China Securities Co.Ltd(601066)
Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「推薦機構」、「 China Securities Co.Ltd(601066) 」)として Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) (以下「 Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) 」、「会社」と略す)2020年度非公開発行株式の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの関連規定に基づき、 Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) 2021年度募集資金の保管と使用状況を査察した。以下の査察意見を発表した。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会が発行した「承認 Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) 非公開発行株の承認について」(証監許可〔20201958号)の承認を経て、会社は19人の特定投資家に人民元普通株(A株)株67183558株を非公開で発行し、発行価格は1株当たり15.09元で、合計募集資金は101379989022元で、発行費用894866291元を差し引き、実際の募集資金の純額は100485122731元である。2020年12月21日、上記の募集資金はすべて到着し、公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て「蘇公W[2020]B 143号」「検資報告」を発行した。
同社は2021年1月13日に第4回取締役会第21回会議と第4回監事会第16回会議を開き、「2020年度非公開発行株式募集資金投資プロジェクトの募集資金金額の調整に関する議案」を審議・採択した。募集資金投資項目の実際の募集資金投入金額を調整する。会社と推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 」)、 Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 蘇州支店は「資金募集三方監督管理協議」に署名し、口座番号はそれぞれ516183 Nanning Sugar Industry Co.Ltd(000911) と51598 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 20で、募集プロジェクトはそれぞれ「スマート端末ゼロコンポーネント拡張プロジェクト」と「本部研究開発センター建設プロジェクト」である。会社及び会社の完全子会社適新科技（蘇州）有限公司（以下は「適新科技」と略称する）と推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州支店は「資金募集三方監督管理協議」に署名し、口座番号は7507122000452910で、募集項目は「新エネルギー自動車及び情報記憶設備ゼロ組」である。
会社は2021年1月13日に第4回取締役会第21回会議と第4回監事会第16回会議を開き、「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択した。会社の取締役会は、募集資金17816944230元(うち募集項目金額は17687209931元、発行費用金額は129734299元)を使用して、事前に募集項目に投入し、発行費用を支払った自己資金を置き換えることに同意した。
会社は2021年1月13日に第4回取締役会第21回会議と第4回監事会第16回会議を開き、「一部の募集プロジェクトの実施主体の増加及び募集資金を用いて全資子会社に借入金を提供する募集プロジェクトの実施に関する議案」を審議・採択し、会社の取締役会、監事会は募集プロジェクト「新エネルギー自動車及び情報記憶設備ゼロコンポーネント拡産プロジェクト」の実施主体を蘇州市格範五金プラスチック工業有限会社(以下「格範五金」と略称する)に増やし、同時に1.82億元の募集資金を用いて適新科学技術と格範五金に借入金を提供し、募集プロジェクトを実施することに同意した。会社合格範五金と推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州支店は「資金募集三者監督管理協議」に署名し、口座番号は75070120004461641である。
同社は2021年9月29日に第4回取締役会第31回会議と第4回監事会第24回会議を開き、「同一募集プロジェクトの異なる実施主体間の投資金額の調整及び募集資金を用いて全資子会社に借入金を提供し募集プロジェクトを実施する借入金額の調整に関する議案」を審議・採択した。会社の取締役会は募集プロジェクト「新エネルギー自動車及び情報記憶設備ゼロコンポーネント拡産プロジェクト」の同一募集プロジェクトの異なる実施主体間の投資金額を調整することに同意し、会社は募集プロジェクト「新エネルギー自動車及び情報記憶設備ゼロコンポーネント拡産プロジェクト」の300.00万元の募集資金実施主体を格範五金から適新科学技術に変更する予定である。会社は募集資金を使って全資子会社の適新科学技術と格範五金に借金を提供して募集プロジェクトを実施する金額にも相応の調整を行い、調整後の募集資金の投資金額の分配と借金金額はそれぞれ適新科学技術である:1300000万元;格範五金:520000万元です。
同社は2021年9月29日に第4回取締役会第31回会議と第4回監事会第24回会議を開き、「一部の募集プロジェクトの実施主体の増加及び募集資金を用いて全資子会社に借入金を提供する募集プロジェクトの実施に関する議案」を審議・採択し、会社の取締役会は募集プロジェクト「本部研究開発センター建設プロジェクト」の実施主体に適新科学技術を追加することに同意した。同時に、会社は250.00万元の募集資金を使って、完全子会社の適新科学技術に借金を提供して募集プロジェクトを実施した。会社及び適新科学技術と推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) Jiangsu Suzhou Rural Commercial Bank Co.Ltd(603323) 呉中支店は「資金募集三方監督管理協議」に署名し、口座番号は0706678261120100115269である。
会社は2021年11月23日に第四回取締役会第三十三回会議を開催し、「資金募集専門家の一部の変更に関する議案」を審議、可決した。会社の取締役会は完全子会社の適新科学技術を「本部研究開発センター建設プロジェクト」に保管する募集資金専門家を Jiangsu Suzhou Rural Commercial Bank Co.Ltd(603323) 呉中支店から Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 蘇州支店に変更することに同意した。会社及び適新科学技術と推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 蘇州支店は「資金募集三者監督管理協議」に署名し、口座番号は516321 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 66である。募集資金専用口座の変更により、一部の募集資金専用口座は使用されなくなり、銀行口座の管理を容易にするため、会社は2021年12月7日に Jiangsu Suzhou Rural Commercial Bank Co.Ltd(603323) 呉中支店の募集資金専用口座の販売手続きを完了し、販売口座情報は以下の通りである:口座名適新科技、口座番号0706678261120100115269、関連する「募集資金三方監督管理協議」は終了した。
2021年12月31日現在、 Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) 「スマート端末ゼロコンポーネント拡産プロジェクト」の募集資金の専戸残高は22235411341元で、そのうち銀行預金残高は2034900773元(預金利息収入を含む)、財テク残高は2020050361元である。この専戸は「スマート端末ゼロコンポーネント拡張プロジェクト」の募集資金の記憶と使用にのみ使用され、他の用途には使用できません。
2021年12月31日現在、「本部研究開発センター建設プロジェクト」の募集資金の専戸残高は3081799369元で、そのうち銀行預金残高は81799369元(預金利息収入を含む)、財テク残高は30000000元である。この専戸は「本部研究開発センター建設プロジェクト」の募集資金の保管と使用にのみ使用され、その他の用途には使用できない。
2021年12月31日現在、適新科学技術「本部研究開発センター建設プロジェクト」の募集資金の専戸残高は4.56元で、そのうち銀行預金残高は4.56元(預金利息収入を含む)、財テク残高は0.00元である。この専戸は「本部研究開発センター建設プロジェクト」の募集資金の保管と使用にのみ使用され、その他の用途には使用できない。
2021年12月31日現在、適新科学技術「新エネルギー自動車及び情報記憶設備ゼロコンポーネント拡産プロジェクト」の募集資金の専戸残高は11835886921元で、そのうち銀行預金残高は43586921元(預金利息収入を含む)、財テク残高は114000000元である。この専戸は「新エネルギー自動車及び情報記憶設備ゼロコンポーネント拡産プロジェクト」の資金募集のための記憶と使用にのみ使用され、その他の用途には使用できない。
2021年12月31日現在、格範五金「新エネルギー自動車及び情報記憶設備ゼロコンポーネント拡産プロジェクト」の募集資金の専戸残高は906797801元で、そのうち銀行預金残高は6797801元(預金利息収入を含む)、財テク残高は90000000元である。この専戸は「新エネルギー自動車及び情報記憶設備ゼロコンポーネント拡産プロジェクト」の資金募集のための記憶と使用にのみ使用され、その他の用途には使用できない。
二、募集資金の保管と管理状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の利益を保護するために、「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金の管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」及び中国証券監督管理委員会の「前回募集資金の使用状況報告に関する規定」の関連規定に基づき、募集資金に対して専戸記憶制度を実行する。会社は「資金募集管理方法」を制定した。
会社が制定した《募集資金管理方法》によって経営の需要と結びつけて、会社は募集資金に対して専戸の記憶を実行して、そして募集資金専戸銀行、 China Securities Co.Ltd(601066) と《募集資金の3者の監督管理協議》を締結して、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施して、専金の専用を保証します。2021年12月31日現在、会社はすでに締結した「資金募集三者監督管理協議」の規定に厳格に従い、募集資金を保管し、使用している。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
詳細は添付ファイルを参照:募集資金の使用状況対照表。
(II)募集資金投資項目が単独で利益を計算できない原因とその状況
「本部研究開発センター建設プロジェクト」は直接利益を生み出さず、単独で利益を計算することはできないが、本プロジェクトが完成した後、会社の研究開発能力は一歩向上し、新しい製品の開発に有利であり、新しい利益成長点を創造し、会社全体の核心競争力を高める。
(III)アイドル募集資金の現金管理状況
会社は2021年1月13日に第4回取締役会第21回会議、第4回監事会第16回会議を開き、「一時的に遊休している募集資金を使って現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社の取締役会は会社とその子会社の適新科学技術、格範金物の使用が Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0万元を超えないことに同意した。
民貨は一時的に募集資金を遊休して現金管理を行い、募集資金の投資項目の進度に影響を与えず、会社の正常な生産経営に影響を与えず、資金の安全を確保する場合に現金管理を行うことを確保し、安全性が高く、保本の要求を満たし、流動性の良い保本型投資製品を購入するために使用し、使用期限は会社の第4回取締役会第21回会議の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。上記の使用期限および額の範囲内では、資金はスクロールして使用できます。
会社は2021年12月24日に第4回取締役会第三十四回会議、第4回監事会第二十七回会議を開き、「一部の一時的に遊休した募集資金の使用について現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社の取締役会は会社とその子会社の適新科学技術、格範五金の使用が35000万元を超えないことに同意し、一時的に遊休した募集資金の現金管理を行う。資金募集投資項目に影響しないことを確保する
度、会社の正常な生産経営に影響を及ぼさず、資金の安全を確保する場合、現金管理を行い、安全性が高く、元本の要求を満たし、流動性の良い元本型投資製品を購入するために使用し、使用期限は2022年1月1日から12ヶ月以内に有効であり、上述の使用期限と額の範囲内で、資金はスクロールして使用することができる。
本査察意見の発行日までに、会社が設立した募集資金財テク製品専用決済口座の具体的な情報は以下の通りである。
番号口座開設機構口座開設名称口座開設時間状態
1江蘇蘇州農村商業銀行 Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) 07066782611201001108052021年5月存続2株式会社呉中支店07066782611201001109362021年5月
3江蘇蘇州農村商業銀行格範五金07066782611201001137082021年9月株式会社呉中支店を抹消
(IV)募集資金投資項目に異常が発生した場合の説明
募集資金投資項目に異常は認められなかった。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
報告期間中、会社は募集資金投資項目を変更する場合はありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
報告期間内に、会社は募集資金の不適切な使用と開示の問題が発生しなかった。
報告期間内、会社は国家法律法規と証券監督管理部門の要求に厳格に従い、会社の「募集資金管理方法」、会社と関係各方面が署名した「募集資金三者監督管理協議」に従い、「情報開示管理制度」の規定に合致し、合法的、コンプライアンス的、合理的に募集資金を使用し、タイムリー、真実、正確、完全に関連情報開示義務を履行する。以上の募集資金の使用及び情報開示に対して違法違反は存在しない。
六、会計士は Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) 2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告に対する鑑証意見
公証天業会計士事務所（特殊普通パートナー）は Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) 2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告》に対して鑑証を行い、そして鑑証報告を発行し、「 Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) 管理層が作成した《2021年度募集資金の年度保管と実際の使用状況の特別報告》が《深セン
