基づき、取締役会、株主総会の開催手順、決議事項、意思決定手順、取締役会の株主総会に対する決議の執行状況、会社の取締役、高級管理者が会社の職務を執行する状況及び会社の内部統制制度などを監督した。
監事会は、会社の取締役会は「会社法」、会社の「定款」などの法律、法規と会社の内部統制制度の要求に従って勤勉に職務を果たすことができ、株主総会の各決議を真剣に実行することができると考えている。2021年12月31日現在、監事会は会社の取締役と高級管理職が会社の職務を執行する際に法律、法規、会社の「定款」に違反したり、会社の利益を損なったりする行為を発見していない。
四、監事会が会社の財務状況を検査する審査意見
報告期間内、監事会は財務状況と経営成果を検査し、会社の財務制度が健全で、内部制御メカニズムがさらに完備し、財務状況が良好である必要があると考えている。
2021年度の財務報告は真実で、客観的に会社の財務状況と経営成果を反映している。
監事会は、会社が「募集資金管理制度」に従って募集資金を使用し、管理していると考えている。会社は募集資金の管理に対して専戸の保管、規範使用、如実開示、厳格管理の原則に従い、会社は前期に自己調査の中でいくつかの違反使用募集資金の状況を発見し、会社はすでに如実に公開し、違反使用の募集資金の元利を募集資金専戸に返還した。上記の規則に違反して募集資金を使用した場合、会社が開示した関連募集資金の使用情報がタイムリーではなく、真実で、正確で、完全に開示されていない場合がある。それ以外に、会社が募集資金を不正に使用した場合はありません。2021年度の会社募集資金の保管と使用は、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所と会社の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。会社が募集した資金の保管と使用は株主全体の利益に合致する。
六、監事会は会社の資産の買収、売却状況に対する審査意見
1、2021年度会社は買収状況が発生しなかった。
2、2021年度会社は資産の売却状況が発生しなかった。
七、監事会の会社関連取引状況に対する審査意見
2021年度会社に関連取引は発生しなかった。
八、会社の対外保証及び株式、資産置換状況の審査意見
2021年度会社は対外保証が発生せず、債務再編、非貨幣性取引事項及び資産置換が発生せず、その他会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりしたことも発生しなかった。
九、内部統制評価報告に対する審査意見
深セン証券取引所の「上場企業内部統制ガイドライン」の関連規定に基づき、監事会は「2021年年度内部統制評価報告」に対して以下の意見を発表した。
監事会は、2021年度、会社は「会社法」、「証券法」及び深セン証券取引所の創業板上場会社に関する関連規定に基づき、各内部統制制度を制定し、比較システムの会社統治枠組みを形成し、会社法人のガバナンス構造を完備し、会社内部統制環境を確立し、会社の2021年度内部統制の評価報告が真実であると考えている。客観的に社内統制制度の建設状況を反映した。会社が2021年度内部統制の評価報告書を作成する手順は法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致する。
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥が存在しない場合、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を保持した。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御に重大な欠陥があることを発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告報告日までの間に内部統制有効性評価結論に影響を及ぼす要因は発生しなかった。
十、検査会社の内部情報関係者管理制度の確立と実施状況
監事会は報告期間内に会社がインサイダー情報の知る人管理制度を確立し、実施した状況に対して検査を行い、会社はすでに関連法律法規の要求に基づいて、インサイダー情報の知る人管理制度体系を確立し、報告期間内に会社はインサイダー情報の秘密保持制度を厳格に実行し、情報伝達の流れを厳格に規範化し、会社の取締役、監事及び高級管理職及びその他の関係者は、インサイダー情報の知る人管理制度を厳格に遵守し、会社の理事長及び取締役会秘書はいずれもインサイダー情報の知る人の登録事項に関する承諾を履行し、インサイダー情報の知る人がインサイダー情報を利用して当社の株式を売買する状況は発見されなかった。
十一、会社の情報開示義務の履行状況を検査する
報告期間内、会社は関連法律、法規と会社の「情報開示管理制度」の規定に厳格に従って情報開示義務を履行し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公平を確保し、監事会は定期報告と関連重大事項に対して審査意見を提出した。会社の関連重大情報はインサイダー情報管理の規定に従って登録管理を行い、インサイダー情報の知る人は秘密保持義務を厳格に履行し、会社の情報開示には違法違反の状況は存在しない。
十二、会社が計上した資産減損引当金及び滞留在庫実物の処分に対する審査意見
1、2021年度会社が計上した資産減損引当金は合計875172165元である。
2、2021年、会社は滞留在庫の実物を処理していない。
十三、定期的に確認と審査状況を報告する
報告期間中、監事会は取締役会が作成した2020年年度報告、2021年第1四半期報告、2021年半年度報告、2021年第3四半期報告と2021年年度報告とその要約を審査し、書面による確認と審査意見を提出した。
監事会は、取締役会が会社の関連定期報告を作成し審議する手順は法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
2022年、監事会は引き続き「会社法」、会社の「定款」と国家関連法規政策の規定に厳格に従い、自分の職責を忠実に履行し、会社の規範運営をさらに促進する。
30042監事会
2022年4月6日
