Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635)
2021年度内部統制自己評価報告
Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下「企業内部制御規範体系」と略称する)に基づき、当社(以下「会社」と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御に重大な欠陥があることを発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制自己評価報告発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
1、評価範囲に入れる主要単位
今回の内部統制評価の範囲は、会社とその持株子会社の各経営業務と事項をカバーし、重大な業務事項と高リスク分野に重点を置いている。
2、評価範囲に入れる主な業務と事項
組織構造、人的資源、企業文化、資金管理、販売と入金、購買と支払い、予算管理、保証業務、関連取引、投資及び子会社管理、財務報告の作成、情報開示管理などの業務を含む。
(1)組織アーキテクチャ
会社の「三会」は株主総会、取締役会、監事会及び健全な会社管理層体系であり、法に基づいて各政策決定、執行と監督の職責をそれぞれ履行する。取締役会の下に監査、指名、報酬と審査、戦略専門委員会を設立し、取締役会の科学的な意思決定に支持を提供する。会社は業務の必要に応じて合理的に内部機構と部下の支店機構を設置し、各部門と支店機構の職責が明確で、運行が正常である。会社はすでに《株主総会の議事規則》、《取締役会議事規則》、《監事会議事規則》、《総経理の仕事細則》などの仕事制度を制定して、同時に会社の各部門、各支店はすべて完備した仕事制度を制定して、1セットの完全で、規則に合って、有効に運行する制度体系を形成しました。
（2）人的資源
会社は完全な人的資源管理制度体系を創立して、内容は人員の採用、給料の報酬、業績の審査、福祉保障と従業員の育成などの方面をカバーして、会社のために高い素質の人員チームを創立して健全な制度の保障を提供します。会社は全員労働契約制を実行し、会社全体の従業員と労働契約を締結し、法に基づいて従業員に各労働と社会保障措置を提供し、会社全体の従業員の合法的権益を保証した。
（3）企業文化
会社は積極的に自分の特色を持つ企業文化を育成して、従業員のために機会を創造して、株主のために価値を創造して、社会のために富を創造することに力を入れます。会社は“尊敬に値する世界級の企業をします”を企業のビジョンにすることを堅持して、“取引先のために最も良い解決方案を提供します”を企業の使命にして、“革新して、超えて、映画の逸品を追求して、法律を守って、省エネ、緑色の製品を生産します”を企業の価値観の基本的な仕事の原則にして、調和のとれた企業文化を強めて構築して、従業員の企業に対する帰属感を強めて、企業文化はすべての従業員に強烈な使命感と危機感を与え、会社の従業員は学習、革新と開拓の精神で仕事の中の各種の挑戦を迎える。会社は従業員の間の疎通と交流を促進するために、豊富なアマチュア活動を展開して、それによって広範な従業員に忙しい仕事の余暇に体と精神がリラックスと調整を得させて、同時に従業員全体の文化素養と体力の素質を高めて、全体の従業員の凝集力を強めることにも有利です。
（4）資金管理
資金管理業務に対して、会社は「銀行口座及び貨幣資金管理制度」、「資金募集管理方法」などの関連制度を確立し、会社は関連管理制度に厳格に従って資金管理業務をしっかりと行い、資金使用及び審査・認可、貨幣資金管理、資金募集特別貯蔵使用と管理などの面を含み、会社の資金使用の合理性、効率性と安全性を確保した。会社の発展に十分な資金支援を提供することを確保する。（5）販売と入金
会社は完全な標準化販売管理システムを創立して、市場研究を強化して、科学的な情報収集とフィードバックシステムを創立して、タイムリーに収集して、分析とフィードバックをやり遂げて、市場情報の仕事が販売の決定の中で肝心な役割を発揮して、販売戦略の展望性、目標性と有効性を高めるように努力します;市場の法則に合致する販売メカニズムを作り出し、責任を量子化し、激励と審査措置を強化する。国際、中国の販売チームの建設を完備させ、資源配置を最適化し、強力な販売プラットフォームを構築する。
会社は売掛金管理システムの建設を強化し、「販売制御管理規範」、「顧客管理制度」、「契約審査管理規範」、「市場予測と分析管理制度」、「売掛金管理制度」などの内部制御制度を確立し、販売、法務、財務の三位一体の売掛金管理システムを構築した。会社が販売業務に従事する関連職位はすべて職位責任制を制定し、販売契約の審査・認可、締結と出荷;販売代金の確認、回収と関連会計記録;販売インボイスの発行、管理;貸倒引当金の計上と審査・認可、貸倒引当金の消込と審査・認可などの一環は、それぞれの職場の職責を明確にし、互いに制約し、監督している。
（6）購入と支払い
会社は資材部を設置して原材料などの購買業務に従事し、「購買制御管理規範」、「サプライヤー管理作業規範」、「買掛金管理制度」などの内部制御制度を制定し、購買と支払いの内部制御を強化し、購買と支払い行為を規範化し、購買と支払い過程における誤りと不正行為を防止した。
会社が購買業務に従事する関連職位はすべて職位責任制を制定し、購買と審査・認可、引合とサプライヤーの確定、購買契約の交渉と承認、購買検収と関連会計記録、支払い申請、審査・認可と執行などの一環でそれぞれの職位職責を明確にし、相互に制約と監督している。
（7）予算管理
組織経営目標の実現を保証し、販売、資金及び費用を厳格かつ有効な制約を受けるために、会社は全面的な予算管理を実行し、すでに「全面的な予算管理方法」を制定した。毎月の経営分析の中で、直ちに予算執行状況を会社の管理層と各部門の責任者にフィードバックし、予算指標の完成と投資状況を重点的に分析し、分析報告には経営目標の完成率、重点行動計画の推進程度、問題原因の分析と来月の改善計画などの方面が含まれている。全面的な予算は経営計画を先導とし、実施手順は毎年末に次の年度の経営計画と予算編成をスタートさせ、戦略と計画の制定、経営環境分析、経営目標の確定、目標の分解、詳細な経営計画の制定、計画の実行、分析品質の問い合わせと承認の実行などの段階を経て、年間経営目標の実現を監視、分析、実行と改善する。会社は四半期ごとに予算スクロール会議を開き、会社の実情に基づき、各部門が直面した実際の問題を分析し、年間予算目標を修正し、完備する。
（8）保証業務
会社の投資家と債権者の利益を保護し、保証決定プログラムと責任制度を規範化し、有効な対外保証リスクコントロールメカニズムを確立するために、会社は「対外保証管理方法」を制定した。会社は明確に規定して、会社の対外保証事項は取締役会に出席する全体のメンバーの3分の2以上の承認(関連取引に関わる場合、会議に出席しない非関連取締役の3分の2以上の承認)を経て、そして全体の取締役の3分の2以上の同意を経て、あるいは株主総会の承認を経て、取締役会あるいは株主総会の承認を経ていない場合、会社は外に保証を提供してはならない。2021年度、会社は対外保証違反現象が発生しなかった。
（9）関連取引
会社はすでに「関連取引決定制度」を制定した。会社が発生した関連取引事項はすべて厳格に「深セン証券取引所株式上場規則」及び「会社定款」、「関連取引決定制度」などの規定に基づき、関連審議、審査・認可手続きを履行し、会社の独立取締役はいずれも関連取引事項に対して事前認可意見及び独立取締役意見を提出しなければならない。2021年度、会社は関連取引を通じて上場会社の利益を損なう状況は存在しない。
（10）対外投資及び子会社管理
会社の投資部、証券部、財務部、監査部は対外投資業務の管理を担当し、会社の取締役会は子会社のコントロールを具体的に手配する。投資プロジェクトの実行可能性の研究と評価、投資の意思決定と実行、投資業績と審査などの一環で重点的な評価を行い、同時に専門の仲介機構を招聘して職務調査を行い、業務の流れの中で主要な一環の責任者、リスク点とコントロール措置、コントロール要求、関連責任追及などの事項を明確にした。
子会社の管理制御を強化し、会社の連結財務諸表の真実と信頼性を確保し、会社全体の運行効率を高め、会社と全体の投資家の利益を守るために、会社は「子会社管理制度」を制定した。会社は取締役、監事、主要管理者を派遣して子会社に対して管理意思決定プログラムを行使することを通じて、会計政策と会計推定を統一し、年度予算の編成と審査に参加し、その業務展開範囲と権限体系を確定し、重大な投資と資金調達と重大な取引の専門審査などを含む。子会社の対外保証業務は会社定款と保証制度に厳格に従って実行しなければならない。会社の内部監査機構は定期的に不定期に子会社に対して監査監督を実施し、内部制御制度体系の確立と健全化を促し、有効に実行する。
（11）財務報告書の作成
会社の財務部門は直接会社の財務報告書の作成を担当し、国家会計政策などの法律法規と会社の関連内制御制度の規定に厳格に従って仕事を完成し、会社の財務報告書の真実、正確、完全を確保する。会社の年度財務報告に対して、会社は規定に従って会計士事務所を招聘して監査を行い、監査の基礎の上で会計士事務所が監査報告書を発行し、会社の財務報告に重大な間違いがないことを保証する。同時に、財務報告書の情報開示業務に対して、会社の情報開示管理の制度に従って実行し、この過程で関連する内幕関係者に対してタイムリーな登録監督を行い、会社の財務情報が事前に漏洩しないことを保証する。
（12）情報開示管理
会社の情報開示の仕事は取締役会秘書の指導の下で、会社の証券部が各具体的な仕事を担当している。会社の情報開示業務は「深セン証券取引所株式上場規則」などの規範的な文書及び会社の「情報開示管理制度」などの内部制御制度に厳格に従って実行され、情報開示業務の安全、正確、タイムリーを保証する。同時に、情報開示の面では、会社は「投資家関係管理制度」、「投資家訪問接待管理制度」、「内幕情報知る人登録制度」、「外部情報使用人管理制度」などの一連の内部統制制度を制定し、会社の内部情報のタイムリーな報告を確保し、重大な情報開示前に事前に漏洩しない。2021年度、会社は情報開示の重大な過失、または重大情報の早期流出が発生しなかった。
（13）内部統制が重点的に注目する高リスク領域
重点的に注目している高リスク分野は主に資金管理、販売と入金、購買と支払い、投資と子会社管理、人的資源管理、関連取引、情報開示を含む。
上記の評価範囲に組み込まれた単位、業務と事項及び高リスク分野は会社の経営管理の主な面をカバーし、重大な漏れは存在しない。
(II)内部制御評価業務根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は《企業内部制御基本規範》とその関連指導などの関連規定に基づいて、会社の関連制度、プロセス、指導などの書類の規定と結びつけて、内部制御評価の仕事を組織して展開する。
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。会社が確定した内部制御欠陥認定基準は以下の通りである:1、財務報告内部制御欠陥認定基準
（1）会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
連結財務諸表データを基準として、財務諸表の誤報（報告漏れを含む）の重要度の定量的基準を確定する。
重大な欠陥:誤報金額≧営業収入の0.5%
重要な欠陥：営業収入の0.3%≤誤報金額＜営業収入の0.5%
一般欠陥：誤報金額＜営業収入の0.3%
(2)会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
財務報告書の重大な欠陥の兆候は以下の通りである。
1会社の取締役、監事と高級管理職の不正行為;
②会社はすでに公表した財務報告書を訂正する；
3公認会計士が発見したが、社内統制で識別されていない当期財務報告書に重大な誤報がある。
④監査委員会と内部監査部門は会社の対外財務報告と財務報告に対する内部統制監督が無効である。
財務報告書の重要な欠陥の兆候は次のとおりです。
1公認会計準則に従って会計政策を選択し、応用していない。
2不正防止プログラムと制御措置を確立していない。
