Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635)
2021年監事会業務報告
一、監事会の仕事状況
報告期間中、＊＊＊ Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) （以下「会社」または「＊＊＊ Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) 」と略称する）監事会は会社と株主に対して責任を負い、監督職責を真剣に履行する。「会社法」などの関連法律法規と「会社定款」、「監事会議事規則」の関連規定に基づき、監事会のメンバーは会社の取締役会会議、株主総会会議などに列席することを通じて、会社の重大な経営決定の討論に参加し、財務諸表を調べ、特別テーマ会議に参加するなどの方式を通じて、会社の生産、経営、管理、投資などの方面の状況を理解し、把握し、会社の法に基づいて運営、財務、投資、会社の取締役と役員が職責を履行し、経営意思決定プログラムなどの事項を真剣に監督・検査した。
報告期間中、全監事は開催された12回の監事会会議、3回の株主総会に出席し、14回の取締役会会議に列席した。報告期間内に、監事会は会社の定期報告、監事会の仕事報告、非公開株式発行などの事項を審議する。
2021年度、会社は監事会会議を12回開催し、具体的な状況は以下の通りである。
(I)2021年1月13日に開催された第4回監事会第16回会議では、以下の議案が審議・採択された。
1、「2020年度非公開発銀行株式募集資金投資項目の募集資金金額の調整に関する議案」
2、「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」。3、「一部の募集プロジェクトの実施主体の増加及び募集資金を用いて完全子会社に借入金を提供して募集プロジェクトを実施する議案」
4、『一時遊休募集資金を用いて現金管理を行うことに関する議案』；
5、『一部の資金募集専門家の変更に関する議案』。
(II)2021年1月21日に開催された第4回監事会第17回会議では、以下の議案が審議・採択された。
1、『子会社の株式の一部及び関連取引の譲渡に関する議案』。
(III)2021年3月2日に開催された第4回監事会第18回会議では、以下の議案が審議・採択された。
1、『信用状の使用及び自己外貨等の方式による資金募集投資項目資金の支払い及び資金募集等額での置換に関する議案』；
2、『蘇州ウィス東山電子技術有限公司2020年度業績承諾実現状況説明に関する議案』。(IV)2021年3月25日に開催された第4回監事会第19回会議では、以下の議案が審議・採択された。
2、『会社に関する議案』；
3、『会社の2020年度報告及びその要約に関する議案』；
4、『会社に関する議案』；
5、『会社及びの議案』；
6、「会社7、『会社の取締役、監事、高級管理職の2020年報酬に関する議案』；
8、『会社の株式買い戻し案に関する議案』；
9、『会計政策の変更に関する議案』。
(V)2021年4月26日に開催された第4回監事会第20回会議では、以下の議案が審議・採択された。
1、『会社に関する議案』。
(VI)2021年7月13日に開催された第4回監事会第21回会議では、以下の議案が審議・採択された。
(VII)2021年8月27日に開催された第4回監事会第22回会議では、以下の議案が審議・採択された。
2、『2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告』。
(VIII)2021年9月3日に開催された第4回監事会第23回会議では、以下の議案が審議・採択された。1、「持株子会社への増資及び関連取引に関する議案」
(85522021年9月29日に開催された第4回監事会第24回会議では、以下の議案が審議・採択された。
2、「同一募集プロジェクトの異なる実施主体間の投資金額の調整及び募集資金を用いて全資子会社に借入金を提供する募集プロジェクトの借入金金額の調整に関する議案」。
(X)2021年10月26日に開催された第4回監事会第25回会議では、以下の議案が審議・採択された。
2、『2021年度監査機関の任命に関する議案』。
(十一)2021年11月23日に開催された第4回監事会第26回会議は、以下の議案を審議・採択した。
1、「持株子会社への増資及び関連取引に関する議案」
2、『一部の資金募集専門家の変更に関する議案』。
(十二)2021年12月24日に開催された第4回監事会第27回会議は、以下の議案を審議・採択した。
1、『会社が2022年度に自己資金を使って投資財テクを行うことに関する議案』；
2、『会社が2022年度に外国為替ヘッジ保証業務を展開することに関する議案』；
3、「会社が2022年度に商品先物オプション業務を展開することに関する議案」
4、「部分的に一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行うことに関する議案」
5、『会社の2021年度日常関連取引の予想及び2022年度日常関連取引の予想を増加することに関する議案』；
6、「会社が専門投資機構と協力して投資及び関連取引を行う予定の議案について」。
二、報告期間内に監事会が会社の関連事項に対して発表した査察意見
(I)監事会の会社の法に基づく運営状況に対する査察意見
報告期間内、会社監事会は「会社法」、「証券法」及び「会社定款」などの関連法律法規の規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、株主総会に積極的に参加し、各取締役会会議に列席し、会社の2021年度の法に基づいて運営状況を規範化し、監督検査を行う。監事会は、会社は絶えず内部制御制度を完備し、法に基づいて運営することができ、各政策決定プログラムは合法的に有効であると考えている。
会社の取締役、高級管理職は会社の職務を履行する時、すべて勤勉に職責を果たすことができて、国家の法律法規と《会社の定款》を守って、法律、法規、会社の定款に違反してあるいは会社の利益を損なう行為は発生していません。
(II)監事会の会社の財務業務状況に対する査察意見
報告期間内に、会社の監事は会社の財務状況を検査し、審査する。監事会は、報告期間内に会社の財務管理、内部統制制度が健全で、会計に重大な漏れと虚偽の記載がなく、会社の財務状況、経営成果が良好であると考えている。公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)は当社の年度財務報告のために発行した監査意見が客観的で、真実で、正確である。
(III)監事会が会社募集資金の使用状況に対する査察意見
監事会は会社の募集資金の使用と管理を効果的に監督した。監事会は、会社の募集資金の使用は、「深セン証券取引所上場会社の規範運営ガイドライン」、会社の「募集資金管理方法」などの規定制度の要求に厳格に従って実行することができ、募集資金の実際の使用先は合法的で、規則に合致し、反法律、法規に違反し、株主の利益を損なう行為は発見されていないと考えている。募集資金の実際の投入プロジェクトは承諾投入プロジェクトと一致し、募集資金投資プロジェクトを変更する状況はない。超募集資金の使用先は合法的で、規則に合致し、法律、法規に違反し、株主の利益を損なう行為は発見されなかった。
(IV)監事会の会社買収・売却資産状況に対する査察意見
報告期間内に会社は重大な買収、資産売却が発生しなかった。
(V)監事会の会社関連取引状況に対する査察意見
監事会は会社の2021年度に発生した関連取引行為を審査し、監事会は会社の2021年度に発生した関連取引は生産経営過程で正常に発生し、取引価格は市場価格によって確定し、価格は公正で、公開、公正と誠実信用の原則に従ったと考えている。会社はすでに必要な関連取引の決定制度を創立して、関連取引の承認手続きは合法的で、そして相応の法規の要求に従って関連取引に対して承認手続きを履行して、関連取引事項の価格は公正で、今期と未来の財務状況と経営成果に対して重大な影響がなくて、会社と中小株主の利益を損なう情況は存在しません。
(VI)監事会の会社の対外保証状況に対する査察意見
報告期間内、会社の部下子会社の経営発展の需要のため、会社と会社の部下子会社の間で連帯責任保証を行い、保証事項はすべて「深セン証券取引所株式上場規則」、「会社定款」などの規範的な文書に従って審査・認可と情報開示義務を履行した。報告期間内に会社は合併報告書以外の保証及び違反対外保証事項が存在しない。
（VII）監事会による社内統制自己評価の査察意見
監事会は取締役会の会社の2021年の内部統制自己評価報告、2021年度の内部統制規則の実行に関する自己調査表を審査し、監事会は会社が比較的完備した内部統制制度体系を確立し、有効な執行を得ることができると考えている。社内統制の自己評価報告及び内部統制規則の実行自己調査表は真実で、客観的に社内統制制度の建設及び運行状況を反映している。
(VIII)監事会の会社の2021年年度報告に対する査察意見
監査の結果、監事会は取締役会が作成し審査した会社の2021年年度報告の手順が法律、法規と規範性文書の規定に合致し、報告内容が客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと判断した。
三、監事会の仕事の展望
会社の今回の監事会は引き続き「会社法」、「証券法」などの法律法規と「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連制度に厳格に従い、職責を確実に履行し、法に基づいて会社の取締役会、株主総会及び関連経営会議に列席し、取締役会と役員層の職責履行に対する監督と評価を真剣に行い、戦略の着地状況に引き続き注目し、リスク管理、内部統制、財務管理などの監督職責。会社の重大な政策決定事項と各政策決定プログラムの合法性をタイムリーに把握し、会社の経営、投資活動をめぐって監督活動を展開し、会社と株主の利益を確実に維持し、保障し、監督職責を忠実に、勤勉に履行し、各仕事をしっかりと行い、会社の規範運営をさらに促進し、会社の健康、持続的な発展を推進するために必要な役割を発揮する。
Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) 監事会
二〇二年四月六日
