独立取締役2021年年度述職報告
（独立取締役：周志旺）
株主および株主代理人の皆様:
本人は Ife Elevators Co.Ltd(002774) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「上場会社管理準則」、「上場会社で独立取締役を設立することに関する指導意見」、「深セン証券取引所株式上場規則」及びその他の関連法律と「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの会社の関連規定と要求に厳格に従い、独立取締役の職責の履行を重視する。独立取締役の役割を十分に発揮し、職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、会社全体の利益を維持し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持し、独立取締役の役割をよりよく発揮した。2021年度の本人が独立取締役の職責を履行する仕事の状況を以下に報告する。
一、会議に出席する状況
2021年度内、会社は全部で9回の取締役会を開催し、本人は一度通信方式で出席した以外、残りの8回は会社の取締役会に現場で出席し、欠席したり、2回連続で会議に出席しなかったりした場合。同時に本人も2021年度内に会社が開催する各株主総会に列席した。
勤勉で責任を果たす原則に基づいて、本人は厳格な態度で採決権を行使し、会議の材料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、会社の取締役会のために科学的な決定を行うために積極的な役割を果たした。本人は2021年会社の取締役会の招集は法定の手続きに合致し、重大な経営事項はすべて関連審査・認可の手続きを履行し、合法的に有効であると考えている。本人は取締役会の各議案に賛成票を投じ、異議を申し立てる事項もなく、反対、棄権する状況もない。
二、独立意見の発表状況
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」などの関連規定に基づき、本人は会社の独立取締役として、2021年度の会社株主総会及び取締役会決議の執行状況について、取締役会の決定を経なければならない重大事項について、事前に事項の詳細について必要な理解を行い、関連法規に基づいて真剣に審査し、書面の独立取締役意見を発行する。具体的な状況は以下の通りです。
1、2021年2月8日、会社が開催した第3回取締役会第26回会議で、本人は真剣に理解し、審査を経て、「資産売却及び関連取引に関する議案」に対して独立した意見を発表した。本人は売却資産及び関連取引に関する資料を真剣に審査し、深交所法規の要求に基づき、独立した立場及び判断に基づいて「売却資産及び関連取引に関する議案」に対して事前承認意見を発表した。
2、2021年4月6日、会社が開催した第三回取締役会第二十七回会議において、本人は真剣に調査し、「2020年度持株株主及びその他の関連者の資金占有と対外保証状況に関する事項」、「2020年度内部統制評価報告に関する」、「内部統制規則の実行に関する自己調査表」、「2020年度利益分配予案に関する議案」、「2020年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告」、「2021年度監査機関の再雇用に関する議案」、「銀行に総合信用限度額の申請に関する議案」、「会社の取締役、高級管理職の2020年度報酬に関する議案」、「閑置募集資金を用いて保本型財テク製品を購入する議案」、「取り消し制限株の買い戻しに関する議案」、「会計政策の変更に関する議案」、「会社の2021年度の日常関連取引の予想に関する議案」、「の策定に関する議案」の計13項目について独立意見を発表した。
本人は再雇用会社2021年度財務監査機構と会社2021年度日常関連取引予想に関する資料を真剣に審査し、深交所法規の要求に基づき独立した立場と判断に基づいて「再雇用会社2021年度財務監査機構に関する議案」、「会社2021年度日常関連取引予想に関する議案」に対して事前承認意見を発表した。
3、2021年5月19日、会社が開催した第3回取締役会第29回会議で、本人は真剣に理解し、審査した結果、「会社の第4回取締役会の非独立取締役候補の選挙に関する議案」、「会社の第4回取締役会の独立取締役候補の選挙に関する議案」、「第4回取締役会の独立取締役報酬に関する議案」、「自己資金によるベンチャー投資に関する議案」、「2021年度の日常関連取引の増加予想に関する議案」は独立した意見を発表した。
本人は2021年度の日常関連取引の予想を増やす関連資料について真剣に審査し、深交所法規の要求に基づいて独立した立場と判断に基づいて「2021年度の日常関連取引の予想を増やす議案について」に対して事前承認意見を発表した。
4、2021年6月7日、会社で開かれた第4回取締役会第1回会議で、本人は真剣に理解し、審査し、「会社の高級管理職の任命に関する議案」に対して独立した意見を発表した。5、2021年6月18日、会社が開催した第4回取締役会第2回会議で、本人は真剣に理解し、審査し、「東莞民営投資グループ有限会社と戦略協力協定及び関連取引に署名する議案について」に対して独立意見を発表した。
本人は東莞民営投資グループ有限会社と戦略協力協定及び関連取引に署名した関連資料を真剣に審査し、深セン証券取引所の法規の要求に基づき、独立した立場と判断に基づいて「東莞民営投資グループ有限会社と戦略協力協定及び関連取引に署名する議案について」に対して事前承認意見を発表した。
6、2021年7月16日、会社が開催した第4回取締役会第3回会議で、本人は真剣に理解し、審査を経て、「閑置自有資金を使って財テク製品を購入する議案」に対して独立した意見を発表した。
7、2021年8月26日、会社が開催した第4回取締役会第4回会議で、本人は真剣に理解し、審査を経て、「2021年半年度持株株主及びその他の関連者の資金占有と対外保証状況に関する事項」、「会社の2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」に対して独立意見を発表した。
8、2021年10月27日、会社が開催した第4回取締役会第5回会議で、本人は真剣に理解し、審査を経て、「リスク投資額の増加に関する議案」に対して独立した意見を発表した。
三、取締役会の各専門委員会に勤める仕事状況
2021年度本人は取締役会審査委員会、指名委員会と報酬と審査委員会委員を担当する。検査の結果、各専門委員会は法律、法規及び規範性文書の規定と要求に基づいて会社の関連重大事項を審議することができ、意見が成立した後、取締役会に専門委員会の意見を提出した。
四、会社で現場調査を行う場合
2021年度、本人は会社の現場に行って会社の生産経営状況を調査し、理解し、独立取締役の職責を効果的に履行した。そして、電話とメールを通じて、会社の他の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境と市場変化が会社に与える影響に常に注目し、メディア、ネット関連会社の報道に注目し、会社の各重大事項の発展状況をタイムリーに知り、会社の運行動態を把握する。取締役会の決定を経なければならない重大な事項については、事前に会社が紹介した状況と提供した資料を真剣に審査したほか、できるだけ時間を割いて会社の現場で実地考察し、独立、客観、慎重に採決権を行使する。
五、投資家の合法的権益を保護する仕事
1、2021年度、本人は積極的に会社に「上場会社情報開示管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」及び「会社定款」、「情報開示管理制度」などの規定の要求に厳格に従うように促し、情報開示義務を真実、正確、タイムリー、完全に履行する。同時に、会社の投資家関係管理を積極的に促進し、投資家関係管理活動の平等、公開を保証し、投資家、特に中小株主の知る権利を保障し、会社と株主の利益を守る。2、2021年度、私は会社が提供した各資料を真剣に審査し、自分の専門知識と仕事の経験を結びつけて独立、公正な判断を行い、会社の生産経営、財務管理と内部制御制度の建設などの状況を深く理解し、独立取締役の職責を厳格に履行し、客観的に独立取締役の意見を発表し、独立、客観的、慎重に採決権を行使し、取締役会の科学的な意思決定を促進した。会社の経営能力と意思決定レベルを高め、会社と広範な投資家の利益を確実に維持した。
3、独立取締役の職責を確実に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮するために、本人は積極的に中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の法律法規と関連制度を学び、投資家の権益を保護する意識を形成し、自身の職責履行能力を高め、会社の科学的な決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供する。六、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規に対する認識と理解を深め、監督管理部門と会社の各種形式の育成訓練と学習活動に積極的に参加し、上場会社の管理の各制度を全面的に理解し、絶えず自分の専門レベルと職責履行能力を高め、社会公衆株主の合法的権益を自覚的に守る意識を形成している。会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進し、会社と全体の株主の権益を確実に維持する。
七、その他の仕事状況
(I)独立取締役が取締役会の開催を提案した状況は発生していない。
(II)独立取締役が会計士事務所の解任を提案した状況は発生していない。
(III)独立取締役が外部監査機関とコンサルティング機関を招聘する場合は発生しなかった。
会社の独立取締役として、私は忠実に自分の職責を履行して、積極的に会社の重大な事項の決定に参加して、会社の健全な発展のために献策します。2022年、本人は引き続き誠実さと勤勉な精神に基づいて、関連法律法規と「会社定款」などの関連規定と要求に厳格に従い、引き続き慎重で客観的に独立取締役義務を履行する。独立取締役の会社の経営、意思決定、重大事項などの面での監督作用を十分に発揮し、取締役会により多くの意思決定根拠を提供し、取締役会の意思決定効率を高め、会社の管理レベルを高める。会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を断固として守る。
ここに報告します!
(以下、本文なし)
(このページは本文がなく、『 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 独立取締役2021年度述職報告』の署名ページである。
独立取締役:周志旺2022年4月6日
